案件問責工作管理暫行辦法最新版

為規範XXX案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控。下文是關於案件問責工作管理暫行辦法，僅供參考!

案件問責工作管理暫行辦法

第一條　為規範XXX案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》和《中國銀監會辦公廳關於印發銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法的通知》(銀監辦發〔20xx〕255號文)等法律法規，制定本辦法。

第二條 XXX及轄內各營業網點(以下簡稱信用社)案件問責工作，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱案件是指XXX信用社從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯信用社或客户資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

XXX信用社從業人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關的違法違規行為的，適用本辦法。

第四條　存在下列情形之一的，屬於重大、惡性案件;

(一)涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上的;

(二)性質惡劣，造成擠兑、區域性或系統性風險等重大社會不良影響的;

(三)銀行業監督管理機構認定的其他屬於重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責是指信用社對案件責任人員實施責任追究的行為。

第六條　本辦法所稱案件責任人員是指對案件發生負有責任的信用社從業人員，包括作案人員，相關違法違規行為的實施人或參與人以及對案件發生負有管理、領導、監督責任的人員。

對案件發生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環節內部控制失效，致使案件發生的部門或營業網點的負責人。

對案件發生負有監督責任的人員是指不履行或未有效履行監督、檢查職責，應當發現而未能及時發現、報告案件及風險的人員。

第七條　案件責任人員範圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理權限、履職情況等因素予以認定。

第八條　信用社案件問責應當遵循依法依規、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究的原則。

第九條　信用社案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。

第二章 問責主要方式

第十條　信用社案件問責主要包括但不限於以下方式：

(一)紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

(二)經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

(三)其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

第十一條　案件問責方式可以合併使用，但對於應當給予紀律處分的，不得以經濟處理或其他問責方式代替紀律處分。

第三章 問責基本標準

第十二條　信用社應當追究案發營業網點案件責任人員的責任，並對其營業網點負責人、聯社涉案業務條線部門負責人和聯社分管領導、聯社主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

第十三條　根據責任認定情況，發生涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上案件的，信用社應當給予案發營業網點主要負責人記大過(含)以上處分;發生重大、惡性案件的，信用社應當給予案發營業網點主要負責人及聯社涉案業務條線部門負責人降級(含)以上處分。

第十四條　根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關案件責任人員的責任：

(一)因不可抗力造成違法違規的;

(二)因緊急避險，被迫採取非常規手段處置突發事件，且所造成的損害明顯小於不採取緊急避險措施可能造成的損害的;

(三)受他人暴力脅迫實施違法違規行為，且事後及時報告並積極採取補救措施的;

(四)案發前已發現相關環節內部控制問題並及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的;

(五)在集體決策的違法違規行為中明確表達不同意意見且有記錄的;

(六)其他可以免責的情形。

第十五條　根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社可以對有關案件責任人員從輕或減輕處理：

(一)情節輕微且未造成損害的;

(二)因抵制無效，被迫執行上級錯誤決定或命令而實施違法違規行為的，但執行上級明顯違法違規決定或命令的除外;

(三)自查發現、主動揭露案件的;

(四)主動採取有效措施消除或減輕危害後果的;

(五)積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發揮重要作用或有重大立功表現的;

(六)受他人惡意欺詐實施違法違規行為，且事後及時報告並積極採取補救措施的;

(七)其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條　根據責任認定情況，有下列情形之一的，信用社應當對有關案件責任人員從重處理：

(一)發生重大、惡性案件，或一年內發生同質同類案件的;

(二)監督管理嚴重失職，致使內部控制嚴重失效，從而引發案件的;

(三)指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規操作，發生案件的;

(四)對違法違規事實或發現的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發案件或導致案件情節進一步加重的;

(五)對上級機構或銀行業監督管理機構指出的內部控制薄弱環節或提出的整改意見，未採取落實措施或落實不到位，發生案件的;

(六)案發後，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的;

(七)隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據，抗拒、妨礙、不配合案件調查和處理的;

(八)對檢舉人、證人、鑑定人、調查處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復的;

(九)其他應當從重處理的情形。

第十七條　案件責任人員被撤職後，二年內不得安排擔任同職(級)及以上職務。

第十八條　信用社離職人員對離職前的案件發生負有責任的，信用社應當做出責任認定，並報告監管機構;案件責任人仍在信用社任職的，應當做出認**果及擬處理意見，並報告監管機構。

第十九條　信用社在案件問責工作中應當依法保障案件責任人員申訴的權利。

第二十條　案件責任人員涉嫌犯罪的，信用社應當向公安、司法機關報案。

第四章 問責基本程序

第二十一條　發生涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上案件的，信用社應當暫停案發營業網點負責人職務，責成其積極配合案件調查。

發生重大、惡性案件的，信用社應當暫停案發營業網點負責人職務，並視情況暫停案發涉案業務條線部門負責人職務，責成其積極配合案件調查。

案件調查結束後，確認被暫停職務的人員履行了相關職責的，即予恢復原職。

第二十二條　案件查清後，信用社應當按照員工管理權限組織開展具體案件問責工作。

發生重大、惡性案件的，由聯社紀委牽頭組織開展具體案件問責工作。

案發營業網點人員不得參與具體案件問責工作。

第二十三條　信用社對案件責任人員做出免責、從輕或減輕處理的責任認定，應當逐一提出處理意見和理由，並向銀行業監督管理機構報告。

第二十四條　信用社原則上應當在立案之日起3個月內對案件責任人員做出處理決定，並在決定後5個工作日內向銀行業監督管理機構報告。

對確需延長案件辦理時間的，應當徵得銀行業監督管理機構同意。

第五章 問責監督

第二十五條　問責工作未按照《關於印發〈銀行業金融機構案件問責工作管理暫行制度〉的通知》(銀監辦發〔20xx〕255號)規定開展的，省聯社應當追究縣聯社案件問責領導小組主要負責人的責任。涉嫌犯罪的，應當向公安、司法機關報案。

第二十六條　信用社問責工作未按照《中國銀監會辦公廳關於印發銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法的通知》(銀監辦發〔20xx〕255號)規定開展的，信用社應當追究負責具體案件問責工作主要負責人責任。涉嫌犯罪的，應當向公安、司法機關報案。

第六章 附 則

第二十七條　本辦法實施後，有關案件問責工作規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第二十八條 本辦法由XXX農村信用合作聯社負責解釋。

第二十九條　本辦法自20xx年1月1日起施行。