全面風險管理制度（精選20篇）

全面風險管理制度（精選20篇）

全面風險管理制度 篇1

第一章 總則

第一條 為規範公司的風險管理，建立規範、有效的風險控制體系，提高風險防範能力，保證公司安全、穩健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規定並結合公司經營和管理實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標誌，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性並存)。

第三條 本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

第四條 本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：

(一)收集風險管理初始信息;

(二)進行風險評估;

(三)制定風險管理策略;

(四)提出和實施風險管理解決方案;

(五)風險管理的監督與改進。

第五條 本制度所稱內部控制系統，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業務管理及其重要業務流程，通過執行風險管理基本流程，制定並執行的規章制度、程序和措施。

第六條 公司開展風險管理工作，注重防範和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創造價值，促進經營目標的實現。

第七條 公司本着從實際出發，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發生後的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。

第二章 風險管理的目標、原則與框架

第八條本制度旨在公司為實現以下目標提供合理保證：

1.將風險控制在與總體目標相適應並可承受的範圍內。

2. 確保法律法規的遵循。

3. 提高公司經營的效益及效率。

4. 確保公司建立針對各項重大風險發生後的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。

(一) 健全性：風險管理應當做到事前、事中、事後控制相統一;覆蓋公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在風險管理的空白或漏洞。

(二) 合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與公司經營規模、業務範圍、風險狀況及公司所處的環境相適應，以合理的成本實現風險管理目標。

(三) 制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業務運作與二線管理支持適當分離。

(四) 獨立性：承擔風險管理監督檢查職能的部門應當獨立於公司其他部門。

第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業務環節，包括公司戰略、規劃、產品研發、市場運營、業務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、採購、加工製造、銷售、物流、質量等各項業務管理及其重要業務流程。

第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環節的控制及風險管理外，還包括貫穿於經營活動各環節之中的各項管理制度，包括但不限於：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。

第三章 風險管理組織體系

第十二條 公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。

第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防範風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。

第十四條 審計部獨立於公司各部門,負責協助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統;通過評價控制的效率與效果、促進其持續改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統;評價公司治理過程並提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、諮詢與服務的職能。

第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防範、監控體系，負責公司風險管理制度建設，並監督執行情況;負責公司各業務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監控，有效化解和降低公司運營風險。

第十六條 法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防範法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。

第十七條 公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內全面、合理的風控制度，並針對業務主要風險環節制定業務操作流程。

第四章 風險評估

第十八條 公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，並送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。

第十九條 公司對公司各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

第二十條 風險評估由公司組織各部門實施。

第二十一條 風險辨識是指查找公司各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特徵進行明確的定義描述，分析和描述風險發生可能性的高低、風險發生的條件。風險評價是評估風險對公司實現目標的影響程度、風險的價值等。

第二十二條 進行風險辨識、分析、評價時，採用定性與定量方法相結合的方式進行。定性方法可採用問卷調查、集體討論、專家諮詢、情景分析、政策分

析、行業標杆比較、管理層訪談等。定量方法可採用統計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。

第二十三條 進行風險定量評估時，統一制定各風險的度量單位和風險度量模型，並通過測試等方法，確保評估系統的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，並將定量評估系統的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。

第二十四條 風險分析包括風險之間的關係分析，以便發現各風險之間的自然對衝、風險事件發生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統一集中管理。

第二十五條 在評估多項風險時，根據對風險發生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪製風險座標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優先順序和策略。

第二十六條 公司對風險管理信息實行動態管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

第五章 風險管理策略

第二十七條 本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環境，圍繞公司發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對衝、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，並確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

第二十八條 一般情況下，對戰略、財務、運營和法律風險，可採取風險承擔、風險規避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以採用風險轉移、風險對衝、風險補償等方法。

第二十九條 根據不同業務特點統一確定風險偏好和風險承受度，即公司願意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，並據此確定風險的預警線及相應採取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、範圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純為規避風險而放棄發展機遇。

第三十條 公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險座標圖上的位置，進一步確定風險管理的優選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。

第三十一條 定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，並提出定性或定量的有效性標準。

第六章 風險的監控報告與預警

第三十二條 公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時瞭解公司業務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。

第三十三條 風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監控，及時對各類信息進行記錄、彙總、分析和處理，並保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統。風險管理部有權檢查原始資料。

第三十四條 公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發展中存在的風險和糾正的情況進行的彙總報告;不定期專項風險報告是對監控中或風險專項檢查中發現的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。

第三十五條 在風險監控中發現問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬於審計監察部職責範圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。

第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統，以發現並應對可能出現的風險：

(一) 建立財務預警系統：公司的財務中心，通過設置並觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現進行預測預報。

(二) 建立經營管理預警系統：公司的經營管理人員，根據各個業務環節特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。

(三) 建立風險信息管理系統。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。

1、風險管理信息系統應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統各環節包括信息的採集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

2、公司須採取措施確保向風險管理信息系統輸入的業務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經批准，不得更改。

3、風險管理信息系統能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業務流程的監控狀態;能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。

4、風險管理信息系統須實現信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。

5、公司確保風險管理信息系統的穩定運行和安全，並根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。

第七章 風險管理解決方案

第三十七條 公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發生前、中、後所採取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。

第三十八條 制定風險解決的內控方案，滿足合規的要求，堅持經營戰略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業務流程，制定涵蓋各個環節的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業務流程，要把關鍵環節作為控制點，採取相應的控制措施。

第三十九條 公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：

(一) 建立內控崗位授權制度。對內控所涉及的各崗位明確規定授權的對象、條件、範圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權做出風險性決定;

(二) 建立內控報告制度。明確規定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等;

(三) 建立內控批准制度。對內控所涉及的重要事項，明確規定批准的程序、條件、範圍和額度、必備文件以及有權批准的部門和人員及其相應責任;

(四) 建立內控責任制度。按照權利、義務和責任相統一的原則，明確規定各部門、崗位、人員應負的責任和獎懲制度;

(五) 建立內控審計檢查制度。結合內控的有關要求、方法、標準與流程，明確規定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門等;

(六) 建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執行情況與績效薪酬掛鈎;

(七) 建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續不斷的監測，及時發佈預警信息，制定應急預案，並根據情況變化調整控制措施;

(八) 建立健全公司法律顧問制度，大力加強公司法律風險防範機制建設，形成由公司決策層主導、公司法律顧問提供業務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系，完善公司重法律糾紛案件的備案管理制度;

(九) 建立重要崗位權力制衡制度，明確規定不相容職責的分離。主要包括：授權批准、業務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其採取的監督措施和應負的監督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。

第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協調，組織人員研究制定風險應對方案，並報公司總裁辦公會審批後實施。

第四十一條 當風險已經發生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬於一般性內部風險，還是對企業聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業危機，必須按照下列程序處理：

(一) 第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組祕書及後勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協。

(二)危機處理小組應及時根據現有的資料和情報，以及企業擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、後勤保 障、行動時間表以及各個階段要實現的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成並獲通過後，應立即開始進行物 質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。

(三)危機應按如下程序處理：

1. 對於尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查瞭解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態的進一步惡化。

2. 對於已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助於對事件做出客觀公正的報道和評價。

3. 在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關係，及時按撫，避免出現糾紛。

4. 在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監管機構保持緊密聯繫，及時通報事件進展。

(四) 危機事件處理完成後，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，並提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發生。

第四十二條 對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現風險或危機，並造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。

第四十三條 公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

第八章 風險管理的監督與改進

第四十四條 公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監督，採用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

第四十五條 公司建立貫穿於整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基矗

第四十六條 公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發現缺陷並改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。

第四十七條 公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委託分管風險管理工作的高級管理人員。

第四十八條 公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規定開展風險管理工作及其工作效果進行監督評價，監督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一併開展。

第九章 風險管理文化

第四十九條 公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現。

第五十條 風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統、規範、高效的風險管理機制。

第五十一條 公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業務流程和風險控制點的管理人員和業務操作人員應成為培育風險管理文化的骨幹。

第五十二條 大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規經營的風險管理文化。對於不遵守國家法律法規和公司規章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。

第五十三條 公司全體員工尤其是各級管理人員和業務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第五十四條 風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利於增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業績、忽視風險等行為的發生。

第五十五條 建立重要管理及業務流程、風險控制點的管理人員和業務操作人員崗前風險管理培訓制度。採取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養風險管理人才，培育風險管理文化。

第十章 附則

第五十六條 本制度由公司總裁辦公會組織制定並負責解釋。

第五十七條 本制度自印發之日起施行。

全面風險管理制度 篇2

第一章 總則

第一條 為推動公司全面風險管理的實施，建立規範、有效的風險控制體系，提高風險防範能力，保證公司生產經營活動的安全、穩健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。

第二條 本制度旨在實現公司以下目標提供合理保證：

(1)將風險控制在與公司總體目標相適應並可承受的範圍內;

(2)實現公司內外部信息溝通的真實、可靠;

(3)確保遵循國家法律法規;

(4)提高公司經營的效益及效率;

(5)取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。 第二章 全面風險管理組織體系

第四條 為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：

(1)風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發佈。

(2)風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，並向公司總經理報告工作。

(3)風險執行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執行過程中發現問題及建議及時向全面風險管理辦公室反潰

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第五條 公司成立全面風險領導小組：

組長：趙慶民

副組長：裴光旭薄其山 王欣 馬兵範

張金波黃新生王洪濤

成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。

第六條 風險管理組織體系職責

風險管理決策委員會職責：

(1)對年度風險管理提出總體目標和要求;

(2)審議全面風險管理年度報告和季度報告;

(3)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;

(4)審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;

(5)審議風險管理組織機構的設置及其職責方案;

(6)確定、審核風險管理考核方案;

(7)審議簽發風險管理制度;

(8)審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告;

(9)辦理有關風險管理其他事項。

全面風險管理辦公室職責：

(1)擬定和修訂公司風險管理制度;

(2)組織年度風險管理工作報告;

(3)研究提出全面風險管理工作報告;

(4)做好風險信息彙總;

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(5)負責組織協調風險管理日常工作;

(6)負責指導、監督有關職能部門風險管理工作;

(7)辦理全面風險管理其他工作。

風險職能部門職責：

(1)執行公司風險管理制度和基本流程;

(2) 研究提出本業務部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準和機制;

(3)負責本部門風險信息的收集和評估;

(4)負責本部門內部控制制度改進和完善工作;

(5)及時按規定提交上報風險管理信息、工作報告等;

(6)做好本部門風險預警和監控;

(7)辦理風險管理其他有關工作。

第三章 風險信息的收集和評估

第七條 戰略風險信息收集的內容：

(1)國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業狀況、國家產業政策;

(2)科技進步、科技創新有關內容;

(3)市場對煤炭產品的需求和要求;

(4)公司主要客户、供應商及競爭對手的有關情況;

(5)與周邊對手相比，公司實力差距;

(6)公司戰略規劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰略以及相關編制依據;

第八條 財務風險信息收集內容：

(1)負債、負債率、償債能力;

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(2)現金流、應收賬款及其佔銷售收入的比重、資金週轉率;

(3)產品存貨及其佔銷售成本的比重、應付賬款;

(4)製造成本和管理費用、財務費用、銷售費用;

(5)盈利能力;

(6)成本核算、資金結算和現金管理業務中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節;

(7)與公司現行的行業會計政策、會計估算、税收政策等信息。

第九條 市場風險信息收集內容：

(1)公司煤炭價格及供需變化;

(2)能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩定性和價格變化;

(3)主要客户、主要供應商的信用情況;

(4)税收政策和利率變化情況;

(5)潛在競爭者和替代品情況;

第十條 運營風險信息收集內容：

(1)產品結構

(2)新市場開發、市場營銷策、市場營銷環境狀況等;

(3)企業組織效能、管理現狀、企業文化、高中層管理人員和重要業務流程中專業人員的知識結構、專業經驗;

(4)質量、安全、環保信息安全等管理中曾發生或易發生的流程和環節;

(5)企業內外部人員道德風險知識企業遭受損失或業務控 5

制系統失靈

(6)給企業造成損失的自然災害以及其他情形;

(7)企業風險管理的現狀和能力;

第十一條 法律風險信息收集內容：

(1)國內外與本企業相關的政治、法律環境;

(2)影響公司的新法律和政策;

(3)員工道德操守的遵從性;

(4)本企業簽訂的重大協議和有關合同;

(5)本企業發生重大法律糾紛案件的情況;

第十二條 風險評估內容

公司內部風險識別：

(1)公司管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素;

(2)組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素;

(3)戰略目標制定、執行和戰略評估以及考核因素;

(4)市場變動、價格變動、信用管理;

(5)研究開發、技術投入、設備採用、信息技術運用等自主創新因素;

(6)財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素;

(7)營運安全、員工健康、食堂食品、環境保護等安全環保因素;

(8)法律法規執行、政府公共關係、政策變動執行因素;

(9)外委工程及外部施工人員管理等因素;

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(10)其他內部風險因素;

外部風險識別：

(1)經濟形勢、產業政策、市場競爭、資源供給等經濟因素;

(2)法律法規、監管要求等頒佈和註銷等法律因素;

(3)政治形勢、文化傳統、社會信用、教育水平等社會因素;

(4)科技進步、工藝改進等科學技術發展因素;

(5)自然災害、環境狀況等自然地理環境因素;

(6)其他外部風險因素。

第十三條 風險評估的方法

(1)全面風險管理辦公室和風險職能部門應當採用定性和定量相結合的方法，按照公司和本部門風險發生的可能性及其影響程度，對識別的風險進行分析，評估和排序，形成風險信息數據庫;

(2)勞動人事科和各職能部門應準確分析和掌握關鍵崗位各級管理人員的風險偏好，採取適當的控制措施，避免因個人風險偏好給企業帶來重大損失;

(4)風險評估主要從風險發生的可能性和影響程度兩個方面進行評估;

第十四條 風險評估的流程

(1)各風險職能部門開展風險信息收集、風險評估等工作，形成本部門風險信息數據庫;各單位和部門收集本部門的風險信息可根據各自實際情況和職能範圍，進行風險收集和評估，並要 7

