風險排查工作報告（精選3篇）

風險排查工作報告 篇1

山區農村信用社由於網點分散，現金、重要空白憑證、抵質押品、印章及其他重要物品納入集中統一押運與管理難度較大，通過對近幾年來的金庫安全管理狀況來看，事故多發頻發，隨着業務發展庫存現金量逐年增大，對金庫管理安全提出了更高的要求。筆者從山區農信社普遍存在的金庫安全管理問題出發，提出金庫安全管理膚淺拙見。

一、金庫安全管理普遍現狀

山區農村信用社由於受地理位置限制，採取“中心金庫--區域金庫”與“中心金庫--網點金庫”兩種模式，且基本上實施自主押運。部份城區及城郊網點納入聯社中心金庫管理，實施點對點日間押運；條件好的邊遠網點設置區域中心金庫，對周邊網點實行集中統一管理；大部份網點由於過於分散，按單個網點設置小金庫，由於人員少，物防、技防設施簡陋，防火、防爆演練預案形同虛設，加之人員防護意識不強等因素，金庫安全隱患較為突出。

二、金庫安全管理主要問題

（一）金庫鑰匙管理風險突出。基層網點由於員工大多在4-5人，且常年在機構所在地居住較少，不能嚴格按照管庫人員與守庫人員相分離的原則保管鑰匙。現網點使用的庫房門鑰匙上下兩把未按照運營上的要求分開放置在保險櫃內，由守庫人員各執一把隨身攜帶。個別網點由於保險櫃使用年限太久，甚至無備用鑰匙。由於受人員因素限制，連最基本的鑰匙平行交接制度都無法實現。運營主管甚至可以接觸到所有鑰匙。

（二）守庫室設置不規範。部份基層金庫兩個守庫室均在金庫一側邊對門而開，未將金庫包圍其中，存在防護死角。個別網點守庫室未與金庫相臨，不利於值守人員觀察金庫入口處及周邊的環境，脱離值守覆蓋範圍。部份網點兩個守庫室只有一個入口，讓異性守庫受到限制，長期一個守庫現象時有發生。部份網點金庫未實行六面鋼筋混泥土澆築，存在防撬隱患。部份網點守庫室無衞生間，存在值守空檔。

（三）值守員工素質參差不齊。基層網點金庫值守基本上都是本網點的人員在值守，如部分員工思想認識較差，有可能會出現熟悉金庫值守制度及情況的內鬼，可能會出現內部人員作案的情況。

（四）值守員工精力不足。由於業務的開展，外勤人員、客户經理多數時間在下鄉收貸收息，經常不能回社守庫。守庫值班多數是內勤人員，就導致每人每月守庫達20天以上，每天從早上到晚上，幾乎24小時生活在營業室，精神壓力大，精力不足，無法全天候保持高度警惕。

（五）進出金庫人員混雜。由於放鬆對基本制度的執行，大部份網點允許內部人員隨意進入金庫，上級檢查、外部維修人員進出金庫無法進行搜身，身份確認及登記制度也未長期堅持，存在渾水摸魚或金庫結構泄密現象。中心金庫由於承擔城區及城郊網點的現金、重要空白憑證、抵質押品、印章及其他重要物品的保管職能，每天進出人員頻繁，防護風險尤為突出。

（六）電量供給導致金庫管理風險。部份基層網點由於使用本地小型水電，容易導致資源緊缺性停電，有時半夜停電，守庫人員女性職工居多，若蓄電瓶維持時間較短，就會導致視頻監控系統停止運行，而存在風險漏洞。

三、金庫安全管理對策

（一）加強金庫鑰匙管理。合理安排值守員工保管金庫鑰匙，實行分開入營業室保險櫃或配備專用保險櫃保管。並且專用鑰匙保險櫃也實行鑰匙分開保管，降低了鑰匙管理風險。金庫值守員實行兩人簽字登記開門記錄制，一人簽字，另一人方能開門守值，守值完必須簽字，保管金庫鑰匙者放回原鑰匙放置處。網點備用鑰匙，不能由聯社一人保管，同樣實行入櫃雙人保管，並實施強制登記制度。鑰匙保管人員不一定非要與日間臨櫃人員一致，採取內外勤參與保管鑰匙的辦法，做到鑰匙平行交接，避免鑰匙單線傳遞，規範使用。

（二）強化實物核點。實施金庫現金和實物貴金屬兩人核點，並由網點負責人核對確認，確保帳帳、帳實相符。強化網點負責人對金庫業務，金庫安全的管理監督力度，網點負責人要堅持管理開庫和鎖庫工作，加強對管庫員、雙人操作、雙人扎帳行為進行監督。加大核點頻率，每日由管庫人員進行一次碰庫，每旬由網點負責人進行一次全面查庫，聯社審計條線人員每季度進行一次查庫，聯社高管每年對基層網點進行一次查庫。

