風險防範自查報告十篇

風險防範自查報告 篇1

為了加強醫療器械生產企業質量管理，規範生產企業質量管理體系自查工作，指導企業全面彙總報告質量管理體系的運行情況，根據《醫療器械監督管理條例》(國務院令第650號)、《醫療器械生產監督管理辦法》(國家食品藥品監督管理總局令第7號)的規定，結合《醫療器械生產企業分類分級監督管理規定》(食藥監械監〔20__〕234號)有關要求，國家食品藥品監督管理總局制定了《醫療器械生產企業質量管理體系年度自查報告編寫指南》，現予發佈，並就有關事宜通告如下：

一、已實施《醫療器械生產質量管理規範》的醫療器械生產企業應當依據《醫療器械生產質量管理規範》及相關附錄要求，於每年12月15日前，將自查報告報所在地設區的市級食品藥品監督管理部門。涉及三級、四級監管的'，同時報省級食品藥品監督管理部門。

二、年度自查報告須經法定代表人或企業負責人簽字並加蓋公章後與其他隨附資料一併裝訂上報。

三、各級食品藥品監督管理部門要嚴格按照《醫療器械監督管理條例》《醫療器械生產監督管理辦法》等法律法規的規定，做好生產企業質量管理體系自查的監督管理工作。同時要充分利用企業自查報告，科學分析、合理部署日常監管工作，確保醫療器械生產企業質量管理體系規範運行，醫療器械產品安全、有效。

風險防範自查報告 篇2

根據全州國土資源系統兩整治、一改革專項治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據工作程序，確定了劃定礦區範圍、採礦權新立、採礦權有償延續、採礦權變更等四個環節中存在和潛在廉政風險點，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，並制定了相應的防控措施。現將礦管站廉政風險點的排查和防控措施落實情況彙報如下：

一、認真學習，提高認識

根據省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員會議精神，我們認真學習了《關於印發臨夏州國土資源局黨組20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案的通知》等文件，通過認真學習，使我們意識到我們實際工作中確實存在或潛在着一些廉政風險點，認識到了這項工作的重要性，增強了我們站工作人員廉政風險意識和自律意識，為我們站廉政風險點的排查打下了堅實的思想基礎。

二、對照職能，認真排查廉政風險點

通過學習部、省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員大會會議精神，並根據《XX縣國土資源局 20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，一是站內積極開展了工作中存在或潛在的廉政風險點的排查工作，我們按照工作職能，圍繞採礦權出讓中的重點環節，從崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風險點。首先自己查找工作中的廉政風險點。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風險點。最後，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風險點中，經過認真討論、篩選，從劃定礦區範圍、採礦權新立、採礦權有償延續、採礦權變更登記等四個重點環節中確定出四個廉政風險點。二是我們針對排查出的崗位廉政風險點，通過認真分析廉政風險點存在的原因，制定了相應的廉政風險防控措施。

(一)劃定礦區範圍工作中的風險點及防控措施

風險點：接受好處將不符合縣礦產和土地規劃的劃定了礦區範圍的風險點。

防控措施：一是同意劃定礦區範圍的，必須按要求上報《新設採礦權礦區範圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產副局長確認符合規劃，並簽字。其次，必須要有局長同意劃定礦區範圍的簽字，並加蓋單位公章。二是上報申請劃定礦區範圍的，礦管、土地規劃相關人員聯合進行現場實地踏勘，嚴格對照縣土地、礦產規劃，核對上報的《新設採礦權礦區範圍劃定審查表》中規劃符合情況是否屬實，確保劃定的礦區範圍必須符合兩個規劃;三是符合土地、礦產兩個規劃申請劃定礦區範圍的，提交局務會研究確定是否同意上報

(二)採礦權新立審批中的風險點及防控措施

風險點：接受好處將資料不全受理或託人情打招呼受理不合規範的報件受理的風險點。

防控措施：新設採礦權申請登記報件資料齊全後，必須由採礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離;

