關於鼓勵我省中小民營企業提高自主創新能力的調研報告

近年來，我省民營經濟快速發展，在解決就業、促進經濟增長、擴大出口等方面發揮着越來越重要的作用，成為我省一個新的經濟增長點。但是，與其他發達城市和地區相比，甘肅民營經濟的發展，仍然存在很大差距。根據全國工商聯20xx年度上規模民營企業500強地區分佈統計，東部地區企業數量共408家，中部地區63家，西部地區29家，甘肅僅佔兩家(甘肅建新實業集團有限公司、蘭州天奇物資集團有限公司)。從所佔經濟總量比例看，甘肅民營經濟佔gdp的比重接近36%，而浙江為90%，江蘇為83%。從對民營科技企業XX年工商註冊數量進行分析看，中小企業多，但是總收入卻較少。另外，從對甘肅省專利申請量比例看，20xx年全省專利申請量2176件，非職務發明佔45%，科研院所佔55%，其中企業申請量寥寥無幾，反映出我省民營企業在企業規模，以及技術創新能力上的欠缺。

一、民營企業自主創新的現狀及困難

1、創新動力不足

雖然已有越來越多的企業脱穎而出，走在了自主創新的前列，但是，從總體上來看，創新動力依然不足。國家知識產權局資料表明：截至XX年底，我國國內擁有自主知識產權核心技術的企業僅為萬分之三，60%的企業沒有自己的商標。民營企業創新動力不足主要有兩個原因：一是大部分民營企業創新意識差，靠機會、靠公關、靠利用低廉的勞動力獲得較高利潤的認識還普遍存在;二是我國的知識產權保護還不夠完善，與自主創新相比，模仿的成本低、效益好。

2、創新實力有限

第一，絕大多數民營企業屬於靠靈活經營機制生存的中小企業，實力較弱、資金困難，而創新需要大量投入，產出回報期長，會影響企業的即期利潤。問卷調查顯示，有56.4%的企業沒有設立研發基金。第二，技術創新會面臨較大的技術風險、市場風險、財務風險，而民營企業的防風險能力弱，一旦創新失敗，後果較為嚴重。因而有人認為：“不創新是等死，創新是找死”。第三，由於相當多的民營企業具有極高的不穩定性，且規模小、工作環境較差、勞動保障不夠完善，因此社會對民營企業還存在一定的偏見，致使其嚴重缺乏創新人才，即使有了人才也會面臨再度流失。

3、融資難影響創新

雖然政府財政的科技投入已經慢慢向企業傾斜，然而資金缺口卻依然是影響創新的主要障礙。大部分剛起步的科技型企業沒有廠房、土地等可以直接從銀行貸款的抵押品，只有專利、著作等知識產權，從銀行獲取貸款相當困難。目前，我省擁有知識產權的中小企業的資金缺口很大，其中科技型企業創業中因資金不足而影響發展的問題十分突出。

4、新產品開拓市場困難

目前，政府有關部門對企業自主創新的支持主要是在新產品的研發初期，通過科技三項費及創新基金等方式進行補助。然而，新產品研製成功，投入批量生產後，市場開拓又成為了企業的一大難題，大多數企業推出的新產品在當年中的銷售額微乎其微。

二、關於鼓勵民營企業自主創新及促進經濟增長的建議

1、建立市場環境、激發創新動力

用盡可能小的成本獲取儘可能大的利潤，是企業的本質特徵。沒有市場力量的驅動，即使是政府號召、輿論推動，企業也不會甘冒失敗的風險，主動投資去創新。因此，企業持續創新的根本動力來自於市場，創新的價值也只能通過市場得到實現。目前，我國的科學技術相對發達國家還比較落後，國產高科技產品在質量、性能上與進口產品存在差距，培育市場更顯得尤為重要。這方面，西方發達國家的成功經驗值得我們借鑑。如1997年，當時的美國總統克林頓宣佈實施“百萬屋頂太陽能計劃”，提出太陽能光電系統電價逐年下降的目標。由於此項計劃的實施，美國的太陽能光電系統電價從1997年的每度22美分，下降到XX年的每度10.6美分，已接近天然氣和熱力發電的價格;同時，根據美國的《能源税收法》，購買太陽能和其他再生能源設備的房屋主人，其購買費用可以從當年需交納的所得税中予以抵扣。這些政策在相當程度上刺激了消費，使美國的再生能源科技在短時間內得到迅速發展。

