學習型組織標兵單位事蹟

用學習型組織創建的音符

譜寫新時期證券監管的華彩樂章

——第二屆全國金融系統“學習型組織標兵單位”

中國證券監督管理委員會深圳監管局開展“創爭”活動的事蹟

深圳證監局在創建學習型組織的過程中，並非一般意義上強調組織對學習的重視。而是針對員工隊伍的特點，以人生觀、價值觀為切入點，以學習體系為平台，以組織制度為保障，把培養、鍛鍊員工隊伍放在首位，全面打造學習型團隊。

一、引導樹立正確的人生觀和價值觀，增強使命感

（一）樹立共同目標。

目標是未來的一幅藍圖，是明日的夢想與機會。深圳證監局充分認識到目標在創建學習型組織中的凝聚作用、導向作用和激勵作用。要求全局員工在資本市場的建設中，應該提倡避事為恥、勇於擔當的精神，志存高遠，做事、盡責、光明磊落、坦坦蕩蕩地書寫自己的人生，為證券市場的健康發展貢獻自己的力量。

（二）端正價值觀。

不同的價值觀對個人和組織有着不同的導向，證監局要求全局員工無論在工作中還是在學習中，都要注重實效，不擺花架子，樹立起“追求卓越”的價值觀，創造出“與眾不同的作風、與眾不同的觀念、與眾不同的思路、與眾不同的素質和與眾不同的創新。”

（三）增強使命感。

強烈的使命感是學習的強大推動力。深圳證監局每年堅持組織全局員工進行大運動量的徒步“重走長征路”，通過“吃苦磨練”，使全局員工切身感受黨在殘酷環境中生存、在艱苦奮鬥中壯大的歷史，增強繼承光榮革命傳統的歷史使命感。

二、把監管事業和個人的價值結合起來，鼓勵自我超越

（一）壓擔子挖潛力，提高政策水平，促進自我實現。

新興加轉軌的資本市場，為證券行業員工隊伍的自我實現留下了大量的空間。深圳證監局充分認識到，一個人自我實現的程度有多大，很大程度上要看他們的潛能開發程度有多大。為充分挖掘員工隊伍的潛能，證監局不斷給大家壓擔子，要求大家學習研究與投資者利益密切相關但法律法規未明確規定，又缺乏政策依據的新問題，提高政策水平。在解決無法可依、無例可循的疑難問題時，要求大家運用價值判斷和價值選擇的“三個原則”：一是遵照法律法規和遵循法理精神，二是保護中小投資者利益，三是促進市場效率。鼓勵大家在符合“三原則”的條件下，大膽闖、大膽試、大膽作為，在監管實踐中歷練，增長才幹，實現自我。

（二）在工作中理解生命的價值和體驗生活的意義。

啟發員工在實踐中認識證券監管工作的重要意義，既保護廣大投資者的權益，促進市場的效率，又實現自我的人生價值；通過案例討論等多種形式增加工作吸引力和樂趣。以此激發全局員工的主動監管熱情，實現兩個轉變，即將“要我幹”轉變為“我要幹”；將被動的“盡力而為”轉變為主動的“全力以赴”。

三、構建學習體系，將持續學習與監管工作相結合

（一）樹立危機意識，激發個人學習潛能。

個人學習是一切學習的基礎。為激發個人學習的潛力，深圳證監局開展了以“比照”為特點的一系列主題活動：一比照崗位，看自己的工作效率和工作效果是否存在問題，認識學習的重要性；二比照形勢，看自己在新形勢下對監管工作的適應性是否存在問題，認識學習的緊迫性；三比照同事，看自己的知識水平和業務能力是否存在差距，認識學習的持續性和競爭性。通過“看”、“比”，自己發現問題，選擇變更目標，分析原因、制定對策、組織落實。

（二）組建無邊界學習團隊，開展多層次、多元化的學習。

一是以處室為單位，齊頭並進，提高綜合業務素質。按行政職能劃分，深圳證監局共有10個處室，每個處室在開展工作的同時，成為天然的學習班組。根據各自的業務特點，各處室自主制定學習計劃和內容，自主推進、全處參加、深度匯談、傳經送寶，各類學習活動開展得有聲有色。