(三)採礦權延續工作中的風險點及防控措施

風險點：接受好處將資料不全受理或託人情打招呼受理不合規範的報件的風險點。

防控措施：採礦權延續申請登記報件資料齊全後，由採礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。

(四)採礦權變更工作中的風險點及防控措施

風險點：接受好處將資料不全受理或託人情打招呼受理不合規範的報件的風險點。

防控措施：採礦權變更申請登記報件資料齊全後，由採礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。

三、查漏補缺，完善各項制度

針對已經排查出的廉政風險點，規範了在礦區範圍劃定、採礦權新立、採礦權有償延續、採礦權變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責，制定了重要環節和關鍵部位廉政風險點防控措施。下一步我們將根據《XX縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，進一步對照職能，從劃定礦區範圍、採礦權新立、採礦權有償延續、採礦權變更四個環節繼續認真排查廉政風險點。從堵塞漏洞入手，進一步完善各項管理制度，防止在採礦權出讓過程中重點環節和關鍵部位的滋生，確保我們站內廉政風險點的排查，各項預防措施落到實處。

風險防範自查報告 篇3

按照區紀委工作要求，x鎮黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，着力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐(fu)敗工作基礎，全面保障和推動了x鎮黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發展，為經濟社會事業發展創造了良好環境。現將全鎮廉政風險防控管理主要工作情況彙報如下：

一、主要工作開展情況

一是領導重視，組織有力。鎮黨委高度重視廉政風險防範管理工作，把開展廉政風險防範管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統一思想，提高認識，並由鎮紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防範管理工作領導小組，制定出台具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防範意識，並積極教育引導廣大黨員幹部積極參與廉政風險防範管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮廉政風險防範管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內控機制建設廉潔風險防控自查報告廉潔風險防控自查報告。四是落實責任，加強防範。鎮紀委建立廉政風險防範責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防範。同時，建立工作報告制度。鎮直各部門將本單位廉政風險防範管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防範措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮直各部門將工作職責、業務流程等內容對外公開，Ⅰ級風險崗位公開監督電話，接受羣眾監督廉潔風險防控自查報告查報告出自。對羣眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，並及時公開辦理結果。

廉政風險防範管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現在：一是廣大黨員幹部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員幹部紛紛表示，廉政風險防範管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治並重的新途徑，在今後工作中要時刻牢記，並付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結合x鎮工作的實際，雖然廉政風險防範管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現在：

1、廉政風險防範管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員幹部在思想上對廉政風險防範管理工作的認識不夠，存在着無所謂的態度。

3、個別同志認為該工作只是黨員幹部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內部管理與外部監督相結合文章。充分調動部門內部、部門之間、紀檢監察、社會輿論等監督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監控、後期處置，始終把監督貫穿於業務工作的全過程，切實形成合力化解。

二是做好廉政建設和業務工作相結合文章。通過廉政風險防範管理工作，將監督管理關口前置，讓廣大黨員幹部從思想上增強“風險防範人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防範風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環境。

三是做好增強風險意識和制度建設相結合文章。進一步增強黨員幹部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規範性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，紮實做好廉政風險防範管理工作，為全鎮經濟社會事業健康發展提供強有力的保障。

風險防範自查報告 篇4

根據市分行的要求，我行開展以“找問題、抓整改、嚴追究、促合規”為主題的“合規大行動”活動。通過學習《合規大行動學習手冊》，認真對照自己（三農金融部）的實際工作情況，查找在合規經營方面存在的問題，對此進行認真分析和總結如下：

一、合規經營基本情況

1、認真學習和執行我行信貸政策和信貸管理基本制度，做好信貸服務工作，確保信貸資金的安全性、流動性、效益性。

2、根據監管規定和我行風險控制要求，對客户所在區域的信用環境、所處行業情況及財務狀況、經營狀況、信用記錄情況、擔保物等情況認真核實。

3、堅持貸款“三査”制度，收集客户資料做到合法、完整、有效。做到雙人實地調查，面談面籤。不與不具備借款主體資格的客户相互勾結，偽造資料，不受理借款用途不合規、經營活動不合法、不符合貸款條件的貸款申請，堅守“八不準”原則。