2、建立面向民營企業自主創新的技術中介服務體系

一方面，大力培育面向民營企業自主創新的技術診斷、諮詢、培訓、項目評估、科技人才、項目投資、技術轉讓、知識產權、無形資產評估等技術中介組織，為民營企業提供“一條龍”的技術創新服務。由於有相當數量的技術中介組織是為民營企業提供公益性、扶植性的技術創新服務，具有一定“公共產品”的屬性，因此在設立之初可考慮政府出資加市場化運作的模式，然後政府逐步退出，最終實現完全意義上的市場化運作。另一方面，搭建院企自主創新平台，充分整合有利於民營企業及科研院所各方面資源優勢，加快科技成果向現實生產力轉化，改變民營企業自主創新“單打獨鬥”或“全線出擊”的局面，降低民營企業自主創新過程中的風險和難度。

3、建立產學研結合的有效途徑與應用研究聯動的政策支持體系

因為民營企業主要從事的是應用研究，所以在考慮促進民營企業自主創新問題時，僅僅依靠企業自身的力量來開展自主創新具有一定的侷限性。一方面，如果離開科研部門的指導與合作，週期長、難度大的高科技項目的創新就會因為失去高新理論和尖端技術的支撐而難以完成;另一方面，科研部門如果離開企業的支持，就會形成少數科研人員的孤軍奮戰，使研究工作失去有力的經濟支持和市場檢驗，難以轉化為生產力，達不到科技創新的最終目的。因此，根據目前的情況，最科學、最切實有效的辦法是，以企業為主體、以市場為導向，形成企業與科研院所共同組成的產學研相結合的創新體系，環環相扣，層層展開。例如，美國政府通過國家先進技術計劃，實現對科研機構的資助，同時對採用科研機構技術的中小企業創新項目提供資助，從而實現科研機構與企業應用研究的聯動。這種方式既提高了政策支持的針對性和系統性，也降低了企業技術創新的風險和費用，促進了技術的溢出，推動成果轉化、產業升級，增強企業競爭力。

4、建立健全市場法制環境

市場競爭的壓力是民營企業開展技術創新活動的動力，但其先決條件是必須有公平有序的市場法制環境。建議加強市場經濟立法，建立公平的市場競爭規則，加強市場監督管理，制止不正當的競爭行為，創造公平有序的市場競爭環境，激勵民營中小企業的技術創新。加強知識產權的執法和保護工作教育，鼓勵扶持民營企業開發自主的專利產品，在專利申請上給予一定的經費補助，營造一種尊重知識，關注發明創造的良好社會氛圍，推動中小民營企業技術創新的健康發展。

5、建議制定鼓勵科技人員流向民營企業和幫助民營培養人才的政策

人才是企業技術創新成功的根本保證，為幫助民營中小企業排除技術創新的人才障礙，應制定政策，鼓勵科技人員、大學畢業生到民營企業工作或兼職民營企業技術工作，政府可從再就業專項資金中為其提供一定的工資補助。對於有能力從事高新技術開發的高校、科研院所專家，可以鼓勵他們到民營中小企業兼職，並以智力、專利、技術入股與參與收益分配。

6、建立創新金融模式、解決融資問題

建議通過政府的引導和推動，將金融資源與市場運作相結合，解決知識產權質押問題，以此作為解決科技型企業創業融資問題的渠道之一。鼓勵銀行改變傳統的貸款模式，創新防範金融風險的措施。這方面，北京已經有部分銀行做了有益的探索。他們創新了一種由銀行、律師事務所、知識產權評估機構、擔保公司共同介入的貸款模式，共同分擔銀行風險。律師事務所和專業的知識產權評估機構做前期借款人資質評價和專利價值評估;銀行做借款人信用和財務狀況的貸前審查;放款後，繼續落實貸後跟蹤，對企業使用信貸資金進行協議監督管理。此模式在貸前審核和貸後管理相結合的基礎上，最大限度地減輕了銀行的決策風險和管理風險，同時也避免擔保公司的放大效應造成的潛在危機，達到扶持科技型中小企業健康成長的目的。