參考文獻著錄規則及注意事項

2019年3月23日，國家質量監督檢驗檢疫總局和中國標準化管委會發布了GB" data-scaytid="21">2019年3月23日，國家質量監督檢驗檢疫總局和中國標準化管委會發布了GB/T 7714 —2019《文後參考文獻著錄規則》，代替GB/T 7714—1987。該標準非等效採用國際標準ISO 690 和ISO 690-2，規定了各個學科、各種類型出版物的文後參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標註法。它是專供著者和編輯使用的文獻著錄規則。

1、著錄參考文獻的意義

文後參考文獻是論著的必要組成部分。關於著錄參考文獻的意義和作用，已有眾多文獻做了論述[1-6]，本文簡要歸納如下：

1) 體現科學的繼承性，尊重知識產權;

2) 精練文字, 縮短篇幅;

3) 便於編輯和審稿人評價論著水平;

4) 與讀者達到信息資源共享;

5) 利於通過引文分析對期刊水平做出客觀評價;

6) 促進科學情報和文獻計量學研究，推動學科發展。

2、順序編碼制文後參考文獻著錄方法

國標給出了順序編碼制和著者-出版年制2種著錄體系，文獻[7]對此做過較詳細的介紹。鑑於我國的出版物絕大多數採用順序編碼制，本文主要對其進行介紹。

2.1 參考文獻在正文中的標註法

1) 按正文中引用的文獻出現的先後順序用阿拉伯字連續編碼，並將序號置於方括號中;

2) 同一處引用多篇文獻時，將各篇文獻的序號在方括號中全部列出，各序號間用“，”;

3) 如遇連續序號，可標註起訖號“-” 。

示例：張三[1]指出……李四[2-3] 認為……形成了多種數學模型[7，9，11-13]……

4) 同一文獻在論著中被引用多次，只編1個號，引文頁碼放在“[ ]”外, 文獻表中不再重複著錄頁碼。

示例：張××[4]15-17……;張××[4]55……;張××[4]101-105…….

採用著者-出版年制時，引文頁碼則放在“”外的上角標處。

示例: ……(張××, 2019)15-17;張××(2019) 55……;……(張××，2019)101-105 .

2.2 文獻表著錄使用的符號

國標規定著錄用符號為前置符(( )、[ ]、/、- 除外)，各篇文獻序號可用方括號(採用著者-出版年制的每條文獻的第一個著錄項目(如主要責任者等)前不用任何標誌符號)。

規定的標誌符號如下：

. 用於題名項、析出文獻題名項、其他責任者、析出文獻其他責任者、版本項、出版項、出處項、專利文獻的“通告日期或公開日期”項、獲取和訪問路徑以及著者-出版年制中的出版年前。每條文獻的結尾可用“.”號。

： 用於其他題名信息、出版者、引文頁碼、析出文獻的頁碼、專利國別前。

， 用於同一著作方式的責任者、“等”或“譯”字樣、出版年、期刊年卷期標誌中的年或卷號、專利號、科技報告號前。

; 用於期刊後續的年卷期標誌與頁碼、同一責任者的合訂題名前。

∥ 用於專著中的析出文獻的出處項前。

( ) 用於期刊年卷期標誌中的期號、報紙的版次、電子文獻更新或修改日期以及非公曆紀年。

[ ] 用於文獻序號、文獻類型標誌、電子文獻的引用日期以及自擬的信息。

/ 用於合期的期號間及文獻載體標誌前。

- 用於起訖序號和起訖頁碼間。

2.3 幾種主要文獻的著錄格式

本文主要介紹專著、專著中的析出文獻、連續出版物中的析出文獻、專利文獻、電子文獻的著錄格式。鑑於連續出版物在論著中很少作為文獻引用，本文不作介紹。

2.3.1專著

指以單行本或多卷冊形式在限定期限內出版的非連續出版物，包括圖書、古籍、學位論文、技術報告、會議文集、彙編、多卷書、叢書等。其著錄格式為：

[序號] 主要責任者. 題名: 其他題名信息[文獻類型標誌(電子文獻必備,其他文獻任 選)]. 其他責任者(任選). 版本項. 出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期(聯機文獻必備，其他電子文獻任選) ]. 獲取和訪問路徑(聯機文獻必備).

(後面幾種文獻著錄格式中，圓括號中的説明與此相同.)

示例 ：

[1] 廣西壯族自治區林業廳. 廣西自然保護區[M]. 北京：中國林業出版社，1993.

[2] 霍斯尼R K. 穀物科學與工藝學原理[M]. 李慶龍，譯. 2版. 北京：中國食品出版社，1989:15-20.

[3] 孫玉文. 漢語變調構詞研究[D]. 北京：北京大學出版社，2019.

[4] 王夫子. 宋論[M]. 刻本. 金陵：曾氏，1845(清同治四年).

[5] 趙耀東.新時代的工業工程師[M/OL].台北:天下文化出版社，1998[1998-09-26].