4、嚴格按照《擔保法》和《物權法》做好貸款擔保抵押工作。堅持雙人實地察看調査，併到相關部門辦理抵押登記。不辦理法律法規明令禁止和限制的抵押物設定貸款抵押，不與借款人、抵押人相互勾結、串通，騙取信貸資金。

5、嚴格堅持貸款第一責任人制度，做到包放、包收、包管理、包效益，不辦理關係、人情、超權限、逆程序、違規貸款。

6、積極主動催收到、逾期貸款和不良貸款，自主催收和司法催收相結合，確保貸款不超過訴訟時效。按信貸資產風險分類要求，認真做好貸款分類工作和風險預警。

7、能做到：愛國、愛行、愛崗，敬業樂業、勤奮工作，遵法守紀、令行禁止，循規辦事、清正廉潔，不暗箱操作、吃拿卡要收，不辦理虛假授信、集中使用貸款、頂冒名貸款、違法貸款，無收貸不入賬、賬外經營等違法違規行為。

8、無直系親屬經商，無直系親屬在我行貸款，未與我行貸款的親屬、朋友存在賬務往來等情況。

9、本人未參與民間借貸。

10、無任職迴避親屬、迴避職務情況。

11、本人未在金融機構貸款。

12、不存在關係人貸款、不存在借新還舊行為、不存在為客户墊資還款行為或與客户存在資金往來、未參與經商或投資入股企業。

二、存在的問題

1、信貸客户經理過於依賴老客户市場，調查不夠仔細、全面、深入，調查表反覆修改，紙質資料缺東少西，未重點關注客户還款意願和第一還款來源，過度依賴抵押品等第二還款來源。

2、放款台帳、徵信查詢台帳、逾期催收台帳登記不完善，信貸檔案未及時整理、刻錄成光盤，沒有建立資產保全檔案，使用的是信貸業務原始檔案，還款記錄表、訴訟相關資料、催收記錄、核銷審批表、清收影像沒有歸檔；導致信貸檔案資料不齊，給今後合規、有效的收回貸款帶來隱患。

3、在清收工作方面：一是清收人員清收過程中沒有按照相關規定送達催收通知書，沒有清收錄音或影像資料；二是清收員的清收相關檔案資料沒有及時歸檔；三是清收員沒有建立清收日誌；四是清收員沒有建立一户一策台帳；五是沒有按照回收可能程度、清收潛力大小及核銷類型對已核銷貸款進行分類管理。

4、未認真監測客户資金用途，貸後檢查流於形式。

三、整改措施

通過這次“合規大行動”的學習，查找了自身及三農金融部工作存在的問題，在今後的工作要將存在的問題及時整改落實，一是強化審慎經營理念，完善績效考核機制；二是嚴格落實貸款管理制度，確保貸款依法合規；三是加強流程監控，提高信貸業務精細化管理方面；四是開展違規放貸風險排查，及時化解風險隱患。

風險防範自查報告 篇5

根據總行下發的《屯溪農商銀行關於開展櫃面業務操作風險排查工作實施方案》進行了本人本崗位自查，現將自查以及整改情況作如下彙報：

1.法人治理方面

本部門嚴格執行《安徽農村商業銀行股權質押管理辦法》《屯溪農商銀行股份轉讓、質押管理辦法（試行）》，截至6月末，共辦理股權轉讓3户，股本額297.3萬股，辦理股權質押4户，股本額678萬股。20xx年3月，安徽省股權登記結算公司下發《關於進一步規範託管股權信息報送的通知》，進一步規範股權轉讓、質押程序。

2.宣傳方面

對內：為更好地發揮信息找宣傳報道、溝通交流、反映問題、交流經驗等方面的作用，年初制定《屯溪農商銀行信息報送考評管理辦法》，下發投稿考核任務，設定獎懲措施，鼓勵全行員工積極投稿，提高信息宣傳的創造性和凝聚力。截至6月末，共編髮《屯溪農商簡報》10期，採納員工稿件76篇，其中被省聯社、安徽日報農村版採用9篇。