求提出採取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現場實際，不能出現空話、套話。

(2)各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室;

(3)全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核彙總形成公司風險信息數據庫;

(4)各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，並形成風險評估報告;

第四章風險管理策略和解決方案

第十五條 風險管理策略內容：

(1)由風險管理決策委員會提出並制定公司總體策略，主要圍繞公司發展戰略，確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定企業風險管理策略。並配備與風險管理相關的人力和財力資源;

(2)各風險職能部門制定各自重大風險策略：根據公司總體目標，結合本部門實際和職能，險確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定重大風險管理策略，報全面風險管理辦公室審核，經風險管理決策委員會批准後執行;

(3)風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對衝、轉化、補償、規避、控制等策略形式。

第十六條 風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事後所採取的具體應對措施。

第十七 風險管理策略和解決方案制定流程

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(1)公司總體策略由風險管理決策委員會制定;

(2)重大風險管理策略和解決方案由各風險職能部門根據公司目標策略和各自職能制定，形成重大風險管理策略和解決方案草案;

(3)各職能部門將重大風險管理策略和解決方案草案報公司全面風險管理辦公室審核彙總;

(4)公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核彙總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事後三個環節，是否明確責任人，並上報風險管理決策委員會審核批准。

第五章 風險預警和風險監控管理

第十八條 公司風險預警體系為五級，分為綠色(安全)、藍色(關注)、黃色(提示)、橙色(預警)、紅色(危機響應)五個預警空間並分別設定域值指標;

第十九條 風險預警指標可採取定量和定性的方式加以確定，應儘可能採用量化指標作為預警指標，

第二十條 風險預警指標的確定流程

(1)各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值範圍，並報全面風險管理辦公室;

(2)全面風險管理辦公室對年初風險預警指標進行審核彙總後，報風險管理決策委員會審議;

(3)公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，並批覆執行。

第二十一條 風險預警分為一般風險和重大風險預警。對於

一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執行，將監控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。

第二十二條 對於重大風險預警，指標值超出藍色預警範圍，應將預警情況按照制度要求進行上報;指標值超出黃色預警範圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室;指標值超出橙色預警範圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會;指標值超出紅色預警範圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，並啟動重大風險危險處理預案。

第六章 風險管理監督與改進

第二十三條 風險管理的監督與改進包括持續的風險管理監督和風險管理活動評價。

第二十四條 全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進;日常監控是否及時並加以改進;風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效;檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。

第二十五條 全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監控和預警，每季度至少進行自檢一次。

第二十六條 公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，並接受風險管理決策委員會的監督和考核。

第七章 風險管理考核

第二十七條 風險管理考核原則：

(1)公正原則

(2)可控性原則

(3)適度激勵原則

(4)年度考核與日常考評相結合原則

第二十七條 風險考核內容

(1)風險管理組織運行系統：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等;

(2)風險信息收集和風險評估情況：包括風險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風類詳細性、風險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學性，風險信息數據庫建立和完善等;

(3)風險管理策略和風險解決方案制定和執行情況;

(4)風險預警和監控情況，風險預警指標體系的全面和準確性;

(5)風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。

(6)風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。

第二十八條 風險管理考核方法採取日常考評和年度考評相結合的方法。考核過程要同全員業績考核體系相結合，公司風險管理決策委員會對全面風險管理辦公室進行考核，全面風險管理辦公室對每月對各風險職能部門進行考核，主要從風險信息的報送、信息質量、評估報告、預防措施等幾個方面考核，並將考核

結果向公司風險管理決策委員會彙報。

第二十九條 年度風險考核採取現場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分採用百分制。

第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防範日常運營過程中發生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。

第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，後三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。

第八章 風險管理報告

第三十二條 建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告;全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。

第三十三條 風險管理報告內容：

(1)風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況;

(2)風險評估基本情況以及重大風險確定情況;

(3)風險偏好和風險承受度的確定;

(4)風險管理策略以及風險解決方案制定情況;

(5)風險預警和監控情況;

(6)風險管理方案執行情況;

(7)內控制度建立和完善情況;

(8)風險管理方案調整以及方案整改情況;

(9)其他風險管理信息。

第三十四條 年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，並對報告信息的真實性、完整性負責。

第三十五條 全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和彙總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，並對報告信息的真實性、完整性負責。

第三十六條 本管理制度自印發之日起執行，同時亭南煤業公司發〔20xx9〕113號文同時廢止。

二〇一二年四月十一日

全面風險管理制度 篇3

第一章總則

第一條為加強中國泛海控股集團有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風險管理，保障穩健經營，根據財政部等五部委發佈的《企業內部控制基本規範》及其18個企業內部控制應用指引，結合集團實際情況，制訂本制度。

第二條本制度適用於集團公司各部門、所屬各公司及受託管理公司(以下總稱為“集團”)的風險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風險管理工作按照國家法律法規和監管部門的規定要求，結合實際分別制定。三級及以下公司全面風險管理建設工作，由所屬各公司負責。

第三條本制度所稱風險，是指在集團未來經營管理中，各種不確定性對集團實現其戰略及經營目標的影響。集團風險分為集團層面的常見風險與業務流程控制風險兩個方面。

第四條本制度所稱“全面風險管理”，是集團公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰略目標和經營目標，通過在管理的各個環節和經營過程中，執行風險管理的基本流程，對集團運營中要面臨的內部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執行相應的控制措施，以獲得集團利益的最大化。

第五條集團全面風險管理的目標，是通過識別、評估影響集團戰略和經營目標實現的內外部風險，建立和落實有效的管理措施，確保將風險控制在與總體目標相適應並在可承受的範圍內。

第六條集團全面風險管理遵循全面、重要、制衡、適應、成本效益的原則，確保風險管理的有效性。

(一)全面性原則：風險管理應當做到事前、事中、事後控制相統一;覆蓋集團的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在風險管理的空白或漏洞。

(二)重要性原則：風險管理應當在全面風險管理的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。

(三)制衡性原則：風險管理應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

(四)適應性原則：風險管理應當與集團經營規模、業務範圍、競爭狀況以及風險水平等相適應，並隨着情況的變化及時加以調整。

(五)成本效益原則：風險管理應考慮實施成本與預期效益的匹配，以適當的成本實現有效控制。

第七條集團全面風險管理涵蓋公司治理與經營管理活動中所有環節，包括但不限於：

(一)公司治理環節：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權等。

(二)重大資產購買和出售環節：主要包括重大資產自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。

(三)對外投資環節：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及其他長、短期投資、委託理財、募集資金使用的決策、執行、保管與記錄等。

(四)對外擔保與融資環節：包括借款、擔保、承兑、租賃、發行新股、發行債券等的授權、執行與記錄等。

(五)日常經營環節：主要包括：生產、採購與付款、銷售與收款、財務會計管理、全面質量管理、產品研發、人事管理等。

第二章組織體系與職責分工

第八條集團應按照國家有關法律法規和公司章程，建立科學、完善的公司治理結構和組織架構，明確董事會、監事會、管理層和執行層(公司內部各層級)的職責權限、議事規則、工作程序和相關要求的制度安排，確保決策、執行和監督相互分離，形成制衡，避免職權交叉、缺失或職權過於集中，明確責任，減少內耗，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協調的工作機制。

第九條集團公司董事會是全面風險管理工作的決策領導機構，對集團全面風險管理的有效性負最終領導責任。其主要職責如下：

(一)建立完善的公司組織架構並確保其有效運行。

(二)制定集團發展戰略，建立全面預算管理制度，明確集團風險管理目標，有效規範集團經營行為。

(三)審批集團全面風險管理制度。

(四)審定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案。

(五)審批集團全面風險管理年度報告。

(六)監督、評價集團全面風險管理體系建設和運轉的有效性。

第十條集團公司管理層負責日常風險管理工作。其主要職責如下：

(一)根據集團發展戰略、年度預算以及風險管理目標，確保集團經營目標的實現和年度預算的有效執行。

(二)擬定集團全面風險管理制度和相關的風險管理工作流程，報董事會審批。

(三)擬定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案，報董事會審批。

(四)建立健全風險管理監督評價和考核機制，對風險管理實施有效的日常監督檢查與評價，並進行嚴格考核。

(五)向集團公司董事會提交全面風險管理年度報告。

(六)組織集團全面風險管理信息體系和集團風險管理文化建設。

(七)落實集團公司董事會決定的有關全面風險管理的其它事項。

第十一條集團公司設立風險控制總監，負責集團日常風險管理工作的組織、協調和管理。集團公司成立風險控制管理總部作為全面風險管理工作的職能部門，並向集團公司風險控制總監彙報工作。

風險控制總監的職責如下：

(一)擬定集團風險管理制度，參與集團重大經營決策以及經營目標、預算目標的設定。

(二)擬訂風險管理工作具體管理辦法和工作流程。

(三)指導集團風險管理與其他經營計劃和管理活動的整合。

(四)提出集團公司全面風險管理組織職能體系建設建議方案。

(五)監督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執行全面風險管理流程情況。

(六)推動集團整體風險管理能力的提升，包括風險管理知識的培訓、風險管理意識的增強以及風險管理技能的提高。

(七)組織起草集團全面風險管理年度報告。

(八)負責組織協調集團全面風險管理日常工作。

第十二條全面風險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責之一，集團各部門、所屬各公司以及每位員工，應充分認識自身的風險管理責任，履行風險管理工作職責，自覺防範和控制風險，將風險管理意識貫穿於集團經營管理的各方面和業務流程的各環節。

第十三條集團公司各部門負責人為本部門風險管理責任人，並指定一名員工為風險管理聯繫人，負責組織本部門風險識別、風險評估、風險報告及風險控制等工作。

第十四條所屬各公司董事會是本公司風險管理的決策領導機構，所屬公司董事長或授權風險控制總監為本公司風險管理的第一責任人，執行風險管理制度，履行風險管理職能。

所屬各公司應結合本公司的實際情況，逐步建立全面風險管理組織體系。

所屬各公司風險控制總監由集團公司委派或任命，負責所屬公司日常風險管理工作的組織、協調和管理。未獨立設置風險控制總監的所屬公司應指定分管風險管理的領導，並報集團公司批准。

所屬各公司應設立風險管理部門或指定資產財務部門作為本公司風險管理的職能部門。

第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風險管理過程中主要履行以下職責：

(一)執行集團全面風險管理制度和全面風險管理流程。

(二)研究提出本單位的重大決策風險評估報告，並配合風險管理主管部門開展與本單位有關的風險評估工作。

(三)研究提出由本單位負主導管理責任的重大風險的管控措施。

(四)對本單位的相關風險進行管理監控和分析，向風險管理主管部門提交風險日常監控信息和風險預警信息。

(五)做好本單位有關建立風險管理信息體系的工作。

(六)做好本單位培育風險管理文化的有關工作。

(七)辦理風險管理其他有關工作。

第三章風險管理流程

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第十六條集團風險管理的基本流程包括：風險評估、風險控制、風險監督、改進與報告。

(一)風險評估包括：收集信息、梳理流程、對風險進行識別、分析和評價。

(二)風險控制包括：修訂完善集團各項規章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。

(三)風險管理的監督與改進包括：定期對風險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構對集團的風險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風險管理指標體系;建立風險提示機制;督促風險管理問題的及時改進。

(四)評估報告：風險管理部門每年向管理層和董事會提交風險評估報告;發生重大風險事項應隨時報告。

第四章風險評估

第十七條風險評估是集團風險管理過程中的一個關鍵環節，它包括收集信息、梳理流程、識別風險，評價風險等幾個方面，並通過對風險影響程度的分析，給出集團風險控制的優先次序等。

第十八條收集信息。集團公司各部門、所屬各公司應廣泛、持續不斷地收集與集團經營管理相關的內外部初始信息，包括歷史數據和未來預測，建立有效的風險收集與管理系統，對初始信息進行篩癬提煉、對比、分類、組合等必要的管理，以便進行風險評估。這些初

始信息主要包括與戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險相關的內外宏觀經濟形勢、經濟運行情況、產業與金融政策、市場供需、行業及競爭對手情況、集團戰略與內部運行、財務狀況以及法律法規等。

第十九條梳理流程。就是對涉及集團經營管理全過程的各項管理及其重要業務流程進行梳理和分類，確定現有流程體系現狀，為集團識別風險，優化流程創造條件。

第二十條風險識別。集團應當查找各業務單元、各項重要管理活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險。識別經營過程中面臨的各類風險。

(一)集團公司各部門、所屬各公司為風險識別的主要實施單位。

(二)風險識別方法主要包括：風險清單識別法、財務報表分析法、流程識別法、現場調查法等。

(三)風險識別的步驟包括：閲讀風險清單、辨識公司常見風險、訪談、繪製流程圖、撰寫流程説明、識別流程風險點、提出控制措施、填寫風險控制矩陣、整理風險識別文檔等。

第二十一條風險分析。風險管理部門應當對識別出的風險採用定性與定量相結合的方法進行分析和評估，統一制定各風險的度量單位和風險度量模型，確保評估的假設前提、參數、數據來源和評估程序的合理性和準確性。

第二十二條對各種風險之間的相關性進行分析，以便發現各風險之間的自然對衝、風險事件發生的正負相關性等組合效應，對風險

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進行統一集中管理。

第二十三條風險評價。在風險分析和整合的基礎上，評價風險可能產生損失的大小以及對集團實現經營目標的影響程度。

第五章風險控制

第二十四條風險控制包括修訂完善集團各項規章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。

第二十五條修訂完善集團各項規章制度。集團成立制度建設小組，根據調整確定後的公司治理結構、內部機構、三定方案(定崗、定編、定職責)以及各項管理及重要業務流程優化方案，按照財政部等五部委發佈的《企業內部控制基本規範》及其18個企業內部控制應用指引，結合集團實際情況，對集團現行各項規章制度進行全面清理、審閲、修訂與完善，建立健全全面風險管理制度體系。