[6] 全國信息與文獻工作標準化技術委員會出版物格式分委員會. GB/T 12450—2019 圖書書名頁[S]. 北京:中國標準出版社，2019.

[7]PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hill, 2019.

2.3.2專著中的析出文獻

[序號]析出文獻主要責任者. 析出文獻題名[文獻類型標誌]. 析出其他責任者∥專著主 要責任者. 專著題名. 出版地：出版者，出版年：析出的頁碼[引用日期]. 獲取和訪問路徑.

示例：

[1] 白書農. 植物開花研究[M]∥李承森. 植物科學進展. 北京：高等教育出版社，1998：146-163.

[2]WEINSTEIN L, SWERTZ M N. Pathogenic properties of invading microorganism[M]//SODEMAN W A, Jr., SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974:745-772.

2.3.3連續出版物(期刊、報紙)中的析出文獻

[序號] 析出文獻主要責任者. 析出文獻題名[文獻類型標誌]. 連續出版物題名：其他題名信息，年，卷(期)：頁碼[引用日期]. 獲取和訪問路徑.

示例：

[1] 張旭, 張通和, 易鍾珍,等. 採用磁過濾MEVVA源製備類金剛石膜的研究[J]. 北京師範大學學報：自然科學版，2019，38(4)：478-481.

[2] 傅剛. 大風沙過後的思考[N/OL]. 北京青年報，2019-04-12(14)[2019-03-06].

http:∥/Bqb/20190412/GB/4216%.

2.3.4專利文獻

[序號] 專利申請者或所有者. 專利題名：專利國別，專利號[文獻類型標誌]. 通告日期或公開日期[引用日期]. 獲取和訪問路徑.

示例：

[1] 西安電子科技大學. 光折變自適應光外差探測方法：中國，01128777. 2[P/OL]. 2019-03-06 [2019-05-28]. ;leixin=0.

2.3.5電子文獻

凡屬電子圖書和電子圖書、電子報刊等中的析出文獻的著錄格式分別按2.3.1～2.3.4中的有關規則處理。除此而外的電子文獻的著錄格式如下：

[序號] 主要責任者. 題名：其他題名信息[文獻類型標誌/文獻載體標誌]. 出版地：出版者，出版年(更新或修改日期)[引用日期].獲取和訪問路徑.

示例：

[1] 蕭鈺. 出版業信息化邁入快車道[EB/OL] . (2019-12-19) [2019-04- 15]. http:∥/news/ .

[2]Online Computer Library Center, Inc. History of OCLC[EB/OL]. [2019-01-08]. http:∥/ about/history/default. htm.

3、文獻著錄中應注意的若干問題

3.1 參考文獻著錄只有一個標準

編輯出版界廣泛流傳着一種説法[8]：關於參考文獻著錄有2個國家標準，一是GB/T 7714，一是GB/T 15835，可選用其中之一。這種説法是錯誤的。現行有效的關於參考文獻著錄的國家標準只有一個，即從2019年10月1日實施的GB/T 7714—2019《文後參考文獻著錄規則》。該標準是最通用的基礎標準之一，適用於文理各個學科、各種類型的出版物(包括國家標準、行業標準和規範)。

3.2 正文中參考文獻的標註要正確

1) 用阿拉伯數字順序編碼的文獻序號不能顛倒錯亂。

2) 多次引用同一作者的同一文獻，只編1個首次引用的序號。

3) 同一出版物中不要混用2種著錄體制。

4) 文獻表中的序號與正文中的要一一對應.。

3.3 參考文獻表的著錄

文後參考文獻原則上要求用文獻本身的文字著錄。每條文獻的著錄信息源是被著錄文獻本身。這些文獻一般為正式出版物，非正式出版物可作為文內或地腳註釋列出。註釋的著錄格式可參照參考文獻的格式。

1) 每條文獻的著錄項目應齊全。專著、論文集、科技報告、學位論文、專利文獻等可依據書名頁、版本記錄頁、封面等主要信息源著錄各個項目;專著、論文集中析出的篇章及報刊上的文章依據參考文獻本身著錄析出文獻的信息，並依據主要信息源著錄析出文獻的出處;網絡信息依據特定網址中的信息著錄.

2) 每條文獻的序號要加“[ ]”。

3) 期刊中析出的文獻，其題名不能省略。

4) 書刊名不加書名號，西文書刊名也不用斜體。

5) 西文刊名可參照ISO 4—1984《文獻工作——期刊刊名縮寫的國際規則》的規定縮寫，縮寫點可省略。

3.4 責任者的著錄方法

1)3人以下全部著錄, 3人以上可只著錄前3人，後加“,等 ”，外文用“,et al ”, “ et al ” 不必用斜體。

2) 責任者之間用“，”分隔。

3) 責任者姓名一律採用姓前名後的著錄形式。

歐美著者的名可縮寫，並省略縮寫點，姓可用全大寫;如用中譯名，可以只著錄其姓。

示例1：Einstein A或EINSTEIN A (原題：Alberd Einstein)