對外：以擴大本行地方影響力，樹立良好企業形象為抓手，充分利用本行公眾微信平台和門户網站，推送本行新聞動態、業務產品等，制定《屯溪農商銀行微信製作考評暫行辦法》，以規定投稿、定向約稿和自主投稿相結合的方式，對被採納通過本行公眾微信號發佈的作品給與獎勵。截至6月末共發佈宣傳消息91條。此外，抓住與地方主流媒體合作契機，以贊助冠名等方式，為本行公眾微信號強勢吸粉，擴大關注受眾羣體。

3.後勤服務方面

根據領導安排，做好本行各項會議會務的後勤服務工作。

風險防範自查報告 篇6

按照上級衞生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院幹部職工的廉潔風險防範意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作紮實有效推進。

一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

按照自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據工作職責範圍，組織廣大幹部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，並形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環節，進一步完善防控措施。

1、加強學習，增強認識

加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現、防控措施。

組織《衞生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衞生系統黨風廉政建設和行業作風建設，增強醫務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衞生部門要求，印發了《衞生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX餘冊，做到醫院內幹部職工人手一冊，並組織學習，確保人人蔘加學習、人人受到教育，人人提高認識。

加強學習效果的督查。採取支部、科室彙報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，並由支部科室監督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衞生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。

2、加強運行考核，促進防控措施落實

按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實行由黨政班子統一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。採取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。

科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，並形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過聽取彙報、查看資料、現場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面瞭解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質量。包括黨員幹部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風險防控工作動態管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。

二、開展一系列整治活動，紮實推進防控工作

1、開展衞生系統幹部作風整頓暨行業作風專項整治活動。

按照全市衞生系統幹部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，並將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規範醫療行為、整治亂收費行為、規範基本藥物集中採購和配備、規範高值醫用耗材臨牀配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫院承諾書1份。開展專項檢查24次，領導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協議書500餘份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每週向上級衞生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風活動

結合黨的羣眾路線要求，按照省衞生計生委和萊蕪市衞生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。

3、開展衞生系統處方檢查。

X月份，進行衞生系統處方檢查，對我院X月份張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規範開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衞生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。

三、完善重點環節防控制度，實現持續改進。

1、突出醫療服務重點，規範醫務人員執業行為。以臨牀診療、臨牀用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點，充分利用信息技術實行指標控制，規範診

療服務行為。臨牀診療以臨牀路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨牀用藥要強化對非集中採購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質、採購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重複檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超範圍收費、分解項目收費、重複收費的監控。

2、突出供應商誠信管理重點，淨化醫院工作環境。

實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，並明確約定責任，接受幹部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。

實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。

3、發揮效能監查作用，促進醫保資金撥付

按照XX部署結合醫院實際，醫院開展落實中央八項規定和X項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點對今年X月份醫院XX年度決算情況進行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實責任，追回X元醫保資金；針對此類情況，充分發揮效能監察作用，加強內部財務管理管理，完善考核制度，及時調整廉潔風險防控內容，提高抵禦風險能力。

通過持續開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫務人員依法執業意識，規範了醫藥購銷和醫療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫療衞生方面損害羣眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷和行醫中存在的突出問題和不正之風。提升了醫療衞生服務質量和水平，促進醫療衞生行業風氣明顯好轉。

四、存在的問題

醫院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衞生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衞生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規學習不夠深入；部分黨員幹部對廉潔風險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明瞭方向，我們將結合工作重點，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫院廉潔風險防控工作。