第二十六條明確風險管理目標、制定風險控制措施。集團根據風險管理總體目標，針對各類風險或每一項重大風險制定風險控制措施。控制措施主要包括：

(一)解決該項風險所要達到的具體目標。

(二)所涉及的管理及業務流程。

(三)所需要的條件和資源。

(四)所採取的具體措施。

第二十七條風險控制措施的組織實施。根據風險涉及的職能部

門和業務單位進行分工，認真組織實施風險控制措施，確保風險得到有效控制。

第二十八條建立健全集團內部控制體系。

(一)根據經營戰略與風險管理目標一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團制定風險解決的內控方案，針對重大風險所涉及的各項管理及業務流程，制定涵蓋各個環節的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業務流程，要把關鍵環節作為控制點，採取相應的控制措施。

(二)集團制定合理、有效的內控措施，包括不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

(三)不相容職務分離控制要求全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

(四)授權審批控制要求根據常規授權和特別授權的規定，明確各崗位辦理業務和事項的權限範圍、審批程序和相應責任。

常規授權是指集團在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權;特別授權是指集團在特殊情況、特定條件下進行的授權。

集團各級管理人員應當在授權範圍內行使職權和承擔責任。集團對於重大的業務和事項，實行集體決策審批或者聯籤制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

(五)會計系統控制要求嚴格執行國家統一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。

集團依法設置會計機構，配備會計從業人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業資格證書。財務負責人應當具備會計師以上專業技術職務資格。

(六)財產保護控制要求建立財產日常管理制度和定期清查制度，採取財產記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。公司嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。

(七)預算控制要求實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規範預算的編制、審定、下達和執行程序，嚴格預算考核，強化預算約束。

(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因並加以改進。

(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對集團內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據。

(十)集團根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業務和事項實施有效控制。

第六風險的監督、改進與報告

第二十九條風險管理的監督包括集團公司監事會對董事會風險管理工作的監督;集團公司董事會對管理層風險管理工作的監督;集團公司管理層以及風險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風險管理工作的監督。

第三十條集團公司董事會負責定期或不定期地對管理層及風險控制管理總部的風險管理工作進行檢查，對是否按照有關規定開展風險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據工作需要，聘請獨立第三方對公司風險管理工作進行獨立檢查評價。

第三十一條集團公司風險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風險管理解決方案進行評價，提出調整改進建議，出具評價和建議報告。

集團公司風險控制管理總部要以公司重大風險、重大事件和重要決策、重要管理及業務流程為重點，對集團風險管理基本流程實施情況進行監督。

第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風險管理工作進行自查，及時發現缺陷並改進，其自查報告應及時報送給集團公司風險管理總部。

第三十三條集團公司風險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風險管理指標體系，並將其作為蒐集各部門和所屬各公司風

險管理信息的基礎，用以量化評價考核集團各方面風險管理情況，對風險評估所確定的由其管理的重大風險和其他需關注的風險進行持續的日常監控。

第三十四條建立風險提示機制。對在經營過程中，通過監測、檢驗、檢查發現的風險，風險管理部門以《風險提示函》的形式，及時向有關部門或所屬公司發出風險提示，並促進其改進。

第三十五條建立風險評估報告制度。集團風險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風險報告是對某一個階段公司經營發展中存在的風險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風險報告是對監控中或風險檢查中發現的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規定的報告程序報送集團公司領導、相關職能部門。

報告主要包括以下內容：集團總體經營與運行情況;風險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內控制度及其執行情況;各類風險的評估方法及結果;重大風險事件情況及未來風險的預測;公司日常經營與風險管理的改進建議。

第三十六條集團公司各部門和所屬各公司風險管理主管部門在對重大風險的日常監控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責任人制度，就業務經營、財務管理、資金運用、工程管理等方面出現的重大問題以及與集團有關的敏感問題、羣體性事件、重大突發事件、重大違法違紀事件等情況，在所監控的風險達到預警條件時，相關部門或單位應當立即報告集團公司。所屬各公司的風險管理主管部門在

發出風險預警報告時，應立即啟動風險應急預案，採取風險應對措施，並及時向集團風險控制管理總部報告。

第三十七條對於重大突發風險和跨所屬公司並可能對集團造成重大影響的風險，所屬各公司的風險管理部門應在發出風險預警報告後立即採取相關措施，儘量控制風險，並隨時向風險控制管理總部報告當地重大風險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風險控制管理總部應立即組織分析情況、統籌制訂、實施風險應對方案，儘量降低突發風險對集團的影響，並報董事會。

第三十八條集團風險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分。

對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重後果的，按管理程序將追究有關責任人的責任。

第七章全面風險管理信息體系建設

第三十九條全面風險管理工作應充分利用信息技術手段，建立涵蓋風險管理流程和內部控制系統的風險管理信息體系，包括風險管理信息的採集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。

第四十條風險控制管理總部負責提出風險管理信息體系的功能需求，並與集團信息化管理部門配合，根據集團信息化建設總體規劃提出風險管理信息體系的建設規劃方案，同時配合集團信息技術專

業機構等相關力量，進行集團風險管理信息體系的具體開發、建設和應用工作。

第四十一條集團各部門和所屬各公司應確保輸入數據的準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經特殊的批准程序不得更改。

第四十二條集團公司信息管理部門應確保風險管理信息體系運行的穩定性、安全性和權限管理有效性，並根據實際需要不斷進行系統改進、完善或更新。

第八章風險管理文化建設

第四十三條集團大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，促進集團全面風險管理目標的實現。

第四十四條集團將風險管理文化融於企業文化建設全過程，在各層面營造風險管理文化的氛圍，在企業文化管理的相關政策和制度文件中明確規定風險管理文化的建設要求和內容。

第四十五條集團公司和所屬各公司的負責人應在培育風險管理文化中起表率作用，重要業務流程和風險控制點的管理人員和崗位操作人員應成為培育風險管理文化的骨幹力量。

第四十六條集團定期對高級管理人員以及全體員工進行風險管理理念、知識、流程以及控制方式等內容的培訓，以增強風險管理

意識和能力。

第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、合理利用機會風險的意識，發揚光大“人人都是一道屏障”的風險控制文化，樹立崗位上的風險管理責任重於泰山的理念。

第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風險意識，進行風險管理案例教育，針對不同對象，開展風險管理制度和流程的操作人員崗前風險管理培訓。

第九章附則

第四十九條本制度由集團公司風險控制管理總部負責解釋。第五十條本制度自印發之日起執行。

全面風險管理制度 篇4

1.承擔學生班導或輔導員的任務，深入做好學生思想政治工作。

2.承擔課程的輔導、答疑、批改作業、輔導課、實驗課、實習課、組織課堂討論等教學工作，協助指導畢業論文、畢業設計，參加組織和指導生產實習、社會調查等方面的工作。

3.參與實驗室建設。

4.經批准，擔任某些課程的部分或全部講課工作。

5.與講課教師密切配合，做好教學準備工作。經常與學生聯繫，瞭解學生的思想、學習、生活狀況，做好溝通教與學的工作。

6.擔任教學、科學研究、行政等方面的管理工作。

7.參加教學研究或科學研究、技術開發、社會服務及其他科學技術工作。

8.根據二級學院和人事處的安排，集中一定時間參加與專業相結合的社會實踐。

全面風險管理制度 篇5

在江河湖泊設置入河排污口的建設項目，建設單位應當取得縣級以上地方政府水行政主管部門或者流域管理機構出具的入河排污口設置同意文件。

入河排污口的設置審查和出具同意文件實行分級辦理。具有以下情形之一的，由流域管理機構負責入河排污口設置審查和出具同意文件：

(一)環境影響評價文件由國務院環境保護行政主管部門審批的建設項目需要設置入河排污口的;

(二)取水許可申請(水資源論證)文件由國務院水行政主管部門或者流域管理機構審批的建設項目需要設置入河排污口的;

(三)河道管理範圍內工程建設方案審查文件由流域管理機構審批的建設項目需要設置入河排污口的;

(四)在流域管理機構直接管理的河道(河段)、湖泊、水庫設置入河排污口的。

在含有省界斷面的水功能區(包括省界緩衝區)內設置入河排污口的，應當事先徵求流域管理機構的意見。

其他入河排污口設置同意的分級權限由省、自治區、直轄市政府水行政主管部門確定。

入河排污口需經設置同意部門驗收，並取得排污許可證後方可使用。

全面風險管理制度 篇6

1.目的：為合理使用資源，加強公司辦公用品和計算機耗材使用管理，有效降低公司運行成本，培養勤儉節約的習慣，打造節約型公司，特制定本辦法。

2.範圍：公司所有行政部門。

3.定義：無。

4.管制流程：無。

5.執行方法：辦公用品和耗材的使用管理應堅持“統一管理、合理使用、節約高效”的原則。

5.1 辦公耗材採購：

5.1.1辦公耗材採購工作中遵循公開、公平、公正、效益、廉潔及維護公司利益的原則。

經過價格比對和實地考察之後上報主管領導，經審批後進行定點採購。

5.1.2辦公設備(指:複印機,打印機,傳真機,電話機，電腦,電腦硬件等各種電子設備)的

購置經管理部核實後,一律由管理部和採購人員共同負責採購。

5.1.3辦公用品(指:電池,中性筆芯,各種筆記本,會議記錄本,複寫紙，計算器，訂書機，文件夾，打印紙，鋼筆墨水等)由倉庫或使用人提出申請統一購置,各部門不得自行購買。

5.2辦公耗材領取：

5.2.1 辦公用品和耗材的領取實行“統一管理、以舊換新”的原則。

5.2.2鉛筆、簽字筆、釘書針、回形針等低值易耗辦公用品領取時憑部門主管簽字的領料單領取並填寫領用登記表，不得代領;電腦硬件、打印機墨盒等易損易耗件一律以舊換新，憑分管副總簽字的領料單領取並填寫領用登記表。廢品由倉庫集中保存。

5.2.3供應商送貨時提供簽收單，採購人員要核對到貨實物是否與簽收單相符，並存放在倉庫，各部門統一到倉庫領取。

5.3辦公耗材使用要求：

5.3.1辦公用品和耗材要本着“合理、節約、高效”的使用原則，嚴格杜絕鋪張浪費。

5.3.2所有紙張必須堅持雙面使用。墨盒的使用，應嚴格按照使用量控制更換次數，在不影響使用效果的情況下，新鼓可考慮多次充粉後再換。

5.3.3管理部每年年底公佈各部門使用耗材的情況，並根據情況提出改進建議。

6. 嚴禁虛報冒領、弄虛作假，否則將對相關人員給予相應的處罰。

7.未盡事宜，另行研究決定。

8. 本辦法自下發之日起執行。

浙江明士達經編塗層有限公司

管理部 20xx年03月25日

全面風險管理制度 篇7

為了貫徹落實省委巡視組關於“城區菜市場整治”的指示精神，結合wx實際，特制訂本方案。

一、指導思想。菜市場建設、菜藍子供給事關國計民生，按照努力建設社會主義和諧社會的總要求，將菜市場平面管理工作作為解決人民羣眾最關心、最直接、最現實的利益問題的一項重要舉措，認識上要有新的提高，工作上要有新的標準，實效上要有新的突破，從關注民生的角度加強和落實菜市場平面管理工作，從改善民生的角度提高菜市場建設和管理服務水平，以羣眾的滿意度作為菜市場平面管理工作的立足點和落腳點。

二、工作目標。從wx的實際情況出發，菜市場平面管理工作擬完成以下六項目標。

1. 編制全市菜市場網點規劃。按照《中華人民共和國城鄉規劃法》和國家商務部、財政部《標準化菜市場設置與管理規範》及其它相關法規，制訂wx市菜市場網點規劃，徹底防變我市菜市場政策缺失和發展滯後的問題。

2. 制訂行業經營規範，推進市場標準化建設。從源頭上治理出店經營、佔道經營行為。應在廣泛調研的基礎上，制訂各行業經營要素標準，明確市場開辦者、經營者、管理者之間的責任，並由政府協調商務、工商、市場、城管、規劃、衞生等相關執法單位的執法合力，強制達標，對經營要素不達標的堅決予以取締。根據外地市場管理經驗，可以試行入市主體由市場中心進行前置審批的作法。

3. 規劃建設一批有區域輻射力的專業市場。請市政府批准市場中心擬建的外灘菜農市場，對自產自銷的菜農給予經營場地，解決城區主要佔道源。同時吸取老城區教訓，在新城區規劃建設1-2個蔬菜批發市場，5-8個集貿市場。應當抓住當前全國建設社會主義新農村，湖北兩型社會試驗區，大別山革命老區改革發展振興計劃，四萬億拉動內需計劃，中央資金向農村政策傾斜的有利時機，爭取引進一、兩個大的市場項目落户wx。

4、開展社區菜市場試點，着手解決老城區菜市場缺失問題。

5、落實菜市場管理辦法和扶持政策。

6、健全依法行政機制，形成強大的管理合力，依法管理城市，提高管理水平。

7、城區菜市場環境衞生、經營秩序、食品安全、公共安全、管理水平、羣眾滿意度有明顯的提高。

8、取締城區主幹道菜農佔道經營。

三、主要抓手。

1、建成外灘菜農市場、搬遷水果市場、改造八户塘市場。形成以八户塘市場為龍頭，以城鄉市場、城鄉超市為網絡的城鄉市場供應網。wx城市管理難，菜農佔道經營管理難，主要原因之一就是菜市場嚴重不足，特別是永寧市場拆遷後，這一矛盾更加突出。按照國家關於食品安全的要求，wx也迫徹需要建設一個大型的菜農市場對自產自銷的菜農集中管理，確保消費安全。與此同時，把現已不適應wx消費要求的青林水果批發市場遷到外灘，在原水果市場的場地上建設城東菜市場，填補城東地區菜市場的空白。

