制度設計的原則

什麼是制度設計?包含了哪些方面?為什麼要制度設計?制度設計的原則是什麼?歡迎品讀以下文章解開謎團。

制度是規範和約束人類行為的準則,它的生成是一個動態無意識自發演進和有意識人為設計的雙向演進的統一過程。制度設計不是行為主體隨心所欲的自我意志的產物,它同樣需要遵循一定的原則。筆者認為,經濟制度的設計中至少應堅持如下五項“基本原則”。

一是效率原則。

好的制度應是有效率的制度,這裏的效率指制度運作的效率。

要提高制度的效率,制度設計需要做到:

1、努力降低信息成本,減少信息維數。在能實現相同社會目標的前提下,制度設計要選擇信息成本最小化方案,這樣的設計方案需要的信息空間維數小,需要傳遞的指標也少。

2、有利於激發人的積極性,降低人的機會主義行為。傳統計劃經濟體制下國有企業效率低的原因之一就是企業的分配方式使職工間沒有拉開收入差距,幹多幹少、幹好幹壞一個樣,不利於調動人的積極性。

3、有利於使外部性問題內部化。制度的功能是多方面的,但最根本的一項功能無疑是使外部性問題內部化,外部性問題內部化的程度決定着制度的效率, 程度越高就越有效率。

4、應有完善的制度結構。每項制度安排都必定內在地聯結着其他制度安排,共同“鑲嵌”在制度結構中,所以一項制度的效率還取決於其他制度安排實現它們的完善程度。在市場經濟中,既要建立與市場經濟制度相耦合的正式制度,又要培育與市場經濟制度相耦合的非正式制度。

二是交易費用最小化原則。

制度的功能之一是可以降低交易費用,但不同的制度安排會產生不同的交易費用。對於給定目標,實現它的途徑有多種,制度安排應追求交易費用最小化原則。企業制度的存在能夠降低交易費用,但並非所有的企業制度都能實現交易費用最小化。科斯提出企業存在一定的邊界,其邊界是在企業內增加一項交易的組織成本等於在公開市場上所進行的交易費用,或等於由另一個企業組織這項交易的成本。也就是説,企業規模的臨界點或邊界是在企業內部組織交易的費用與市場或別的企業組織同樣交易所需要的費用相等的那一點上。因此,企業要保持適度規模,建立科學的管理機制和激勵機制,合理進行要素配置,加強技術創新,才能實現交易費用的最小化。

三是激勵相容原則。

激勵相容指所制定的制度對每個參與者都能產生激勵,使參與者在最大化個人利益的同時也滿足國家(組織)所制定的目標和要求。依據該原則,制度設計應使個人利己行為結果與給定的社會目標相一致。

人是有限理性的經濟人,在缺少有效激勵機制的條件下,人們往往會產生機會主義行為。制度設計應引導人們如實傳遞信息,從而達到個人目標與社會目標的一致性。 “上有政策,下有對策”這種現象何以存在?原因就在於激勵不相容。因此,制度設計應考慮到個人的需求和回報,使個人理性與集體理性趨於一致。顯然,這類制度設計的對象應當是針對那些品位高尚的人。次優的制度設計是使行為者在追求個人利益的同時也滿足社會目標。較差的制度設計所考慮的僅是整體和社會的目標, 忽視了個人利益,片面強調集體利益而犧牲個人利益。最差的制度設計是僅對少數人的利益負責,而不顧整體和社會的目標。

四是和諧性原則。

制度的和諧是指制度本身應合理、完善,具有自洽性,在實施過程中能避免制度的乏力、變形、缺位、失調等狀況。

制度不和諧有以下表現:

1、制度乏力。有的制度雖已制訂出來了,但沒有貫徹執行;有的制度雖得以實施,但起不到實際效果,或是效果脱離預期,使制度形同虛設,這是制度不和諧的最普遍的表現形式。

2、制度變形。某一制度的出台本來是要解決甲問題的,但卻引發了乙問題,而且要解決乙問題的難度並不比甲問題小,這就是制度變形。

3、制度缺位。是指在有關制度的制定和修正過程中,執行者為了減少制度對自己行為的約束,儘量使得制度的內容不完整,各種規定過於籠統,大而化之,這樣執行者就可以隨意解釋,從而為自己的行為提供諸多便利,減少約束。

4、制度衝突。一方面表現為“上有政策,下有對策”式的縱向層級間的衝突,另一方面表現為甲制度和乙制度之間的橫向衝突。

5、制度失調。這主要指制度體系不完善,致使出現功能失調。

制度失調的原因有三個:

1、制度建設滯後,不適應時代發展的需要。

2、人治因素盛行, 表現為領導者的個人意志高於制度。

3、制度的制定與執行不能統一。制度已經制定出來了,但由於缺乏有效的執行程序、執行手段和強有力的執行機構,結果使制度的作用大打折扣。

五是帕累託改進的原則。

帕累託改進是指在不減少任何一方福利的條件下,通過改變現有資源配置而提高另一方的福利,它是實現帕累托最優的途徑和方式。制度設計應遵循帕累託改進原則,即在尚未達到帕累托最優的條件下,在不損害其他人利益的基礎上增加一部分人的收益, 從而提高整個社會的福利水平,維護社會的穩定和發展。