示例2：韋傑 (原題：伏爾特?韋傑)

中國著者姓名的漢語拼音按GB/T 16159—1996的規定書寫，名字不能縮寫。

示例：Zheng Guangmei 或ZHENG Guangmei

4) 除“譯”外不必著錄責任者的責任。

示例：陳浩元. 科技書刊標準化18講(原題：陳浩元主編. 科技書刊標準化18講)

3.5 文後參考文獻中數字的著錄

1) 卷期號、年月順序號、頁碼、出版年等用阿拉伯數字，卷號不必用黑體。

2) 出版年或出版日期用全數字著錄;如遇非公曆紀年，則將其置於“( )”內。

示例1：2019-08-10

示例2：1938(民國二十七年)

3) 版本的著錄採用縮略的形式。

示例1：3版(原題：第三版)

示例2：5th ed (原題：Fifth edition)

3.6 有些缺項可作變通處理

1) 某一條參考文獻的責任者不明時，此項可以省略(著者-出版年制可用“佚名”或“Anon”)。

2) 無出版地

可著錄[出版地不詳]或[S.l.]。

示例1：[出版地不詳]: 三户圖書刊行社, 1990

示例2：[S.l.]: MacMillan, 1985

3) 無出版者

可著錄[出版者不詳]或[s.n.]。

示例1：昆明:[出版者不詳], 2019

示例2：New York:[s.n.], 2019

注意：不要出現[S.l.]:[s.n.]這樣的著錄形式。

4) 出版年無法確定時，可依次選用版權年、印刷年、估計的出版年 ，估計的出版年置於“[ ]”內。

示例1：c1986: 146-149

示例2：1993印刷: 402-410

示例3：[1938]: 28-35

3.7 可靈活處理的著錄項目

對國標未作“必須”“應”等規定的著錄項目，同一論著可選定一種，並做到前後一致。

1)每條文獻結尾可以加“.”。

2)文獻類型標誌，非電子文獻任選。

3)如果指不出具體引文頁碼，專著的引文頁碼也可不著錄。

4)電子文獻的引用日期非聯機文獻可不著錄。

5)純電子文獻的出版地、出版者、出版年可省略。

6)期刊中析出文獻的頁碼可只著錄起首頁。

7)責任者的姓，其字母可全大寫，也可只首字母大寫。

8)每條文獻是否頂格排以及序號與文獻間留多大間隙、回行時如何排印，均未作統一規定。

3.8 正確著錄期刊文獻的年、卷、期、頁

示例1：年，卷(期): 頁2019, 10(2): 15-20

示例2：年,卷: 頁2019, 35: 123-129

示例3：年(期) : 頁2019(1): 90-94

示例4：年(合期號) : 頁2019(1/2) : 40-43

同一刊物連載文章後續部分的著錄

示例：年，卷(期)：頁碼;年，卷(期)：頁碼

2019，15(1)：12-15;2019，15(2)：18-20

3.9 文獻類型、電子文獻載體類型及其標誌代碼要著錄正確

電子文獻類型和載體類型標誌是必備的著錄項目。非電子文獻類型標誌雖然為“任選”項目，但對其進行著錄還是有意義的。著錄時要儘可能區分準確，並正確著錄。

文獻類型標誌如下：普通圖書M, 會議錄C, 彙編G, 報紙N, 期刊J, 學位論文D, 報告R，標準S，專利P，數據庫DB，計算機程序CP，電子通告EB。

電子文獻載體類型標誌如下：磁帶MT，磁盤DK，光盤CD，聯機網絡OL。

4、參考文獻

[1] 高魯山，鄭進保，陳浩元，等. 論科技期刊的參考文獻[J]. 編輯學報，1992，4(3)：166-170

[2] 譚丙煜. 怎樣撰寫科學論文[M]. 瀋陽：遼寧人民出版社，1982：63

[3] 冉強輝，伍烈堯，何劍秋，等. 對科技期刊學術質量評估體系中參考文獻構建指標的調查和研究[J]. 編輯學報，1993，5(4)：187-192

[4] 陳浩元. 科技書刊標準化18講[M]. 北京：北京師範大學出版社，2019：204-205

[5] 馬永軍，倪向陽. 參考文獻的評價功能及其對我國學術期刊評價的影響[J]. 編輯學報，2019，15(1)：21-22

[6] 朱大明. 參考文獻的主要作用與學術論文的創新性評審[J]. 編輯學報，2019，16(2)：91-92

[7] 段明蓮. 我國新舊《文後參考文獻著錄規則》比較研究[J]. 中國科技期刊研究，2019，14(6)：630-633

[8] 厲兵. 採編工作中的語言文字規範[G] //新聞出版總暑教育培訓中心. 第6期全國出版社新編輯培訓班講義.2019：45

附言

GB/T 7714—2019 有3處校對差錯，改正如下：

1) 第7頁第6行丟了個“-”;

2) 第9頁倒數第3行第1個“.”改為“，”;

3) 第13頁倒數第1行“http://”前應加“.”。