2、進行社區菜市場試點。wx目前形成規模的菜市場只有八户塘市場、永寧市場、大世界市場，遠遠不能滿足城市消費需求，按照菜市場基本規範，菜市場的服務半徑為500米-800米，按此推算，wx城區除去超市以外最少要建10-15個菜市場，要解決這一突出矛盾，可以先行社區市場試點，結合城市網格化管理，每個社區應利用社區資源建設一個1000平方米左右的社區菜市場，分流主城區、主街道佔道經營壓力。

3、制訂《wx市菜市場管理辦法》。按照商務部、財政部《標準化菜市場設置與管理規範》，和我省仙桃市、宜昌市菜市場建設管理的經驗，結合wx的實際，明確：菜市場建設規劃、菜市場與房地方開發、菜市場的產權轉讓、菜市場建設與財政支持、菜市場建設標準、菜市所有者、經營者、消費者權利與義務，落實公益性菜市場免繳税費、以及與城建、城管、市場建設管理等相關執法部門的法律責任。

4、完善新城區市場配套。按照新城區城區規模，規劃建設2-3個批發市場，10-15個標準化菜市場，先行控制市場建設要素，組織專班，重點研究四萬億拉動內需項目，商務部雙百市場工程、萬村千鄉工程、農超對接工程、武漢城市圈、湖北兩型社會改革發展試驗區、大別山革命老區經濟發展改革試驗區等相關項目及其配套政策，做好項目立項、資金申報、和可行性研究等前期工作，力爭有1-2個市場項目落户wx。

5、在全市市場中開展標準化市場爭創活動。確立“用超市的經營理念經營管理農貿市場，把農貿市場建成生活類的超市”的市場經營管理理念，通過爭創活動提高市場管理人員的素質，完善市場管理制度，規範市場經營秩序，消除市場安全隱患、強化日常監督，提高市場形象。

6、明確相關職能部門的職責。⑴商務局負責編制市場規劃、制訂《wx市菜市場管理辦法》和肉凳入市場經營工作。⑵市場中心負責自辦市場管理、自報市場建設和社區經營點的落實。⑶發改部門負責爭取3-4年大型市場項目落户wx。⑷城市執法局負責管理佔道經營。⑸工商部門負責營業執照管理。⑹社區負責配合市場中心落實社區市場經營點的建設和管理。⑺公安部門負責掃黑除惡。⑻税務、環衞等部門負責落實税費減免支持。⑼住建局、規劃局、土地局負責落實城區市場規劃，房地產開發配套菜市場建設和菜市場用地的供給工作。⑽市法制辦負責市場中心執法權與商務局歸併工作。⑾宣傳部門、電視台負責對菜市場平面管理工作提供輿論支持。

四、請求市政府解決的幾個問題

1、成立wx市菜市場管理工作領導小組，分管市長任組長，相關職能部門組成。

2、出台《wx市菜市場管理辦法》，落實相關菜市場建設、達標、管理、監督、扶持政策。

3、批准市場中心關於城區蔬菜水果市場建設改造計劃，為提高管理水平創造必要條件。

4、以政府的名義召開社區菜市場建設動員會，落實老城區菜農疏導分流任務。

wx市市場中心

20xx-4-16

全面風險管理制度 篇8

為加強黨支部建設，嚴格黨員教育和管理，制訂本制度。

一、組織生活制度

嚴格執行“三會一課”規定;每年根據上級部署開展一次民主評議黨員活動;每個黨員都要自覺參加黨的組織生活，不應無故缺席。黨支部要對黨員參加組織生活的情況進行監督和檢查。

(一)支部黨員大會制度。黨員大會一般每季度召開一次。主要任務是：傳達學習上級黨組織的決議、指示;討論通過支部的工作計劃和工作報告;對吸收新黨員和預備黨員轉正作出決議;討論決定黨員的獎勵和處分;討論決定支部的其它重大事項，監督支委會正確執行黨的決議。

(二)支部委員會制度。支委會至少每月召開一次。主要內容是：分析研究支部工作的進展情況和黨員、羣眾的思想狀況;討論如何貫徹上級黨組織的指示和決定;檢查黨支部實行目標管理和“創先爭優”活動落實情況;研究制定支部工作計劃，工作報告，研究黨員教育、管理和發展黨員工作，安排支部近期活動。

(三)黨小組會制度。黨小組會每月召開一次。主要內容是：學習黨內文件和上級指示，落實黨支部的決議和工作安排，開展批評與自我批評;聽取黨員的思想彙報、要求和反饋;討論改選小組長等有關黨務方面的工作。

(四)黨課制度。一般每年不少於四次黨課，聯繫實際對黨員進行黨的基本理論和基本路線教育;進行理想、宗旨、法紀、黨的優良傳統和形勢教育;進行黨風、黨紀、廉政勤政和黨的基本知識教育。黨課由支部組織，也可由上級黨組織統一組織。黨員領導幹部要帶頭講黨課。黨課可吸收要求入黨的積極分子參加。

二、集體領導制度

堅持民主集中制原則。凡屬黨的路線、方針、政策的貫徹，重大工作任務的部署，黨的自身建設、思想政治工作和羣眾利益方面的重大問題，以及上級規定應由黨支部集體決定的問題，都應提交黨支部委員會集體討論決定，不得由個人或少數人專斷。

三、黨內表決制度

決定黨內重大問題時，要召開黨支部黨員大會或支委會進行表決。表決時要遵循黨內表決制度，不論贊成還是反對，執行一人一票表決制，少數服從多數的原則。對於少數人的不同意見，應當認真考慮。如對重要問題發生爭論，雙方人數接近，除了在緊急情況下必須按多數意見執行外，應當暫緩作出決定，進一步調查研究，交換意見，下次再表決;在特殊情況下，也可將爭論情況向上級黨委報告，請求裁決。

四、民主生活會制度

黨支部每年按上級黨委規定時間召開支部委員民主生活會。民主生活會前要做好準備工作，根據上級黨委的要求和實際情況，確定會議的主題、內容、時間，向上級黨委報告，並通知每個支部委員;支委之間相互溝通談心;廣泛徵求各黨小組、黨員和羣眾的意見和建議。會議期間要學習有關文件，統一思想認識。會議主持人要帶頭開展批評與自我批評，引導與會的支委暢所欲言。會議檢查和反映出來的問題，要認真制訂整改措施，切實加於解決。會議要指定專人做好會議記錄，會後將會議記錄和會議情況報送上級黨委。

五、交納黨費和請假制度

黨員每月按規定標準自覺向黨支部交納黨費。黨員外出半個月以上或因故未能參加黨支部活動，必須向黨支部請假。對黨員無故不參加黨的組織生活，要及時給予幫助教育。黨員如果沒有正當理由，連續六個月不參加黨的組織生活，或不交納黨費，或不做黨所分配的工作，視為自行脱黨。黨支部應當決定予以除名，並報上級黨委批准。

六、黨支部委員分工聯繫制度

黨支部建立黨支部委員分工聯繫制度。各黨支部委員要按分工聯繫各黨小組。聯繫人要根據黨員的具體實際，做好黨員的思想政治工作，瞭解黨員的思想、工作、生活等方面的情況，幫助黨員排憂解難;對於聯繫對象的情況要定期向黨支部彙報，黨支部要進行督促和檢查。

七、換屆選舉制度

黨支部換屆選舉要嚴格按照《中國共產黨章程》和《中國共產黨基層組織選舉工作暫行條例》的規定進行，要切實尊重黨員的民主權利。黨支部委員會任期三年。

八、目標管理和“創先爭優”制度

黨支部從以下四個方面實行目標管理：

(一)政治思想

1、認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論，堅持用“三個代表”的重要思想武裝頭腦。

2、堅定不移地貫徹執行黨的基本路線和各項方針、政策，牢固樹立以經濟建設為中心的思想。

3、堅持全心全意為人民服務的宗旨，有強烈的事業心和政治責任感，堅持與黨中央保持一致。

4、認真學習黨的基本知識、市場經濟知識、科學文化知識、法律法規知識和業務工作知識。

(二)黨內生活

1、積極參加黨的組織生活和各項活動。

2、按時按標準交納黨費。

3、在黨的生活會議上主動彙報自己的思想、工作和家庭的重要情況，接受黨組織和黨員的監督。

4、正確反映羣眾的意見和要求，自覺維護黨和人民的利益，積極做好職工的思想政治工作。

(三)作風要求

1、認真貫徹民主集中制原則，作風民主，為人正派，堅持原則，秉公辦事，顧全大局，團結協作。

2、堅持調查研究，深入基層，深入實際，瞭解新情況，解決新問題。

3、認真執行《黨章》和《準則》，遵守黨的紀律和國家法律及廉潔自律規定，堅決反對腐敗，自覺抵制不正之風。

4、模範遵守單位的各項規章制度和勞動紀律，堅持按政策、按制度、按規定辦事，積極參加各項公益活動。

(四)工作任務

1、認真履行職責，盡心盡力，盡職盡責地圓滿完成本職工作和單位或領導交辦的各項工作任務。

2、樹立無私奉獻的敬業精神，積極投身改革開放和現代化建設，解放思想，敢於開拓，真抓實幹。

3、服從組織安排和調動，在各項工作中發揮先鋒模範作用，工作效率高，質量好，在本職工作崗位上努力創一流業績。

黨支部根據目標管理的具體內容，年初認真制定計劃，半年檢查分析，年終總結表彰，抓好落實，注重效果。

發展黨員工作的方針和原則

黨的基層組織，是黨的全部工作和戰鬥力的基礎，是宣傳和執行黨的路線、方針、政策，加強對黨員的教育、管理和監督，團結、組織黨內外幹部和羣眾努力完成本單位工作任務的戰鬥堡壘。為了充分發揮這種重要作用，基層黨組織必須經常地吸收新鮮血液，不斷髮展壯大黨的隊伍。基層黨組織的任務之一，就是要經常不斷地教育和培養各條戰線湧現出認真貫徹執行黨的基本路線，誠心誠意為人民謀利益，帶領羣眾為經濟發展和社會進步做出實績的先進分子，在他們具有入黨要求並具備黨員條件時，及時地把他們吸收到黨內來。要切實有效地做好這項工作，必須掌握髮展黨員工作的方針和原則、明確此項工作的程序。

一、發展黨員工作的方針

發展黨員工作的方針是“堅持標準，保證質量，改善結構，慎重發展”。簡稱十六字方針。

(1)堅持標準。發展黨員必須嚴格堅持黨章規定的黨員標準，任何單位和個人不能降低標準，更不得另立標準。

(2)保證質量。在工作上要正確處理好數量與質量，需要與可能的關係，把質量放在第一位。

(3)改善結構。在發展新黨員工作中，要注意使結構合理。逐步改善黨員隊伍的結構和分佈，以利於更好地發揮黨員的先鋒模範作用。改善結構包括改善年齡、文化結構和職業分佈。

(4)慎重發展。發展新黨員必須按照黨章規定，堅持個別吸收原則，嚴格履行入黨程序，成熟一個發展一個，防止把不具備黨員條件的人吸收到黨內來。

二、發展黨員工作的原則

(1)入黨自願和個別吸收原則。有了入黨要求，自願提出入黨申請，經過黨組織的培養和考察，確實具備黨員條件，才能被吸收入黨;黨組織要堅持逐個培養考察，逐個履行入黨手續。支部大會和黨委會討論接收新黨員時要進行逐個討論和表決。在堅持入黨自願和個別吸收的原則過程中，要防止突擊發展和關門主義的現象發生。

(2)科學規劃原則。依據組織建設的需要，入黨積極分子成熟情況，在調查研究的基礎上，對發展工作制定長遠規劃，減少盲目性和隨意性。對發展計劃，每年年初上報一次，黨委半年研究調整一次。

(3)責任追究原則。對組織發展工作必須明確責任，實行目標管理，對把隊伍帶少了、帶老了、帶丟了，任期內沒有發展黨員或違規發展黨員的支部書記必須追究責任。

(4)總量控制原則。發展黨員要適當控制數量，切實提高質量。在保證質量的前提下，各基層黨委要根據全縣的發展總量科學規劃本單位的發展數量，既不搞關門主義，又不搞突擊發展，防止盲目追求數量、大起大落。

(5)突出重點原則。發展的重點就是黨的力量薄弱的單位以及農村、新經濟、新社會組織、各類社會團體。要在優秀的工人、農民、知識分子及其他社會階層的先進分子中加大發展工作的力度。但也不能以突出重點為由，忽視其他行業和階層，防止形成新的死角。

(6)常抓常議的原則。發展黨員是集黨員的教育與管理為一體的一項重要工作，是提高黨員素質、保證黨員發揮先鋒模範作用的重要環節，它是各級黨組織的一項基本職能，必須作為經常性的工作來研究、部署、落實，而不是集中發展、突擊發展。

全面風險管理制度 篇9

1、學校根據教學和管理工作需要，將公司統一配發的 電腦交給工作，教學保存與使用。

2、辦公用電腦除指定保存使用人外，其他人員未經允許不得擅自使用電腦，偷看他人資料;因教學任務變更、教室辦公室調整，按照“機隨人走”的原則，由使用保存人帶電腦搬移。

3、非指定使用人一律不準隨意動用辦公用電腦，特殊原因需使用者必須經保存使用人在場並同意方可。如違反，處以指定使用人和動用人每次罰款50元。

4、指定保存使用人要妥善保管和維護所配用的電腦，設備丟失或人為損壞，保存使用人要負全部責任並照價賠付。

5、機箱後有封條，指定保存使用人不得擅自拆開機箱。如機器出現故障或需要添加新硬件須向行政部網絡管理中心報告，由網絡中心處理，否則造成的後果自負。

6、辦公用電腦用於教學、管理等工作使用，不得利用電腦上網聊天、遊戲或瀏覽不正當網站。除工作需要查資料、發郵件外不得隨便上網。

7、不準用學校電腦、打印機打印私人資料，不準將學校資料外傳，一經發現，罰款200元。涉及學校保密資料另作處理。

8、如因工作或個人原因辭職、離職，須將電腦交回公司或照價付款後自行帶走。

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學習有限公司

年 月 日

全面風險管理制度 篇10

第一章 總則

第一條 為有效實現我班班級工作的制度化、規範化和科學化，努力提高班委會工作效率和水平，依據班委會的商討和上級有關規定和要求，特制定本《山西農業大學動物醫學1102班班級規章制度》(試行)。