（三）合理金庫佈局。可在網點較集中的區域設置統一金庫甚至可以與郵政、保險、農行等同行業聯合設立金庫，聘請專業人員值守，簽訂責任書，轉移內部值守的財產與人員風險。無法實現聯合金庫的必須建立標準化金庫，合理設置守庫室。

（四）建立聯防責任機制。可與當地公安部門和周圍鄰居簽定聯防協議，各崗位簽訂安全責任書，做到“誰主管、誰負責”，堅守自己的`崗位，履行好自己的職責，並劃分責任區，落實到人，夜間值班不斷人。按季組織員工進行預案演練，提高員工防範和防範暴力侵害的自我保護能力。每月開展安全教育，實現員工暢所欲言制，集中會上討論，對存在的金庫安全隱患及時糾正。對“110”報警及監控報警設備進行自查，時刻關注設備的完好性。

（五）築牢員工思想防堤。可通過員工再培訓等有效機制，提高其綜合素質，嚴格金庫人員管理和業務安全管理，關注金庫運作和人員動態情況，加強思想教育防範道德風險。嚴格崗位制約，落實各項風險防範措施，加強對金庫保管現金出入庫，現金清點，現金實物調出管理。把脈問診，時刻打好思想警醒興奮劑，做到常在河邊走就是不濕鞋。

（六）加強員工本地化招聘力度。可放低員工招聘門坎，把熱愛三農事業，積極投身縣域經濟，身體力壯，年富力強的社會精英選聘到農信社這個大家庭，破解員工值守難題，化解因人手少導致的安全隱患。

（七）確保監控連續。在條件允許的情況下，可以實行專線管理，確保值守期間電力有效供給。或配置大功率的發電電瓶裝置，以防範因電力部門電力不足造成停電安全隱患問題，確保值守區域視頻監控的連續性。

（八）防範金庫業務操作風險。制定強制措施，採取定期或不定期查庫，強化日常巡檢，確保金庫設施正常運行。進一步加強金庫現場和非現場檢查，定期和不定期檢查和管理，儘早發現問題並解決問題從而促進流程更優化、更合規，真正把防範和化解金庫管理風險工作落到實處，並對檢查監督發現的問題及時糾正處理。

風險排查工作報告 篇2

開展地質災害及農村削坡建房風險隱患排查整治工作報告

為最大程度保障人民羣眾生命財產安全，確保我縣安全生產工作有序推進。根據文件工作要求，結合農村削坡建房風險排查整治工作，摸清底數，建立台賬，作出整治的計劃，按目標任務完成排查整治工作。

（一）全面排查、建立台賬。

委託第三方專業機構對各鎮（街）20xx年1月1日前已建成併入住使用的農村削坡建房進行風險排查，並認定風險等級，建立農村削坡建房風險點整治工作台賬，鎖定既有存量，我縣農村削坡建房風險點隱患共**户，其中極高風險**户、高風險**户、中風險**户、低風險**户。

制定方案、落實責任。制定我縣農村削坡建房風險排查整治工作方案，明確落實各鎮（街）村工作責任，落實整改措施、明確整治，從20xx年開始，按三年時間完成整治風險點工作任務。

（二）分類整治，有序推進。

按照風險等級，精準施策，分類處理，有序開展農村削坡建房風險隱患的整治。通過實

施削坡減載、邊坡防護、挖砌排水溝等能消除或降低風險點，在鎮（街）職能部門指導下，委託專業技術施工隊伍治理工程，對中低一般風險的、引導村民採取削坡減載、坡面防護、挖排水溝、築擋土牆等技術措施自行治理、降低風險。

加強宣傳，提高意識。加大宣傳力度，印發宣傳單，普及農村削坡建房整治知識。在極高風險和高風險點拉警戒線，豎立警示牌，警示牌上明確削坡危險等級。完成整治時間，避險責任人等內容。今年以來還印發宣傳單多份，組織發放宣傳**個場次。

做好監測，及時避險。密切關注氣象信息，及時掌握隱患點變化情況，切實做好災害監測預警工作，及時將天氣預警信息發佈到避險責任人。督促鎮（街）加強對地質災害隱患點的巡查，做好防禦應急措施。對削坡建房風險點實行網格化管理，落實避險責任人，落實險情預警處置和人員安全轉移工作，堅持24小時值班值守，保障通訊暢通，落實應急搶險隊伍和物資保障。