同時，通過定期輪崗、交叉任職、工作協作、評選“優秀處室”樹標杆等，將好的工作方式加以推廣，使“一個處室的優勢”擴大為“全局的優勢”。

二是以專業為標準，縱向整合，提高專業技術和監管技能。根據全局員工的主要專業背景，先後成立了法律小組、會計小組、計算機小組等多個學習組，在促進監管工作方面發揮重要作用。法律小組針對日常監管工作中遇到的疑難法律問題進行研究，提供決策參考；會計小組着重提高專業培訓和前沿課題研究，組織員工到廈門國家會計學院進行封閉式培訓、在全局範圍內開展新審計準則培訓，組織對前沿課題，如“上市公司、證券公司執行新會計準則”、“金融工具列報”等進行研究，協助局內做好財務工作、提升內部管理水平；計算機小組積極開展對監管對象信息系統的研究，開發信息系統監管技術等工作，對全局員工定期和不定期地進行技術培訓，以適應現代信息技術和證券期貨業務飛速發展的需要。

三是以全局為平台，外延輻射，開展多渠道的業務交流。“走出去、請進來”，借力“外腦”，持續不斷地從外界汲取能量，是深圳證監局保持學習型組織常新常青的重要途徑。近年來，積極支持12名一線業務人員借調到證監會，推薦6名中層幹部參加黨校培訓，派遣25名業務骨幹赴香港、海外學習；定期與香港證監會進行雙向業務交流，派出中層以上幹部到兄弟派出機構取經或鍛鍊；邀請地方政府機關幹部、業內專家到局內進行培訓講座；深入各上市公司、證券經營機構、基金公司、期貨公司等開展業務調研和學習。

四是以提高綜合素質為目標，廣泛涉獵，開展多元化的學習。

以提高政治素質為基礎，學黨史，學先進理論。以提高專業技能為主線，學專業知識，學監管業務，強調“要有效監管，只有專業、專業、再專業”，身處一線監管，鋭意打造專業化的團隊，以專業學習促專業監管。以提高綜合素質為核心，廣泛涉獵各領域知識，儘可能拓寬員工隊伍的視野，加強文史哲經等各方面知識的學習。

（三）搭建高速信息平台，提升學習效率。

深圳證監局建立了證監會系統派出機構第一個國際互聯網站，為全局員工搭建多元化的“學習信息網”，實現從傳統學習方式到現代學習方式的轉變。以處室為單位開發辦公信息系統、信訪系統、案件管理系統等一整套的業務管理系統，實現個人辦公、信息共享、管理拓展等方面的整合。以全局為基礎開發內部網，為全局員工提供扁平化的信息交流渠道，創造更廣闊的學習平台。其中“證券期貨市場新聞”、“市場信息”、“監管工作信息”等欄目承載量大，貼近市場，動態更新快，達到主動監管目的。“處室欄目”、“培訓簡報”、“業務專題”等欄目充分實現學習資源實時共享；辦公事務平台、績效考核系統等多個管理子系統，成為科學管理的有力助手；“五味子”電子雜誌成為員工工作之餘，溝通思想、提高素養的平台。

通過開展創建學習型組織活動，深圳證監局已經成長為一支有持續的學習力、較強的執行力、迅捷的創新力、牢固的凝聚力的專業化監管勁旅，無論是監管實效，還是隊伍建設，都取得了較好的成效。

一、以學習促監管，創造性開展工作，監管實效不斷提升

（一）創新監管理念成為創造性開展工作的思想基礎。

“道高一尺、魔高一丈”，日新月異的資本市場向監管部門不斷提出新的挑戰，通過不斷的學習和創新，深圳證監局實現了監管理念的“四個轉變”：

一是變重審批為重監管。在資本市場改革開放之初，法律法規賦予一線監管大量的審批職能，市場規模的快速擴張使審批一度成為深圳證監局的主要工作。隨着資本市場的發展，深圳證監局在全局範圍開展了一場轉變監管理念的教育活動，圍繞轉變觀念、轉變職能，使全局員工變重審批為重監管，看淡權力，將工作重點轉到一線監管之中。