第二條 對班委會成員的要求

班委要有高於其他同學的理論水平，有高度的集體榮譽感和責任感，能夠廣泛的團結同學。思想品德要好，能密切聯繫同學，敢於堅持原則，工作積極肯幹，責任心強，辦事公道，克己奉公，能積極反映同學的意見和要求。有一定的工作能力，能獨立開展活動，並能較好的完成上級交給的各項任務，是同學的表率。學習態度端正，學習目的明確，工作態度認真、嚴謹，全心全意為同學着想。吸收和借鑑高年級班委的長處，運用合理的工作方法，及時總結工作經驗，積極思考工作思路，虛心聽取建議和意見，改進工作方法，在各方面起到先鋒模範作用。班委之間要緊密團結，彼此協調，互相配合，不可有本位主義思想。充分樹立班委的威信，堅持各項工作以有利於同學們發展為首要目的，作好同學們的喉舌，服務於同學，協調好老師與同學之間的關係。注意發掘班級內部潛力，調動每個同學的積極性和創造性，充分發揮各自特長。瞭解同學思想動態，開展有特色的、大家喜聞樂見的活動，使班委會真正成為班級的領導核心。

第三條 班委的工作職責

1. 班長職責

1)、把握班級工作的主體方向和工作重點，負責制定並組織落實本班工作計劃，做好月末、期終總結，對班委會全面負責。

2)、檢查班委成員履行職責情況，督促其完成各項工作。

3)、根據校院學生管理各項規章制度，結合班級的實際情況制定管理細則。

4)、時刻了解掌握全班同學各方面的狀況，堅持定期和隨時向年級輔導員彙報工作。

5)、負責組織本班的同學的操行量化成績的考核和管理以及評先評獎工作。

6)、定期組織召開班委會及班會。

7)、配合團支部搞好團的工作，做好學生的思想政治教育工作。

8)、配合院分團委學生會做好工作。

9)、完成上級交辦的其他工作。

2.團支部書記職責

1)、及時傳達貫徹上級團組織的指示和決議，研究制定本支部工作計劃並組織落實, 全面負責團委會的工作。

2)、負責主持和組織政治學習、讀報活動和團日活動，做好經常性的思想政治工作，組織開展爭創紅旗團支部，帶頭爭當優秀團員。

3)、瞭解掌握團員的思想、工作、學習情況，做好“支部工作周志”的記載工作，及時反映支部成員的思想狀況、動態，發現問題及時解決，積極為學院開展工作提供信息支持。

4)、檢查支部的工作計劃、決議的執行情況，定期向輔導員彙報支部工作進展情況。

5)、密切聯繫支部委員，督促其做好分管工作，並支持協助班委做好工作。

6)、做好推薦優秀團員作黨的發展對象的工作，協助黨組織做好入黨積極分子的培養工作。

7)、做好民主評議、年度註冊等團的日常工作。

8)、完成上級交辦的其他工作。

3.副班長職責

1)、瞭解掌握全班同學各方面的狀況，協助班長和團支書搞好班級和團支部管理工作。

2)、組織班級同學進行適當的體育鍛煉，提高全班同學的身體素質，搞好運動會的後勤工作。協助體育老師上好體育課。

3)、根據校、院的安排組織班內的體育活動，以達到增強班級凝聚力的目的。

4)、定期組織班內的小型比賽或其他班進行比賽。可組織班級單位的小單項隊，如足球隊、籃球隊等。並致力於培養班級體育骨幹。

5)、配合學生會體育部做好工作。

4.學習委員職責

1)、負責班級學習方面的管理工作，組織好全班同學的學習，督促和檢查收發作業情況，瞭解完成作業情況，儘量解決同學們在學習上的困難 。

2)、定期向班主任及任課老師反映同學的意見和要求。溝通任課老師與同學之間的信息聯繫，把任課老師對同學的意見和要求及時傳達給班級同學，把同學對課程及任課老師的意見和建議及時地反映給任課老師或有關部門。

3)、負責學年末的獎學金的評定工作。協助自律委員負責同學們自習、上課的考勤記錄工作。

4)、負責班上領發教材和學習費用的收取。

5)、根據同學求知成才的需要，計劃並組織有關學習的活動，安排各學科學習活動(如學科講座、學習討論會、讀書活動、調查、競賽、經驗交流等)，檢查本班同學參加課外活動情況，發動和組織同學撰寫科技論文、各類徵文等，製作科技作品。分析每學期的課程特點，對同學們的學習生活進行一定的指導。

6)、期末考試後，對班級成績進行可行性分析，找出前一段工作的不足，針對同學的成績進行新階段的工作。

7)、努力學習，提高自己的學習成績，做好同學學習的表率。對班內學習成績較低的同學應採取切實可行的措施，提高他們的成績。

8)、任課導師清點班級人數時，及時向任課導師彙報班級到課率，對於無故不到者嚴格對待。

9) 、積極配合班長、團支開展各項活動。

5.組織委員職責

1)、負責學校和學院組織的各種活動的組織工作。

2) 、負責做好編寫班級活動策劃書的工作。(注：組織委員是總負責，具體各項活動策劃書由該項負責班委編寫，最後由組織委員修改並向上彙報。)

3)、積極配合團支書開展班級團建設工作。

6.宣傳委員職責

1)、積極主動地做好宣傳鼓動工作，對當前各項政策和形式認識清楚，對社會潮流把握準確，對重大事件反映敏感，充分利用宣傳手段作好思想上的指導。宣傳內容積極向上，貼近同學生活，反映班級活動的成績和同學的心聲，緊扣社會熱點，指導同學們形成正確的價值觀和世界觀。

2)、做好學校或學院重大活動的宣傳工作。

3)、做好團支部的宣傳報道工作，培養宣傳骨幹。

4)、負責組織本支部學生參加各級各類比賽活動，如演講賽、書法繪畫比賽等。

5)、積極配合團支書開展班級團建設工作。

6)、及時記錄班會情況，做好班會記錄。

7.生活衞生委員職責

1)、做好本班學生宿舍的衞生管理工作，為同學創造良好優美的學習和生活環境。積極鼓勵支持本班宿舍參與衞生先進宿舍或文明宿舍創建活動。大力宣傳發動同學開展爭創文明宿舍的活動，促進同學形成良好的衞生習慣，保證大家的身體健康。

2)、通過調查充分掌握班級困難學生的情況，做好勤工助學、助學貸款、困難補助等助困的基礎工作。

3)、從生活方面讓同學感到集體的温暖，特別應照顧好外地同學以及特困生的生活，掌握他們的情況，主動幫助他們解決學習和生活中的困難。加強同學間的聯繫，促進班級建設。

4)、對班級班費的管理，在帳目管理上要清晰，定期公開，增加透明度，還應確保補貼及時、準確的發放到每位同學手中。

5)、及時向學校有關部門反映同學們對學校環境衞生條件的意見和建議。

6)、及時通知同學衞生檢查的時間、要求及注意事項。同時提前到同學宿舍進行前期檢查並指出不足之處。

8.文藝委員職責

1)、發動和組織全班同學積極參加課餘文化娛樂活動，豐富同學們的課餘文化活動。

2)、組織舉辦各種文化娛樂講座及鼓勵同學們參加學校娛樂組織，陶冶藝術情操，提高同學們的娛樂欣賞能力和藝術修養。

3)、組織舉辦各種文化娛樂活動，如晚會、舞會、聯歡會等，搞出我班有特色的活動。

4)、發現班級文藝骨幹，鼓勵有特長的同學積極參加各種表演、比賽，為班級爭光添彩。

9.自律委員職責

1)、認真做好班級考評管理的工作，對學生上課率，自習率情況及時記錄並及時下發考評。

2)、做好坐場等班級活動到場人數的記錄，並對未到學生進行統計。

3)、認真記錄班級參與的活動，並在月末總結，以班級考評形式及時彙報到自律部。

4)、按時將班級考評及個人考評上交到自律部。

5)、學期結束時，及時向學習委員提供本學年班級個人考評的總結果。

10.心理委員職責

1)、對班級同學的性格特點有大致瞭解，對性格古怪的同學要進行心理交談，使其擺脱心理陰影，投入到健康的生活當中，對性格內向的同學，要鼓勵其多與其他同學溝通交流，參加各種活動。

2)、關注班級同學是否有上網成癮問題，特別是發現對網絡遊戲痴迷的同學，要及時向班長和班主任上報，使其解除網癮。

3)、定期找班主任交談本班同學的心理問題，使班主任對本班同學的心理狀況有一定了解。

第四條 班級制度建設

班級制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則，是保證班級工作目標得以順利實現的重要措施。

1. 班委會建立例會制度，例會要嚴格時間，嚴格考勤。

2. 班會制度，每星期星期二的晚上由班長主持召開。若臨時有急需向同學們通知或和班級同學商討的事項，及時組織班級同學召開班會。

3.班級檔案管理。班級檔案記錄班級各項活動，包括班、團活動及各項要求存檔的文字材料、照片等。由團委會成員負責，分類歸檔注意保存。

4. 班委會、團委會每月要召開工作會議，研究討論班級存在的問題，進行工作總結，提出工作計劃，開展班委會及團委會成員間的批評與自我批評。

第五條 紀律規章制度

1. 班級、團支部開展的各種活動，須積極參與，有事需及時請假，不請假者按缺勤記入考勤簿，出勤率將納入年末個人考評。

2. 不得無故遲到或曠課。

3. 嚴禁夜不歸宿，有事離校須請假。

4. 寢室內嚴禁使用大功率電器，禁止亂接亂拉電線。

5. 離開寢室，須鎖門關窗，貴重物品應妥善保管。

6. 搞好個人衞生和宿舍衞生。

7. 班級同學團結互助。

第六條 文明公約

大學校園，文明殿堂，傳播知識，塑造高尚。為發揚山西農業大學大學百年優良的文化傳統，展現名校學生素質，爭做“德智體美，德育為先”的現代大學生，特制訂本公約。

1.注重修養，講究公德，誠信待人，學會關心他人，關心學習。服裝整潔，行為得體，談吐文明，禮貌待人。不大聲喧譁，不講污言穢語，不尋釁滋事。言談舉止不準有損武漢大學學生形象。做到踐行“八榮八恥”。

2.自覺維護校園環境，要尊重教職員工的勞動。不準出現不尊重教職員工的言行。不亂扔雜物，不隨地吐痰，不攀折花木，不踐踏綠地，不做其它有損校園環境的事。

3.遵守學校規章制度，保持校園整潔有序。要遵守學習紀律以及教室、圖書館、實驗室等學習場所的文明衞生管理，進入教室、圖書館、實驗室等學習場所，不吸煙、用餐和吃零食等，自覺把手機調成靜音或震動。不無故曠課、遲到、早退，不考試作弊;不在學習場所穿拖鞋、背心、短褲，不在校內亂刻亂寫亂畫，不損壞學校公共設施;不擅自在校內張貼、懸掛和散發廣告和傳單;不私自擺攤設點，推銷商品。

4.開展健康文化活動，弘揚現代科學精神，提高娛樂品位。不在學校傳播消極頹廢觀念，自覺抵制封建迷信、腐朽思想及淫穢作品的侵蝕。要文明使用互聯網，開展健康高雅、豐富多彩的文體活動。

5.尊重民族風俗，遵守外事紀律。對待外賓，熱情友好，不卑不亢，不做有損國格、人格的事。

6.自覺遵守食堂就餐制度，做到文明就餐，不插隊，不擁擠。

7.要有社會責任感，具有團隊精神，具備誠信意識、法律意識、愛校精神和奉獻精神以及尊重他人的意識、具有正確的競爭觀念、集體主義感、協作精神、心理素質、全局意識和大局觀念;提高自己的學術素養、科學精神、創新精神、實踐能力、自立和自理能力、環境意識。

第七條 團支部制度規範條例

1.大學班級團支部，是共青團在大學中的基層組織。其主要任務是：在學校黨組織和上級團組織的領導下，用馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論及三個代表思想教育武裝團員、學生，堅持黨的基本路線，全面貫徹黨的教育方針，以培養創新型複合人才為目標開展團支部的各項活動。積極引導團員講文明、樹新風，爭先進、創先優，學科學、重實踐，學理論。使他們發展成為實現中華民族偉大復興的接班人。

2.團支部必須大力加強團的建設，不斷提高團組織的戰鬥力。在團的活動中，要貫徹民主集中制的原則，保障團員的民主權利，加強組織性、紀律性,充分發揮團組織的先進作用和模範帶頭作用。注意培養積極分子，團結全體團員、學生一同進步。

3.團支部在黨和上級團組織的領導下，在輔導員(班主任)的具體幫助指導下，針對廣大團員和青年學生的思想實際，深入進行思想政治教育工作，廣泛開展適合青年特點的活動，經常向黨和上級團組織請示、彙報工作，反映團員、青年學生的呼聲，關心團員、青年學生的成長。協助黨組織、認真搞好推薦優秀團員作黨的發展對象的工作。

4. 團支部的經常性工作

1)、認真宣傳貫徹黨的路線、方針、政策，學習馬列主義、毛澤東思想，新時期尤其要組織團員、青年學生學好鄧小平理論，三個代表思想，組織團員、學生上好思想教育課、形勢任務課，堅持開展

正常的團活，使團員、青年學生在政治上同黨中央保持一致，具有良好的政治自覺性，引導團員、青年學生樹立正確的人生觀、世界觀。

2)、認真完成黨和上級團組織交給的各項工作、幫助班委會抓好班級的各項工作。根據不同時期團員、青年的思想特點，有針對性開展思想教育工作，注重做好後進青年的轉化工作。