風險排查工作報告 篇3

20xx年我局根據《省質量技術監督局關於印發“質量安全風險排查整治活動方案”的通知》的文件要求和部署，結合我縣工作實際，以維護質量安全為目標，以人民反映強烈的產品質量、食品安全、特種設備安全為切入點，從監管產品、生產企業、質監自身等三個方面認真進行質量安全風險排查，目前已取得一定成效，現將情況彙報如下：

一、採取措施，加強風險排查

（一）強化領導，落實質量安全風險排查責任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業務人員的風險排查工作領導小組，認真組織實施。

（二）細緻摸查，把安全風險隱患消滅在萌芽狀態。以特種設備、食品、食品添加劑、隊伍建設等為重點認真開展排查。認真摸查潛在的風險對象、風險環節、風險品種、風險時段等“風險點”。做到全過程、全方位進行深入排查，根據查出隱患制定相應的防範和控制措施。

（三）嚴把三關，構築企業安全生產防線。切實把好原料進廠關、生產過程關、出廠檢驗關。一是嚴把原料進廠關。全面查驗企業採購原料、食品添加劑的驗證記錄以及進貨台賬；二是嚴把生產過程關。檢查企業是否嚴格按照生產工藝流程組織生產；嚴把添加劑使用關，重點檢查生產過程中使用的食品添加劑是否符合國家規定；三是嚴把出廠檢驗關，進行嚴格檢查，確保成品合格率達到100％。

（四）控制四類風險，確保質量安全零風險。對隱患排查出的問題，實施風險管理。一是控制管理風險。完善從企業負責人到車間管理人員的責任落實；二是控制質量風險。對企業存在的質量安全風險實施。

在效果上，我縣產品質量水平得到了提升，特別是食品企業，在20xx年監督抽樣中，合格率100%，企業的整體水平得到了提高。

二、產品質量問題方面

我縣的企業主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產企業41家，其中獲證的25家食品生產企業，（目前停產的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產企業。我縣的企業特點是規模小，小作坊企業佔比例較大，為了加大對產品的風險排查，我們逐一進行排查，針對糕點食品企業對原材料把關不嚴、食品添加劑的驗證記錄、進貨台賬、生產過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產品出廠檢驗記錄不全等風險的共性，我局採取統一集中整治，進一步提高經營者的產品質量意識。

在效果上，我們藉助風險排查整治工作加快建立企業落實主體責任報告制度，督查企業全面落實主體責任，自上而下層層分解落實產品質量安全崗位責任，嚴格落實全過程質量控制措施，嚴格按照標準組織生產，加強對企業員工的業務培訓，提高質量管理水平，減少質量安全隱患。

三、特種設備方面

我縣目前在用鍋爐18台，壓力容器18台，9台電動葫蘆吊，11台廠內機動車輛，72台電梯，1台移動式起重機械，7台門式起重機械。我局在特種設備檢查過程中，採取重點設備重點盯防，實行重大隱患掛牌督辦，落實整改責任，加強跟蹤督查，確保整改到位、不留隱患。一般性風險實行登記制度，限期整改，隱患治理一個註銷一個。具體措施：特種設備安全風險實行登記建檔制度，每下達一份《特種設備安全監察指令書》，被檢查單位必然制定整改方案，最後形成整改報告報我局備案，隱患治理一個註銷一個。

在效果上，我縣的特種設備年檢合格率達100%，通過風險排查，進一步摸清了特種設備的風險點，做到心中有數，進一步完善了特種設備的檔案建設和動態管理機制，提高了作業人員的業務水平，完善了特種設備使用單位的各項規章制度，建立了隱患排查和動態管理的長效機制。

四、在工作和人員方面

我們針對幹部職工在理想信念、依法行政、業務水平、技術能力、廉潔從政等方面存在突出問題進行深挖細找，認真組織幹部職工學習業務水平和“五公開”、“十不準”，領導幹部要求別人做到的自己先做到，充分發揮黨員帶頭作用，在業務上做到相互學習，生活上互相幫助。

在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，幹部職工工作作風大為改觀，工作質量和效率明顯提高。

五、存在問題

（一）在監管工作中風險監測及處置機制有待於進一步完善；

（二）企業的主體責任意識不強。

（三）廣大幹部職工的思想有待提高。

六、下一步工作部署

（一）增強風險管理意識，緊緊圍繞風險監測、隱患排查的主要措施評估、預警和快速處置四個關鍵環節，不斷規範管理程序和措施，加快構建科學化、系統化的風險長效機制。

（二）嚴格落實工作責任制，在排查過程中存在隱患的要及時排除，對工作不負責的要給於通報批評。