風險防範自查報告 篇7

我市工會所轄13個區縣和3個開發區工會，財務工作自檢自查報告。近年來，各區、縣工會在加強財務管理工作方面進行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些問題，主要表現在：區、縣財政劃撥工會經費尚未全部到位；部分區、縣工會財務預算管理粗放、預算約束不強、配套制度還不完善；鄉鎮、街道、社區及新建企業工會會計基礎工作薄弱等。這些問題與市場經濟形勢下工會工作的發展不相適應，其弊端日漸凸顯，亟待改善和加強。

（一）財政劃撥工會經費不到位

目前在我市十三個區、縣工會中，城三區及雁塔區工會財政劃撥工會經費相對解決得較好，其他區、縣或只解決區、縣工會機關人員的工會經費或定額劃撥經費，與足額劃撥相差甚遠，臨潼區及3個開發區至今尚未解決。

（二）税務代收的覆蓋面不夠廣

税務代收工會經費後，各區、縣及開發區工會的建會率及工會經費收繳率與以往相比有了大幅度提高，但仍然存在經費收繳空白點。據調查顯示，碑林區工會所屬基層單位已成立工會的有4000多家，而繳經費的只有1600多家，不到40%;雁塔區工會所屬基層單位已成立工會的有多家，而繳經費的單位只有600多家，也只達到30%。

（三）財務管理制度尚不完善，經費支出隨意性較大

有的區、縣多年來沒有制訂相關的財務制度，有的區、縣財務制度制訂的不全面、財務報銷及審批制度不明確，尤其缺少預決算管理制度，直接導致了經費支出隨意性大。決算情況表明，有的區、縣工會行政費、工會業務費超支達200%,有的經費支出不足預算的5%。有的開發區工會會計、出納一人擔任，不符合會計核算規定，財務管理基礎薄弱。

（四）財務審批報銷制度不夠規範

有的區、縣審批報銷程序中沒有會計人員審核，經辦人直接讓領導簽字報銷，待會計人員作賬時發現問題，為時已晚。還有一些財務人員審核把關不嚴，存在白條報賬及無效票據報賬的現象。有的未嚴格執行現金管理規定，支出時超限額使用現金，發放物品未附發放明細單。

（五）鄉鎮、街道工會財務工作薄弱

我市區、縣工會有181個鄉鎮、街道工會，單獨建立工會賬户的單位很少，總體上不足10%,工會獨立管理經費的要求落實得不好。地税代收後，工會組織迅猛發展，但也存在集中建會、突擊建會的情況。有的區、縣工會審批工會組織不規範，2-3人就成立單獨的工會委員會，有的將49個單位組成一個聯合會。

風險防範自查報告 篇8

按照中國銀監會《關於印發銀行業金融機構案件風險排查管理辦法的通知》要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防範意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發現並上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的紮實有效開展。行長為案件防控排查工作的第一責任人，各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。

一、資金櫃面業務方面

通過翻閲20xx年試營業以來全部業務憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內部賬户等賬簿進行重點排查，營業部能夠嚴格執行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確保現金、重空、印章的賬實相符；能夠嚴格按照《潭農商村鎮銀行綜合業務系統綜合櫃員制管理實施細則》進行規範操作，有效防範操作風險；制定了明確的崗位職責，權責分工清晰，起到相互監督作用；認真執行大額現金取現登記制度，對超過5萬元的大額取現業務實行預約管理，建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照洗錢的相關規定逐筆進行了審批，並詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，對異常資金交易及資金變動做到實時監控。

通過對資金、櫃面業務方面排查，並查閲“查庫登記簿”及“櫃面業務交接登記簿”等各類登記簿及查看監控錄像，各項工作均符合我行制度規定。未發現存在詐騙、挪用、套取資金現象，資金、櫃面業務操作規範。

二、信貸業務方面

通過檢查客户評級授信情況，包括授信准入、流程、額度、期限的檢查，貸款盡職調查情況檢查、信貸合同、徵信檢查、利率定價檢查，委託支付檢查，抵質押物檢查等，用信前基本已簽訂相關文本資料，完善用信手續，基本上嚴格按“三個辦法、一個指引”要求執行，需委託支付的已按要求籤訂委託支付協議，提款申請書中支付對象名稱、賬號與提供的用途證明和實際基本相符；抵質押物均已辦理登記或止付手續,貸款經辦基本合規，未發現虛假抵質押的現象。通過審閲貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規定，查閲放款及支付手續，確定貸款委託支付合規，風險控制有效。