3、教育幫助團員、青年學生樹立良好的學習風氣，明確學習目的，熱愛所學專業，刻苦學習、立志成才。

4)、定期做好建立完善團的工作秩序，做好團員的獎懲、新團員的發展、推薦優秀團員入黨、團費的收繳和團內的各種報表工作。教育團員、青年學生遵守學校的各項規章制度。

5)、組織團員、青年學生大力開展“學雷鋒、創先優”，“講文明、樹新風”等活動，在這些活動中不斷注意發揮團員的模範作用和典型示範作用。

6)、建立健全正常的工作制度。如：團支部工作計劃、總結及信息反饋制度;

全面風險管理制度 篇11

一、培訓目的

為公司員工(勞務工除外)提供有關企業的基本背景情況，使員工瞭解所從事工作的基本內容，明確工作職責、程序、標準規;向員工灌輸企業及其工作部門所期望的態度、規範、價值觀和行為模式等，幫助其儘快適應企業環境和新的工作崗位。

二、培訓內容

(一)公司基本概況

1、介紹公司的經營歷史、宗旨、規模和發展前景，激勵員工積極工作，為公司的繁榮作貢獻;

2、介紹公司的經營範圍、主要產品、市場定位、目標顧客、競爭環境等等，增強員工的市場意識;

3、介紹企業的文化、價值觀和目標的傳達，讓員工知曉企業反對什麼、鼓勵什麼、追求什麼。

(二)公司管理制度

1、介紹公司員工行為和舉止規範，如關於職業道德、作息制度、接洽和服務用語、儀表儀容、精神面貌、談吐、着裝等的要求;

2、介紹公司的行政、人力資源、財務、生產現場等管理規章制度和崗位職責，使員工在工作中自覺地遵守公司的規章制度，工作行為符合公司的管理規則要求;

3、介紹公司的安全措施及管理規定，讓員工瞭解安全工作包括哪些內容，如何做好安全防範工作，如何發現工作中發生的安全問題，對生產環境中發生的安全問題如何進行應急處理，加強其安全工作意識。

(三)企業組織架構

介紹公司內部組織架構、各部門之間的服務協調網絡及流程，有關部門的處理反饋機制，使員工明確在企業中進行信息溝通、提交建議的渠道，瞭解和熟悉各個部門的職能，以便在今後工作中能準確地與各有關部門進行聯繫，並隨時能夠就工作中的問題提出建議或申訴。

(四)業務培訓

1、針對所在崗位開展崗位職責、工作知識、工作方式方法、工作技能、工作標準等業務培訓，使員工熟悉並掌握完成各自本職工作所需的主要技能和相關信息，從而迅速勝任工作;

2、針對生產技術人員的品質管理培訓，主要介紹品質管理的內容、具體要求和標準，以及工作流程，讓員工掌握品質控制與管理工作的具體規則，確保產品質量;

3、針對生產技術人員的產品知識培訓，主要介紹產品生產工藝、安全技術説明書等，讓員工儘快掌握產品基本知識、工作中應急處理辦法，學會自我防護，確保安全生產。

4、針對生產技術人員的操作技能培訓，主要介紹安全操作規程(作業指導書)等，幫助員工儘快掌握基本的生產操作技能，勝任崗位的工作要求。

(五)職業化素養塑造

1、介紹職業化的概念，讓員工理解什麼是職業化，職業化素養包括哪些內容(人生價值觀、工作思維觀念等)，如何進行職業化的塑造等，明白塑造職業化對公司發展、對個人成長的積極作用;

2、介紹職業生涯規劃的概念，讓員工掌握職業生涯規劃的目的和實現職業目標的路徑，清楚在公司發展的路徑和方向，幫助員工少走彎路，早日實現職業夢想。

(六)職業化管理技能提升

針對現職管理者和儲備管理者，在管理工作的思維觀念、技能技巧、方式方法等方面予以培訓引導：

1、瞭解管理者塑造職業化素養和技能的重要性，並清晰、準確定位自己在組織中的角色;

2、深刻認識管理者自身職業化能力提升與企業戰略發展的關係，並掌握相關的方法和技巧;

3、通過管理者自我管理和領導能力的提升，推動企業健康、高效率的向前發展。

三、培訓方式

員工培訓根據培訓內容不同，採取不同的培訓方式：

(一)公司基本概況、管理制度、組織架構培訓，採取圖表演示與內容講解相結合的方式，便於員工增強知識記憶。

(二)業務培訓，採取知識講解、操作演練、師傅帶徒等相結合的方式，讓員工通過親自動手操作儘快掌握基本業務技能。

(三)職業化素養塑造與管理技能提升培訓，採取幻燈展示、案例講解、分析研討、角色扮演等相結合的方式，便於員工深刻領會其中的道理和方法。

四、培訓職責

(一)員工培訓由公司辦公室具體負責組織實施。

(二)公司基本概況、管理制度、組織架構知識培訓，由公司職能部門負責講授。

(三)業務培訓中的崗位知識由用人部門負責講解，品質管理知識由品控部門負責講授。

(四)職業化素養塑造與管理技能提升培訓，由公司辦公室安排相關管理人員或外聘講師負責講授。

五、培訓考核

(一)考核內容

1、出勤記錄

(1)遲到或早退：提前請假扣2分/次，未提前請假扣5分/次;試用期內的新員工，遲到/早退累計達3次即辭退。

(2)請假：提前請假每0.5天扣2分，未提前請假每0.5天扣5分;試用期內的新員工，累計請假達3天扣5分，超過6天即辭退。

(3)曠會：1次(0.5天)扣10分;試用期內的新員工，曠工1次即辭退。

2、培訓筆試：筆試測試題實行三選一方式抽選考題。

3、實操演練：以各崗位工作的實操要求進行實操演練。

(二)分值比重

1、生產技術崗位

出勤記錄20分，培訓筆試70分，實操演練10分。

2、行政後勤崗位

出勤記錄20分，培訓筆試50分，實操演練30分。

3、銷售崗位

出勤記錄20分，培訓筆試40分，產品送樣或銷售業績40分。

(三)考核週期

1、新員工於試用期屆滿前進行培訓考核;

2、在職老員工每隔半年考核一次。

六、考核成績應用

(一)綜合考核成績85分以上為及格。

(二)試用期員工

1、試用期屆滿，初試綜合成績低於85分者，試用期延長一個月;

2、試用期延長一個月屆滿，複試綜合成績仍低於85分者，試用期再延長一個月;

3、試用期第二個延長月屆滿，再試綜合成績仍低於85分者，予以辭退。

(三)在職老員工

1、初試綜合成績低於85分者，一個月後複試;

2、複試綜合成績仍低於85分者，自複試所在月起的連續六個月內進行再培訓，期間基本工資按80%的標準發放;

3、在再培訓期滿所在月月底進行再試，再試綜合成績仍低於85分者，予以辭退。

4、考核成績將作為個人薪資調整標準的重要依據。

七、其他未盡事宜，另行補充規定。

全面風險管理制度 篇12

由於門式、橋式起重機的部件較多，針對各個部件的不同技術特性，在實際工作中必須進行定期檢查和日常維護保養，以保障公司實現安全生產。

一、本制度根據國家相關法律法規、規章制度，行業操作標準和公司有關規定製定。

二、本制度的受眾為公司在職起重工和設備科員工。

三、日常工作中，起重工每日須對起重機進行保養，每次工作前須對起重機進行簡單檢查，具體按照操作規程香閨規定執行。

四、定期維護、檢查的週期分為周、月、年，由起重工配合設備科人員進行，各個週期的具體內容如下：

1、每週檢查與維護每週維護與檢查一次，檢查與維護的內容如下：

(1)檢查制動器上的螺母、開口銷、定位板是否齊全、鬆動，槓桿及彈簧無裂紋，制動輪上的銷釘螺栓及緩衝墊圈是否鬆動、齊全;制動器是否制動可靠。制動器打開時制動瓦塊的開度應小於1.0mm且與制動輪的兩邊距離間隙應相等，各軸銷不得有卡死現象。

(2)檢查安全保護開關和限位開關是否定位準確、工作靈活可靠，特別是上升限位是否可靠。

(3)檢查捲筒和滑輪上的鋼絲繩纏繞是否正常，有無脱槽、串槽、打結、扭曲等現象，鋼絲繩壓板螺栓是否緊固，是否有雙螺母防鬆裝置。

(4)檢查起升機構的聯軸器密封蓋上的緊固螺釘是否鬆動、短缺。

(5)檢查各機構的傳動是否正常，有無異常響聲。

(6)檢查所有潤滑部位的潤滑狀況是否良好。

(7)檢查軌道上是否有阻礙橋機運行的異物。

2、每月檢查與維護每月維護與檢查一次，檢查與維護的內容除了包括每週的內容外還有：

(1)檢查制動器瓦塊襯墊的磨損量不應超過2mm，襯墊與制動輪的接觸面積不得小於70%;檢查各銷軸安裝固定的狀況及磨損和潤滑狀況，各銷軸的磨損量不應超過原直徑的5%，小軸和心軸的磨損量不應大於原直徑的5%及橢圓度小於0.5mm。

(2)檢查鋼絲繩的磨損情況，是否有斷絲等現象，檢查鋼絲繩的潤滑狀況。

(3)檢查吊鈎是否有裂紋，其危險截面的磨損是否超過原厚度的5%;吊鈎螺母的防鬆裝置是否完整，吊鈎組上的各個零件是否完整可靠。吊鈎應轉動靈活，無卡阻現象。

(4)檢查所有的螺栓是否鬆動與短缺現象。

(5)檢查電動機、減速器等底座的螺栓緊固情況，並逐個緊固。

(6)檢查減速器的潤滑狀況，其油位應在規定的範圍內，對滲油部位應採取措施防滲漏。

(7)對齒輪進行潤滑。

(8)檢查平衡滑輪處鋼絲繩的磨損情況，對滑輪及滑輪軸進行潤滑。

(9)檢查滑輪狀況，看其是否靈活，有無破損、裂紋，特別注意定滑輪軸的磨損情況。

(10)檢查制動輪，其工作表面凹凸不平度不應超過1.5mm，制動輪不應有裂紋，其徑向圓跳動應小於0.3mm。

(11)檢查連軸器，其上鍵和鍵槽不應損壞、鬆動;兩聯軸器之間的傳動軸軸向串動量應在2~7mm。

(12)檢查大小車的運行狀況，不應產生啃軌、三個支點、啟動和停止時扭擺等現象。檢查車輪的輪緣和踏面的磨損情況，輪緣厚度磨損情況不應超過原厚度的50%，車輪踏面磨損情況不應超過車輪原直徑的3%。

(13)檢查大車軌道情況，看其螺栓是否鬆動、短缺，壓板是否固定在軌道上，軌道有無裂紋和斷裂;兩根軌道接頭處的間隙是否為1~2mm(夏季)或3~5mm(冬季)，接頭上下、左右錯位是否超過1mm。

(14)對起重機進行全面清掃，清除其上污垢。

3、半年檢查與維護每半年維護與檢查一次，除了包括月檢查內容外還應有：

(1)檢查所有減速器的齒輪齧合和磨損情況，齒麪點蝕損壞不應超過齧合面的30%，且深度不超過原齒厚度的10%(固定弦齒厚);齒輪的齒厚磨損量與原齒厚的百分比不得超過15%~25%;檢查軸承的狀態;更換潤滑油。

(2)檢查大、小車輪狀況，對車輪軸承進行潤滑，消除啃軌現象。

(3)檢查主樑、端樑各主要焊縫是否有開焊、鏽蝕現象，鏽蝕不應超過原板厚的10%，各主要受力部件是否有疲勞裂紋;各種護欄、支架是否完整無缺;檢查主樑、端樑螺栓並緊固一遍。

(4)檢查主樑的變形情況。檢查小車軌道的情況。空載時主樑下擾不應超過其跨度的1/20xx;主樑向內水平旁彎不得超過測量長度的1/1500;小車的軌道不應產生卡軌現象，軌道頂面和側面磨損(單面)量均不得超過3mm。

(5)檢查捲筒情況，捲筒壁磨損不應超過原壁厚的20%，繩槽凸峯不應變尖。

(6)擰緊起重機上所有連接螺栓和緊固螺栓。

五、相關人員必須及時、詳細、準確記錄頂級檢查和日常維護保養的日期、人員姓名、設備名稱和編號、各項內容及其狀態和處理結果等內容，並由負責人簽字，交設備科入檔。

六、如發現異常，須按照公司安全管理制度相關規定處理。

全面風險管理制度 篇13

國務院水行政主管部門會同國務院發展改革、環境保護行政主管部門，可以根據社會經濟發展和水資源開發利用情況，對全國重要江河湖泊水功能區劃做出修訂。修訂後的區劃經國務院批准後實施。

省、自治區、直轄市政府可以對全國重要江河湖泊水功能區劃提出局部調整建議，報國務院水行政主管部門，並附具流域管理機構的審核意見。國務院水行政主管部門會同國務院發展改革、環境保護行政主管部門審查後，報國務院或者其授權的部門批准。

縣級以上地方政府水行政主管部門可以會同有關部門對轄區內其他水功能區劃提出補充完善和調整建議，報原批准機關審查批准，並報原備案部門備案。

全面風險管理制度 篇14

1、鑰匙是學校管理中的一項重要工作，必須引起高度重視。鑰匙櫃或鑰匙箱是存取鑰匙的重要環節，相關工作人員交接班必須進行徹底的清查和認真交接，如有丟失、損壞等立即報告部門經理處理。領取或歸還鑰匙必須認真做好收發記錄。

