證監局上市公司監管座談會會議總結

證監局上市公司監管座談會會議總結一

近日，貴州證監局結合年報現場檢查問題的反思，以“提升公司規範運作水平，增強公司內生動力”為目的，圍繞“如何提升年報審計質量、提高信息披露質量”為主題，召開了20xx年度轄區上市公司董祕和財務總監座談會。

一、聚焦問題，提高規範運作意識

會議通報了貴州證監局20xx年上市公司現場檢查情況，指出了上市公司“三會”運作欠規範、財務核算待加強、內部控制不完善、信息披露質量待提升，募集資金管理和使用不到位等方面的問題。同時，通報了根據檢查結果對轄區1家上市公司採取了行政監管措施和2家公司出具監管關注函的監管措施。會議重申了“依法、從嚴、全面”的監管理念，強調了上市公司規範運作的重要性。要求上市公司對照公司章程指引、內部控制制度、法律法規梳理公司風險點，及時發現風險、化解風險;部門間加強溝通與協作，完善業務流程，建立健全內部控制制度;提高警惕，增強自律意識和合規意識，轉變理念，由要我規範，變成我要規範，一切經營行為以合規為中心，堅守底線。

二、集思廣益，加強信息披露建設

與會人員總結了過去一年的工作，反思了工作中存在的不足，分享了各自在信息披露工作中的感想、體會和經驗，就如何提升信息披露質量，大家提出以下意見。一是應深刻意識到信息披露工作是上市公司的核心，監管的重心，董祕作為信息披露工作的主導者，應盡職盡責、盡善盡美做好信息披露工作。二是要加強對法律法規的學習，對信息披露管理辦法吃深吃透，確保做到運用自如;三是加強與大股東、實際控制人的聯繫，強化對孫、子公司的管理，確保做到重大消息的及時傳遞;四是加強與監管機構和交易所人員的聯繫，及時掌握監管政策和信息披露規則的變化，確保做到依法披露;五是加強與媒體的聯繫，及時掌握市場情況，便於取得對市場質疑事項的主動權，控制事態進一步發展。

三、多措並舉，提升年報審計質量

會上，參會人員介紹了公司20xx年年報準備和開展情況，程催禧副局長強調，年報是現階段上市公司工作的重心，公司一是應提前佈置、提前安排，確保年報工作人員充足、時間充分;二是加強與公司內審會、獨立董事、會計師的溝通，掌握最新的年報披露政策的變化，確保年報編制符合政策法規要求;三是對照公司日常經營情況，梳理公司存在的難點、疑點和風險點，確保年報審計做到範圍全包括，風險全覆蓋;四是強化對孫、子公司的檢查，統一內部控制制度，確保年報政策得到有效執行;五是加強與監管人員聯繫，及時將公司年報審計過程中問題向我局彙報，確保監管人員實現對上市公司年報審計事項的動態監測。同時，程催禧副局長指出財務總監和董祕是年報工作的關鍵人物，應相互配合，相互協作，發揮1+1>2的效果。

證監局上市公司監管座談會會議總結二

為進一步促進轄區國有控股上市公司提高規範運作水平及信息披露質量，山東證監局於11月25日召開山東轄區國有控股上市公司規範運作座談會，通報近年來對轄區國有控股上市公司監管中發現的問題，重申監管要求，並聽取與會人員對監管工作的意見及建議。陳家琰局長、趙洪軍副局長出席會議並講話，轄區39家國有控股上市公司董事長及其控股股東董事長參加了會議。

會上，陳家琰局長介紹了召開本次座談會的目的，重點闡述了充分認識轄區國有控股上市公司規範運作的重要性、違規行為的危害性及法律後果的嚴重性;進一步提升國有控股上市公司的規範運作水平;依法、從嚴、全面監管，促進轄區資本市場健康發展等意見。他指出，防範風險是監管工作的重中之重，對風險隱患必須要早預防、早發現、早處置，不能使問題和風險累積爆發。監管部門將始終以保護投資者的合法權益、提高上市公司質量為工作的根本出發點和落腳點，堅持依法監管、從嚴監管、全面監管，切實維護轄區資本市場的公開、公平、公正。

趙洪軍副局長結合近年來轄區監管實際情況，重點通報了在轄區國有控股上市公司監管中發現的關聯方及關聯交易、資金往來、對外擔保、內幕信息管理、股東增減持股份、承諾履行等方面的問題。他提出，參會單位要切實保證國有控股上市公司的獨立性，持續提升信息披露質量，加強內幕信息管理工作，提高規範運作水平。同時，要就相關問題有針對性地開展自查自糾工作。今後發現仍存在或發生不規範問題的，我局將依法從快、從嚴、從重處理，並將從嚴追究主要責任人員的責任。