二是變被動監管為主動監管。監管工作性質本身帶有滯後於市場的特性，深圳證監局曾提出“與市場相比，最多隻能慢半拍，不能差一步”的口號，但事後監管在特定情況下還是會使正常的監管工作陷入被動。深圳證監局突破思維定勢，將監管關口前移，變事後監管為事前、事中、事後全過程監管，爭取工作主動。

三是變直接監管為借力監管。日趨多元化的市場環境使監管要素也日益複雜，僅憑證監局“單打獨鬥”，不僅效率較低，而且達不到預期效果。深圳證監局開動腦筋，嘗試藉助中介機構、媒體、其他監管機關的力量，延伸監管觸角，增強監管合力，實現借力監管。

四是變單純的監管為監管與服務並重。監管機構與監管對象是對立統一體。監管機構既要認真履行監管職責，還應為監管對象提供有效的服務。深圳證監局注重為監管對象服務，解決其實際困難。針對上市公司股改清欠中遇到的政策及技術性障礙，提供多種形式的幫助：邀請券商、律師等專業人士就有關問題進行研討、交流，尋找解決的方案。

（二）創新監管思路成為創造性開展工作的行動指南。

一是主動出擊，勤勉履職。深圳證監局監管工作呈現出嶄新的局面，早期靠領導出思路、下任務、教方法、支點子，員工被動接受執行的局面一去不復返了，大家都認真勤勉地履行自己的監管責任，都在琢磨如何在自己的崗位上創造性地開展工作，新的監管思路、點子和方法不斷湧現。主動查處了中科創業股價操縱案、三九醫藥鉅額資金佔用案、華泰證券高級管理人員盜轉鉅額資金案、取締非法網點案等一系列大案要案。

二是敢用價值判斷“三原則”。

價值判斷和價值選擇的“三個原則”，為深圳證監局提供了行之有效的思想方法，不僅切實提高了監管隊伍的政策水平，而且提高了監管效率。在“三個原則”指導下，即使法律法規沒有明確規定，也阻擋不了監管者的步伐。在“三九醫藥”案件的查處中，深圳證監局從保護投資者權益、維護市場秩序的價值取向出發，保持高度的職業敏感，充分認識查處“三九醫藥”案件的典型意義，打擊此類行為對規範市場、保護投資人利益的積極意義，保證了“三九”案很快順利突破，揭開了近年在全國大規模展開的大股東侵佔上市公司資產的“清欠”序幕。

三是開展大量的市場調研。要有效地進行創造性工作，必須始終保持對資本市場的敏感性，關注資本市場的新動態、新熱點、監管對象的新情況，並深入調查研究，探索新的監管對策。深圳證監局主動針對法律法規及相關制度不完善之處，通過創新，填補監管空白，促進基礎制度完善。從XX年即提出了客户保證金第三方獨立存管思路，研究證券公司客户保證金存管制度的改革方案，XX年起草了《關於改革證券經營機構客户交易結算資金存管模式的建議》，XX年進一步上報了《關於證券公司客户交易結算資金集中存管模式監控方案的報告》，對保證金集中存管模式的監控思路、架構設計等提出了一系列改革方案，為推動證券市場規範與安全做出了貢獻。深圳證監局還注意以防範和化解市場風險為重點，探索有效監管途徑。“深中浩”XX年10月22日被終止上市時，是我國第一家“退市”的上市公司，尚未委託證券經營機構為其股份代辦轉讓服務。當時的證券管理法律、法規、規章和規則有關公眾公司股份的規定只適用上市公司和股份轉讓公司，對退市公司在公司退市後到委託證券經營機構代辦其股份轉讓之前這一段時期的股份託管、登記、轉讓、過户沒有明確規範。深圳證監局及時向證監會提交了《關於規範退市公司股份變更行為的建議》，明確建議上市公司退市之日起股份集中託管在經批准的證券登記結算機構，並由符合資格的證券經營機構代辦其股份轉讓業務。目前市場上按照這一原則，已實現了股份退市與代辦股份轉讓相銜接。