2、學校所有的鑰匙全部保存在鑰匙櫃內，任何人都不能將鑰匙帶出學校。

3、鑰匙櫃內應設有明顯的樓棟、樓層、數量等標記，以便準確領取或歸還。

4、各種鑰匙必須由相關區域服務員親自領取，不得代領。

5、領取及歸還各種鑰匙都必須有嚴格的登記手續，鑰匙管理人員進行監督執行，並做到登記清楚，準確，做好鑰匙收發存檔工作。

6、交接班時，鑰匙管理人員要根據登記本進行核對，簽字無誤後方可下班，所有鑰匙由鑰匙管理人員負責發放，任何人不得私自從鑰匙櫃內取用。

7、領取鑰匙的人員要檢查有無損壞，裂紋或芯片脱落等異常情況，鑰匙不得私自借用，嚴禁鑰匙離開自己的視線、脱離自己的管理範圍、亂丟亂放。

8、夜間或所在區域已經下班後的鑰匙使用，必須經過總值班經理簽字同意，並且不少於2人在場方可利用鑰匙開門。總控卡或重點部位鑰匙或遇突發情況需用鑰匙，需由總值班經理和保安部帶班負責人共同啟用，之後簽字註明啟用原因，用後及時封存或上鎖。

全面風險管理制度 篇15

為了加強長沙市湘江庫區(以下簡稱庫區)管理工作，促進行政機關有效行使行政職權，保障庫區供水安全、防洪安全、航運安全和水生態安全，根據《中華人民共和國水法》《湖南省湘江保護條例》和《長沙市湘江流域水污染防治條例》等法律法規，結合實際，制定本辦法。

全面風險管理制度 篇16

為了規範公司貨款回收流程，便於應收賬款及時回收，預防發生壞賬，特制定本制度。

一、貨款回收管理流程

(法律顧問審核合同範本) (銷售公司和財務部備案)

(客户確認發貨清單) (銷售內勤分類存檔)

(銷售公司建立應收賬款台賬) (財務部每月出具催款明細表)

(業務員寫出逾期貨款報告) (附合同和貨單的複印件)

(掌握客户的基本資料) (派業務精英配合收款)

(逾期一年以上的貨款) (法律顧問配合催收)

(逾期18個月以上的貨款) (催款組安排專人催收)

二、發貨原則

保障貨款安全，做好貨款回收工作，必須從源頭做起，必須堅持以下發貨原則：

1、公司的定型產品，如變壓器、電線電纜、電工圓鋁杆等，以“先款後貨，現款現貨”為發貨原則;個別“貨到付款”的業務，1～3萬元業務員要打出貨款欠條，3萬元以上應由本公司有擔保能力者(如各公司總經理或年薪制工程師等)簽字擔保，10萬元以上除辦理欠款手續外，必須經董事長批准。

2、公司的不定型產品，如箱變、配電櫃、支架等，必須簽訂購銷合同，明確公司可以接受的付款方式。

3、客户訂購的定型產品(公司無存貨或存貨不足)，也要簽訂購銷合同，落實定金和付款方式。

三、合同的簽訂

簽訂規範的產品購銷合同，是保證貨款安全，規避經營風險的重要措施：

1、公司要製作各種產品的購銷合同範本，並經法律顧問審核;所有合同均應以公司的合同範本為基礎，根據實際情況簽訂。

2、合同擬好之後經銷售經理審核簽字，然後由財務部加蓋公章。

3、儘量要求客户全款到賬，如果對方提出付定金採購，定金不得少於總貨款的30%。定金到賬後，公司採購物料安排生產。

4、本公司無法主導合同範本的客户(如央企、上市公司等)，付款方式等重要條款要報董事長批准。

四、回款跟蹤

1、銷售公司要建立應收賬款台賬，財務部每月1～3日出具《催款明細表》，銷售內勤要注意在收款期限內，對業務員的回款工作進行提醒和督促，發現問題及時向主管領導反映。

2、業務員對逾期未收回的貨款，要書寫情況彙報，連同以下材料呈交主管領導：

A.該筆貨款的購銷合同複印件;

B.客户簽字的發貨清單複印件;

C.《客户詳細資料登記表》。

3、主管領導接到報告，要落實責任人，制定應對措施，時刻關注貨款的回收情況，避免因超時效或遺失證據而導致的壞帳。對於人為因素造成的壞帳，將追究有關人員的賠償責任。

4、每簽訂一筆新合同，業務員要儘可能多的瞭解對方單位及其負責人的詳細資料，並填制《客户詳細資料登記表》，以便在貨款回收發生障礙時可有多種途徑保護公司的債權。

5、如需集團公司總部發函給較嚴重的欠款單位，業務員要向總部填寫申請(附相關證據)，總部收到申請後立即着手辦理，並直接將催款函寄給欠款單位。

6、每季度末，財務部要與較大客户進行應收貨款函證，並負責《應收貨款詢證函》的發送、回收、保管、整理、歸檔工作。

五、逾期應收貨款管理

1、業務員負責對自己經手的逾期貨款回收，為此，應定期或不定期地對客户進行訪問(電話或上門訪問)。訪問客户時，如發現客户有異常現象，應及時向業務經理報告並建議應採取的措施。如客户有其他財產可供作抵價時，徵得客户同意立即協商抵價物價值，妥為處理避免更大損失發生。但不得在沒有擔保的情況下，再次向該客户發貨，否則相關損失由業務員負責全額賠償。

2、銷售公司全面負責所有逾期應收貨款的回收工作，瞭解每筆逾期應收貨款的基本情況，在指導、配合經辦人清收的同時，向集團總部提出切實可行的清收建議。

六、責任追究

1、業務員因故離職時，必須對經手的應收貨款進行交接，取得客户對應收貨款的確認函，若交接不清擅自離職者，扣發未發的工資、提成和獎金，給公司造成較大損失者，依法追究當事人的責任。

2、業務員接交時，辦理人員遇有疑問或賬目不清時應立即向主管領導反映，有意代為隱瞞者與離職人員負同等責任。

3、業務員應嚴格按合同約定催收貨款，逾期1個月暫扣當事人工資10%，逾期3個月暫扣當事人工資30%，逾期6個月暫扣當事人工資50%;當業務員在1年內全額收回貨款時，上述扣款全額退還，收回部分貨款的酌情退還。

4、業務員截留、挪用、坐支貨款者，按銷售公司管理制度的有關規定處罰，情節嚴重者適用公司獎懲制度或移交司法部門處理。

5、逾期應收貨款超過本人當年銷售總額的30%時，暫不結算或酌情扣押部分提成和獎金;逾期1年以上的應收貨款按壞賬處理，相關人員承當經濟責任。

6、壞帳按賬面餘額由業務經辦人賠償40%，主管經理賠償15%，營銷總監賠償15%，公司承擔30%。

七、其它

本制度由集團公司總部制定、修改、解釋，自頒佈之日起實施。

全面風險管理制度 篇17

一、學校聘用的臨時工作人員，根據崗位要求，認真履行自己的工作職責，服從主管部門的直接領導，保質保量地完成自己的工作任務。

二、遵守學校規章制度，按時出勤，有事提前請假，主動與主管領導聯繫作好工作安排。缺勤天數工資按規定從當月工資中扣除，無故曠工者雙倍扣除當日工資。

三、來校工作半年以後，可享受(不含教育局規定發放的補貼)因工作需要利用休息時間加班，學校發給加班補助，特殊工種可發放一定的勞保用品。

四、各類臨時工，因工作性質不同，按各崗位規定的作息時間進行作息。寒暑假原則上無休假，安排值班。學校根據實際情況，可適當安排休息。

五、聘用期間，若本人因病住院，一切費用由本人自理。

六、凡因工作失職，造成重大責任事故或嚴重經濟損失的，學校要追究當事人責任並賠償損失，直至辭退。

七、學校因工作變動需要辭退者，工作十年以上補發一個月工資。自動離職者，無論工作年限長短，學校不發任何補助。

八、每年年終，凡工作成績顯著、本人表現突出、受到師生一致好評，學校給予適當獎勵。

全面風險管理制度 篇18

第一章總則

第一條為加強我市政府門户網站和子網站羣(簡稱政府門户網站)安全管理，確保政府門户網站的整體安全，根據《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》、永公通[20xx]34號《永州市電子政務安全管理暫行辦法》、永政辦發[20xx]20號《永州市政府網站建設和管理暫行辦法》、永政辦發[20xx]51號《永州市人民政府辦公室關於做好市政府門户網站內容保障工作的意見》等有關規定，制定本制度。

第二條本制度所稱政府門户網站，是由永州政府網主網站(簡稱主網站)和市政府各部門、直屬單位、辦事機構以及各縣區政府和我市部分重點企業的子網站(簡稱子網站)組成的政府門户網站羣。

本制度所稱信息資源，是指各級政府及其部門以及依法行使行政管理職能的組織在履行管理職責或提供公共服務過程中製作、獲得或掌握的應公開發布的政務信息和公共服務信息。

第三條永州市信息化管理辦公室是政府門户網站的領導機構。市信息化管理辦公室網絡建設科負責組織指導、協調全市政府門户網站的統籌規劃和建設管理工作，並具體承辦主網站的建設、運行維護和日常管理，負責為各子網站提供網絡環境和技術支持。

各縣、區人民政府和市政府各部門、直屬單位等負責本地區、本部門(單位)子網站的建設、維護和日常管理工作，並接受市信息化管理辦公室的業務指導和監督。

第二章網站建設第四條按照全市電子政務工作發展總體要求，各縣、區及市政府各部門必須建設各自子網站，實現網上政務信息公開和在線服務。

第五條主網站及子網站建設，需報市信息化管理辦公室進行登記並經由國家信息產業部備案。

第六條子網站建設要依託主網站網絡資源，以利於資源整合、節省投資，市信息化管理辦公室為主網站和子網站提供虛擬空間和支持平台，縣、區及部門、單位負責子網站的欄目規劃、資源管理和內容提供;個別應用規模較大的部門可以按照有關規範要求自行建設。

第七條採用虛擬主機方式的，網站安全運行及網絡管理統一由市信息化管理辦公室負責，各部門負責本單位信息的整理、編輯及上傳和發佈工作。採用主機託管方式的，網絡的管理由市信息化管理辦公室負責，服務器的設置及應用由部門負責。採用本地管理方式的，部門應當設置子網站管理人員，負責本單位子網站的安全運行。

第三章信息資源管理

第八條政府門户網站信息資源開發建設管理工作由市信息化管理辦公室負責，各縣、區和市政府各部門有義務根據行政管理和公共服務需要進行信息資源的採集、加工和開發工作。

第九條政府信息資源必須按永政辦發[20xx]51號《永州市人民政府辦公室關於做好市政府門户網站內容保障工作的意見》有關內容進行公開，並遵循“誰發佈，誰負責;誰承諾，誰辦理”原則。

第十條政府門户網站建立規範的信息採集、審核和發佈機制，實行網站信息員制度。

各縣、區和市政府各部門、各單位指定專人負責網站信息的採編工作，並對網站信息發佈實行專職專責。網站信息員負責信息發佈日常事務，並負責向主網站報送本部門需要公開發布的信息，代表本部門在其網站上提供實時信息諮詢服務。

第十一條擬對外公開的政務信息在上網發佈前，應經本部門分管負責人審查同意，對審查上傳的內容進行登記建檔，需要在政府主網站發佈的信息還需經主網站負責人審核確認。

第十二條涉及全市的政務信息、政府文件、公共服務信息、重大事項、重要會議通知公告等信息資源在子網站發佈的同時必須報送給主網站對外發布，同時，必須保證主網站與子網站所發佈信息的權威性、一致性和時效性。

涉及全市的重大政務活動，有關部門應及時將有關活動情況報送給主網站進行相應信息發佈。

第十三條對互動性欄目，要加強網上互動內容的監管，確保信息的健康和安全。建立網上互動應用的接收、處理、反饋工作機制，確定專人及時處理、答覆網上辦理、投訴、諮詢和意見、建議。

第十四條根據國家有關保密法律、法規，嚴禁涉密信息上網。

第十五條市信息化管理辦公室根據需要提供網站信息員信息採集及相關技術操作培訓工作。

第四章網站運行維護第十六條主網站運行維護工作由市信息化管理辦公室負責，子網站運行維護由各縣、區政府及各部門、各單位自行負責。

第十七條政府網站有關設備要定期巡檢，保證網站每天24小時正常開通運轉，以方便公眾訪問。

第十八條建立網站信息更新維護責任制。各部門應明確分管負責人、承辦部門和具體責任人員，負責本部門網站日常維護工作，並建立相應的工作制度。第十九條定期備份制度。主網站和子網站應當對重要文件、數據、操作系統及應用系統作定期備份，以便應急恢復。特別重要的部門還應當對重要文件和數據進行異地備份。

第二十條口令管理制度。主網站和子網站應當設置網站後台管理及上傳的登錄口令。口令的位數不應少於8位，且不應與管理者個人信息、單位信息、設備(系統)信息等相關聯。每三個月須更換一次網站登錄口令，嚴禁將各個人登錄帳號和密碼泄露給他人使用。

第二十一條機房管理制度。主網站和子網站機房應建立嚴格的門禁制度和日常管理制度，機房及機房內所有設備必須由專人負責管理，每日應有機房值班記錄和主要設備運行情況的記錄。外來系統維護人員進入機房，應由技術人員陪同並對工作內容做詳細記錄。

第二十二條安全測評制度。主網站和子網站系統應當由永州市信息化管理辦公室按照《計算機信息系統安全測評通用技術規範》的要求，對系統安全性進行測評。新建網站需經測評合格後，方可正式投入運行。已建成投入使用的網站，應當按照上述要求予以補測。

第二十三條服務器和網站定期檢測制度。主網站和子網站應及時對網站管理及服務器系統漏洞進行定期檢測，並根據檢測結果採取相應的措施。要及時對操作系統、數據庫等系統軟件進行補丁包升級或者版本升級，以防黑客利用系統漏洞和弱點非法入侵。

第二十四條客户端或錄入電腦安全防範制度。網站負責人、技術開發人員和信息採編人員所用電腦必須加強病毒、黑客安全防範措施，必須有相應的安全軟件實施保護，確保電腦內的資料和帳號、密碼的安全、可靠。

第二十五條應急響應制度。主網站和子網站應當充分估計各種突發事件的可能性，做好應急響應方案。同時，要與崗位責任制度相結合，保證應急響應方案的及時實施，將損失降到最低程度。