三、下一步工作開展計劃

下一步我行將嚴格按照《中國銀監會關於銀行業風險防控工作的指導意見》（銀監發[20xx]6號）的要求，加強對員工理想信念、合規化、職業道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規章制度和相關工作要求，內控管理基本制度，主要業務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業道德風尚和愛崗敬業精神，促進各崗位從業人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防控風險的內在動力，使全員的業務素質及合規意識得到新的提升，加強機構、管理和操作等責任約束，進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，強化風險防範管理，加大工作力度和深度，切實做好風險防控工作，為我行的業務發展保駕護航，確保村鎮銀行安全、規範、有效運行，持續、穩定、健康發展。

風險防範自查報告 篇9

為進一步加強公司合規經營風險的管控，有效化解經營風險隱患，根據文件的要求，我中支於20xx年8月8日-20xx年8月21日對20xx年1月至20xx年7月期間合規情況進行了風險排查，現將排查情況彙報如下：

一、關於“小金庫”的自查

經查：我中支無“小金庫”。

二、中介清理自查

1、關於對專業保險代理、兼業保險中介機構代理業務的自查情況。20xx年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進行銀保合作，由於部分銀行自身已經經營保險業務，有的銀行在協調的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業務。自20xx年以後，在總對總協議的基礎上，我公司逐步與工商銀行、農業銀行開始進行業務洽談，20xx年開展了很少業務，但是銷管系統上線後因為這兩家銀行都沒有提供相關的有效證件所以系統中沒再維護，現在也沒再辦理業務。

2、在自查個人代理業務中發現存在的問題

因為公司業務人員個税扣的比較多，有15個人為了避税把直銷業務虛掛到個人代理人業務上去，牽扯保單5632份、保費891.11萬元、手續費67.43萬元，我們查出後已經批評教育，他們保證以後不再犯類似錯誤。公司領導高度重視在大會上作了嚴厲指示，以後工作中堅決杜絕虛掛代理人的現象，違反者嚴肅處理。

3、對發現的問題的整改措施。

一是重新審核、完善保險代理協議和保險代理人檔案。接到通知後。我們對保險代理人檔案信息的真實性、完整性進行了自查，對《保險代理人協議》進行了審核，使保險代理人雙證齊全有效，管理符合《保險法》和《保險公司中介業務違法行為出罰辦法》的要求。

二是進一步完善了保險代理人法律法規和職業道德的培訓制度。今年以來，公司不斷強化了保險代理人培訓檔案管理，對保險代理人資格進行了審查，及時做好保險代理人從業資格證書的換髮工作，同時，加強保險代理人的業務學習和合規教育培訓工作，建立健全了中介業務管理的長效機制。

三、銷售費用管理自查

經查：我中支20xx年發生銷售費用共計75.26萬元。20xx年1-6月發生銷售費用425045元，所有費用都是據實列支，經過認真核查，所報銷銷售費用發票真實，不存在虛構經濟事項的現象。

四、工資總額管理自查

1、薪資總額管理情況：

工資制度是嚴格按照總分公司的薪資管理辦法執行，並按照要求制定了中支公司薪資考核實施方案，所有員工工資均按照制度執行。工資支付全部從HR系統發放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業務績效支付銷售費用從而虛增職工工資總額

2、社會保險費繳納情況：

公司按照規定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險，不存在少報、瞞報未按規定申報、繳納社會保險的現象，在社保繳費基數的核準方面加強與當地社保部門的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。

風險防範自查報告 篇10

根據x縣檔案局關於轉發《x省檔案局辦公室關於開展檔案安全風險隱患治理情況專項督查的通知》（x檔辦函[20xx]3號的通知文件要求，x鄉人民政府結合自身實際情況，對x鄉檔案室進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、 加強組織領導，落實責任。