第二十六條安全事件報告及處理制度。主網站和子網站在發生安全突發事件後，除在第一時間組織人員進行解決外，應當及時向市信息化管理辦公室和市網安辦報告，並由其給予及時的指導和必要的技術支持，同時將部門網站報告的情況反饋給門户網站，並視安全突發事件的嚴重程度，及時協調公安、電信等部門進行處理。

第二十七條人員管理制度。主網站和子網站應當制定詳細的工作人員管理制度，明確工作人員的職責和權限。要通過定期開展業務

培訓，提高人員素質，重點加強負責系統操作和維護工作的人員的培訓考核工作，實行考核上崗制度。同時，規範人員調離制度，做好保密義務承諾、資料退還、系統口令更換等必要的安全保密工作。

第五章監督管理

第二十八條市信息化管理辦公室定期檢查各縣、區及各部門、各單位信息採集報送、子網站運行管理及更新維護情況，並將監測結果在主網站及其它有關媒體上進行通報。

第二十九條子網站未能按照上述要求及時進行信息更新或網頁不能打開，經聯繫溝通後一週內問題未能解決的，主網站將取消其鏈接。

第三十條主網站將不定期組織開展網上評議，由公眾評議各子網站建設和維護情況。

第三十一條信息化管理辦公室每年根據檢查監測及網上評議情況組織優秀子網站評選，並將評選結果作為電子政務建設考評的重要依據。

第三十二條網站信息發佈審核、把關不嚴，造成失、泄密的，按照國家保密法有關規定處理。

第六章附則

第三十三條本制度自20xx年6月1日起實施。

全面風險管理制度 篇19

(一)總則

第一條目的

為了對員工進行有組織、有計劃的培訓，以達到公司與員工共同發展的目的，根據公司人力資源管理基本政策，特制定本制度。

第二條原則和政策

(1)公司培訓按照“經濟、實用、高效”的原則，採取人員分層化、方法多樣化、內容豐富化的培訓政策。

(2)員工的專業化培訓和脱產外出培訓堅持“機會均等、公平競爭”的原則，員工通過突出的業績和工作表現獲得激勵性培訓和發展機會。

第三條適用範圍

本制度適用於公司所有正式員工。

(二)培訓內容和形式

第四條培訓內容

培訓內容包括知識培訓、技能培訓和態度培訓。

(1)知識培訓

不斷實施員工本專業和相關專業新知識的培訓，使員工具備完成本職工作所必須的基本知識和迎接挑戰所需的新知識。

讓員工瞭解公司經營管理的情況，如公司的規章制度、發展戰略、企業文化、基本政策等，是員工掌握企業的共同語言和行為規範。

(2)技能培訓

不斷實施在崗員工崗位職責、操作規程和專業技能培訓，使其在充分掌握理論的基礎上，能自由的應用、發揮、提高。

(3)態度培訓

不斷實施心理學、人際關係學、社會學、價值觀及政治覺悟的培訓，建立公司與員工之間的相互信任關係，滿足員工自我實現的需要。

第五條培訓形式

培訓形式分為員工自我培訓、員工內部培訓、員工外派培訓和員工交流論壇。

1、員工的自我培訓。

員工的自我培訓是最基本的培訓方式。公司鼓勵員工根據自身的願望和條件，利用業餘時間通過自學積極提高自身素質和業務能力。

公司會盡力提供員工自我培訓的相關設施，如場地、聯網電腦等。

原則上對員工自我培訓發生的費用，公司不予報銷。

2、員工內部培訓

員工的內部培訓是最直接的方式，主要包括：

(1)新員工培訓。

(2)崗位技能培訓。

(3)轉崗培訓。根據工作需要，公司員工調換工作崗位時，按新崗位要求對其實施崗位技能培訓。

(4)部門內部培訓。部門內部培訓由各部門根據實際工作需要，對員工進行小規模、靈活實用的培訓，由各部門組織，定期向人力資源部彙報培訓情況。

(5)繼續教育培訓。公司可根據需要組織專家進行培訓。

3、員工外派培訓。

員工外派培訓是公司具有投資性的培訓方式。公司針對員工工作需要，會安排員工暫時離開工作崗位，在公司以外進行培訓。員工個人希望在公司以外進行培訓(進修)，需填寫《員工外派培訓申請表》，並附培訓通知或招生簡章。由人力資源部審查，總經理批准後方可報名。外派培訓人員的工資待遇、費用報銷由人力資源部決定。

4、員工交流論壇

員工交流論壇是員工從經驗交流中獲得啟發的培訓方式。公司在內部局域網上設立員工交流論壇。

(三)被培訓者的權利和義務

第六條被培訓者的權利

1、在不影響本職工作的情況下，員工有權利要求參加公司內部舉辦的各類培訓。

2、經過批准進行培訓的員工有權利享受公司為受訓員工提供的各項待遇。

第七條被培訓者的義務

1、培訓員工在受訓期間一律不得歸於規避或不到。對無故遲到和不到的員工，按本公司考勤制度處理。

2、培訓結束後，員工有義務把所學的知識運用到日常工作中去。

3、外部培訓結束一星期內，員工應將其學習資料整理成冊，交由人力資源保管。並將其所學教給公司其他員工。

4、員工自我培訓一般只能利用業餘時間，如需佔用工作時間的，在人力資源部備案後，需憑培訓有效證明，經所在部門負責人批准後，做相應處理。

5、具備下列條件之一的，受訓員工必須與公司簽定培訓合同。

(1)外部脱產培訓時間在3個月以上。

(2)公司支付培訓費用3000以上的。

(四)培訓的組織和管理

第八條人力資源部負責培訓活動的計劃、實施和控制。基本程序如下：

1、培訓需求分析。

2、設立培訓目標。

3、計劃培訓項目。

4、培訓實施和評價。

第九條其他各部門負責協助人力資源部進行培訓的實施、評價，同時也要組織部門內部的培訓。

第十條建立培訓檔案

1、建立公司的培訓工作檔案，包括培訓範圍、培訓方式、培訓教師、培訓人數、培訓時間、學習情況等。

2、建立員工培訓檔案，將員工接受培訓的具體情況和培訓結果詳細記錄備案，包括培訓時間、培訓地點、培訓內容、培訓目的、培訓效果自我評價、培訓者對被培訓者的評語等。

(五)培訓計劃的制定

第十一條培訓計劃的制定

人力資源部根據規定時間發放《員工培訓需求調查表》，部門負責人結合本部門的實際情況，將其彙總。並與規定時間內報人力資源部。人力資源部結合員工自我申報、人事考核、人事檔案等信息，制定本公司的年度培訓計劃。

根據年度培訓計劃制定實施方案。實施方案包括培訓的具體負責人、培訓對象、確定培訓的目標和內容、選擇適當的培訓方法和選擇學員和老師、制定培訓計劃表、培訓經費的預算等。實施方案經總經理批准後，以公司文件下發到各部門。

第十二條部門內部組織的、不在公司年度培訓計劃內的培訓應由所在部門填寫《部門計劃外培訓申請表》，經總經理批准後，報人力資源部備案，在人力資源部的指導下由部門組織實施。

第十三條對於臨時提出參加各類外部培訓或進修的員工，均要經過所在部門負責人同意，填報《員工外派培訓申請表》，經總經理批准後，報人力資源部備案。

(六)培訓實施

第十四條培訓實施過程原則上依據人力資源部制定的年度培訓計劃進行，如果需要調整，應向人力資源部提出申請，上報總經理批准。

第十五條員工內部培訓期間人力資源部監督學員出勤情況，並以此為依據對學員進行考核。

第十六條人力資源部負責對培訓過程進行記錄，保存過程資料，如電子文檔、錄音、錄象、幻燈片等。培訓結束後以此為依據建立公司培訓檔案。

(七)培訓評估

第十七條人力資源部負責組織培訓結束後的評估工作，以判斷培訓是否達到預期效果。

第十八條培訓結束後的評估要結合培訓人員的表現，做出總鑑定。可要求被培訓者寫出培訓小結，總結在思想、知識、技能方面的進步。與培訓成績一起放進人事檔案。

第十九條培訓評估包括測驗式評估、演練式評估等多種定量和定性評估形式。

(八)培訓費用

第二十條公司每年投入一定比例的經費用於培訓，培訓經費專款專用，可根據公司實際情況調整相應數額。

第二十一條外派培訓人員的工資待遇、費用報銷由總經理決定。對於公司予以報銷的費用，原則上先由培訓員工本人支付，待獲得合格證書後，方可回公司報銷。培訓人員發生的交通費、食宿費按公司報銷規定報銷。

第二十二條員工內部培訓費用全部由公司承擔。

(九)附則

第二十三條本制度的擬訂或修改由人力資源部負責，報公司領導層批准後執行。

第二十四條本制度由人力資源部負責解釋。

全面風險管理制度 篇20

班級是學校工作的基本單位，班主任是班級工作的組織者和指導者，也是《中學德育大綱》、《國小德育綱要》的直接實施者。為引導學生健康成長，成為德智體全面發展的社會主義建設者和接班人，現制定《中國小班主任工作職責》。

一、班主任的地位和作用

班組是學校教育工作的基本單位，班主任是班集體的組織者、教育者和指導者，是國家教育方針的貫徹執行者，擔負着培養社會主義建設者和接班人的使命，同時班主任負有本班各科教育工作和溝通學校、社會、家庭教育之間聯繫的責任，在學生全面健康的成長中起着導師的作用。班主任工作決定着德育工作的質量。

二、班主任的任務

班主任的任務是：按照培養學生德、智、體、美、勞全面發展的教育方針，開展班級工作，全面教育、管理和指導學生，使他們成為有理想、有道德、有文化、有紀律體魄健康的公民。

三、班主任的職責

1、調查研究學生情況，瞭解學生的家庭情況、思想品德情況、學習情況、身體情況以及個性心理特點、興趣特長，做好家訪工作。瞭解班級團、隊組織，骨幹隊伍的組織和思想狀況情況，並經常掌握髮展動態。

2、組織管理班級集體。班主任要依據教育方針、教育任務和學生實際情況制定本班集體建設的目標，建立班級常規，培養良好的班風，搞好班主任如下的日常組織管理工作：

⑴ 組織經常性的(可每週或隔週一次)班會課。

⑵ 組織學生參加全校、年級的活動。

⑶ 督促學生遵守《中國小生守則》、《中國小生日常行為規範》和學校的規章制度。

⑷ 督促學生上好正課、早讀、自習課，瞭解學生的學習情況和問題。

⑸ 瞭解學生的思想動態和心理特點、興趣特長。

⑹ 與班委會、團、隊幹部討論班級情況、問題和解決辦法、措施。

⑺ 處理班內突發事件。

⑻ 閲看班級日誌、學生週記等班內情況發展記錄。

3、教育指導學生全面發展，為提高學生的思想道德素質、科學文化素質、身體心理素質打下良好的基礎。

⑴ 教育學生熱愛祖國，逐步樹立為共產主義事業而奮鬥的志向。

⑵ 教育學生努力完成學習任務，幫助學生明確學習目的、端正學習態度，掌握科學的學習方法，不斷提高學習成績。

⑶ 教育組織、指導學生參加學校規定的各種勞動和軍訓及社會實踐活動。協助學校貫徹實施《學校體育衞生工作條例》，教育學生堅持體育鍛煉，養成良好的勞動習慣、衞生習慣和生活習慣，保持身體和心理健康。

積極完成學校安排的其他臨時性工作。

⑷ 關心學生課外生活，指導學生參加有益身心健康的科技、文娛、社會活動。

⑸ 鼓勵學生髮展有益的興趣愛好和特長，開展心理健康教育，促進學生個性的健康發展。

⑹ 強化對學生的安全教育，增強安全意識，及時消除班級安全隱患，爭創安全班級，保證學生的人身安全、財產安全。

⑺ 做好本班學生思想品德評定和有關獎懲的工作。

⑻ 建立後進生檔案，做好後進生轉化和學生違法犯罪的監控工作。

4、協調教育力量，溝通各種渠道。班主任要負責聯繫和組織科任教師商討本班的教育工作，協調各種活動和課業負擔。聯繫本班家長和社會有關方面的支持、配合，共同做好學生的教育工作。

5、制定班主任工作計劃，檢查計劃執行情況，做好總結工作。

⑴ 班主任計劃要以教育方針為指導，貫徹落實學校教育工作的計劃和要求要注意符合本班的實際情況和特點，要全面、具體、突出重點。

⑵ 班主任要定期檢查班主任工作計劃的實施情況，通過檢查發現問題，及時作出調整。

⑶ 搞好學期、學年總結，通過總結，積累經驗，找出工作規律，不斷提高工作水平。

四、班主任的任職條件

1 、堅持四項基本原則，擁護黨的各項路線、方針和政策，能努力學習馬列主義、毛澤東思想和鄧小平理論，有一定的政治理論水平。思想作風正派，嚴以律已，情操高尚，辦事公道，原則性較強。

2 、能自覺遵守國家法令和學校各項規章制度，熟練運用國家的教育方針和政策，有較強的責任心和服務意識，愛崗敬業，為人師表。

3 、忠誠黨的教育事業，熱愛學生，具有一定的組織協調能力、較強的語言表達和心理溝通能力。

五、班主任的管理

1、學校要設立班主任聘任和解聘機構，建立班主任工作檔案。

2、班主任平時管理和考核可由教務處、政教處或其它有利於工作開展的處室負責。

3、學校應定期召開班主任工作會，瞭解班主任的工作及各班學生情況。

4、學校負責對全校班主任的培訓和測評，要定期召開學生座談會，瞭解學生思想動態和班主任工作情況，要為班主任創造更多的外出學習和交流機會，不斷提高班主任工作水平。

5、要關注和關心班主任的日常生活和身心健康，積極創造條件，給予班主任更優厚的物質和精神獎勵。要充分利用各種新聞媒體，大力宣傳班主任的先進事蹟，營造良好的育人氛圍。