檔案安全是檔案工作中的重中之重，我鄉十分重視檔案安全工作，加強了對檔案安全、保密工作的領導，建立完善了檔案管理負責制，明確各項職責，將檔案工作落到實位，保障了檔案安全工作的順利開展。檔案工作者也警鐘長鳴，牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止鬆懈、僥倖心理，確保檔案安全萬無一失。並立了由鄉黨委書記任組長，鄉長任副組長，辦公室工作人員為成員的檔案安全領導小組，具體負責本單位檔案安全管理工作。

二、 開展檔案安全管理的宣傳教育工作。

x鄉開展多渠道、多形式經常性地開展檔案安全宣傳教育工作，要求全鄉職工務必遵循“安全第一”、“預防勝於救災”、“安全工作無小事”的宗旨，使檔案安全深入人心。

三、 健全了檔案安全保管利用制度，制定了安全管理措施。

繼續加強各級工作人員的崗位職責的建設，貫徹執行《檔案法》以及國家有關檔案工作的方針政策,定期做好檔案工作的法規、制度、規定的宣傳工作,增強單位各工作人員的檔案意識。依照相關法規，切實加強對文件材料收集和鑑定銷燬工作的監督、檢查和管理，使我辦的檔案管理更趨合理化、規範化、科學化。我們制定並實施了較為有效的措施：一方面，加強對歸檔文件材料的保管以及保密力度，由檔案人員統一集中管理，任何個人不得擅自挪用，凡涉及保密的文件資料，認真做好傳閲和保存工作;另一方面，做到以人為本，努力提高檔案管理人員的業務素質，我單位每年都訂閲相關的檔案刊物，積極參加檔案專業技術和業務知識培訓。檔案工作人員認真做好文件的收、發工作，做好檔案的收集整理工作，保證歸檔文件材料完整、準確、系統;做好檔案的統計、利用工作,對各類檔案庫存、接收、銷燬、利用等進行準確統計,有計劃、有步驟地進行檔案史料彙編，積極做好檔案信息資源的開發利用,保證為志辦各項工作提供優良的服務;嚴格按照保密法和檔案法管理檔案，保證檔案的安全和利用。我鄉安排了一名兼職人員負責檔案管理工作，發現問題立即解決，對違反檔案法的行為進行嚴肅批評教育。

四、定期開展安全檢查，及時消除不安全因素。

鄉領導經常性地對檔案室進行檢查，發現問題及時整改，針對檔案室防雨、防滲、防潮濕等情況進行了專門發的檢查，對電線、室內燈具和滅火器等進行了全面的檢查和修理，消除了檔案室的隱患。

五、存在的問題及下一步工作計劃

（一）存在的問題

我鄉雖然對檔案室的管理制定了制度，但是在細節方面依然存在許多問題；鄉檔案管理人員在日常工作中安要求對檔案進行温濕度控制，對檔案進行防黴變處理。

（二）下一步工作打算

(1)進一步組織學習檔案管理基本知識，充分認識檔案工作的重要性。加大宣傳力度，讓大家瞭解檔案工作，加強安全觀念。

(2)檔案管理工作要建立在平時的認真、仔細、及時的基礎上，在日常工作中，要隨時進行整理、分類、歸檔，做到規範化管理。

(3)加強監管工作。保密監管人員要認真履行職責，定期對單位的文件進行保密檢查，特別是節前的保密檢查，要形成一種制度，發現問題及時糾正，把保密隱患消滅在萌芽時期，確保文件的安全。

(4)繼續建立健全檔案管理工作制度，並嚴格按照制度執行。

通過此次自檢自查，我鄉各級領導、檔案工作人員及全體幹部職工，增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防範意識，並在檢查中進一步消除了安全隱患。今後，我鄉將繼續按照此次檢查的精神和要求，把檔案安全體現在實際工作中，落在實處，認真的堅持下去，時刻確保檔案的安全和完整。