（三）創新監管手段成為創造性開展工作的重要工具。

一是自主開發，鑄造監管之劍。

證券經營機構的業務活動主要通過電腦系統發生和記錄，傳統的檢查方式從財務資料入手，以手工方式進行數據分析，具有很大的侷限性。深圳證監局將這一難題變為課題，以學習促創新，從XX年下半年開始，克服種種困難，攻破了多個技術難題，於XX年初開發出“證券營業部現場檢查分析系統”，直接從交易系統中提取所需的檢查數據，按照預設的檢查指標參數模型，進行統計、歸納和比對，從中發現違規線索和數據證據，準確率幾乎“百發百中”，大大提高了工作質量和工作效率。在這一成功案例的啟發下，又自主開發了“證券營業部網絡漏洞檢測系統”、“證券經營機構信息採集與分析系統”、“期貨經營機構現場檢查系統”、“轄區期貨經營機構財務統計數據及客户保證金數據報送平台”等，既有效震懾了證券違法違規行為的發生，又大大提高了現場檢查的效率。

二是藉助外力，尋找千里眼順風耳。浩如煙海的上市公司公開信息、新聞報道、市場傳聞，如何才能及時、準確、完整、有效的進行收集和識別，深圳證監局巧妙地通過“深圳市企業信用網”，監管人員足不出户，就可以查到深圳企業的工商、税務、公安、海關、法院、勞動、社保等信息，使得那些隱瞞重大信息的公司難以遁形。此外，合理地使用“wind”等外部資訊平台，實現上市公司信息檔案管理的電子化、查詢的便捷化和數據分析的智能化，擺脱手工操作、紙面管理的傳統方式，使監管效率大大提高。

二、以學習促團隊建設，團隊戰鬥力顯著增強

（一）學以致用，個人素質得到全面提升。

創建學習型組織活動，使深圳證監局內部形成了“比、學、趕、幫、超”的學習氛圍。通過自我培訓、組織培訓、以幹代訓等多種方式，使新員工不斷成長，老再創新高，業務骨幹屢創佳績，複合型人才輩出，監管隊伍的素質得到全面提升，實現了個人與組織的同步發展。截止XX年3月，深圳證監局19人在工作期間參加繼續教育，提高了學歷；23人通過法律、會計等專業資格和職稱考試；3241人次參加了共計262次內部、院校、境外等各種形式的培訓，專業素質不斷提高。一大批員工在證監會系統取得了榮譽稱號，一大批優秀人才脱穎而出。深圳證監局提出的證券公司客户交易結算資金第三方存管、審計監管、監管關口前移、合規監管等前瞻性理念，都在證券監管系統內得到推廣；機構一處劉桂芳在機構監管工作中，大膽探索，深入證券公司風險處置一線和證券公司綜合治理一線，創新監管模式，獲全國證券期貨監管系統勞動獎章；上市公司處廖笑非勤鑽研、善思考，在推進股權分置改革、清欠解保等工作中做了大量卓有成效的工作，獲證監繫統勞動獎章和“優秀共產黨員”稱號。

（二）價值趨同，團隊凝聚力大大增強。

“塑人先塑魂”。深圳證監局創建學習型組織活動中，使每位監管員工都樹立起正確的價值觀，把追求“自我價值實現”真正融入學習型組織創建和發揮團隊合力中。

作為證監會最大的派出機構之一，深圳證監局監管全國最多的證券公司、近1/3的基金公司、超過1/20的上市公司和期貨公司，工作量及其繁重。全局上下團結一致，不僅在工作上相互支持，有效配合；而且在生活中互相愛護、互相關心，一人有難、八方支援，形成團結友愛的大家庭，團隊的凝聚力大大增強。

（三）號令一致，團隊的執行力顯著提升。

通過學習型組織創建，深圳證監局成為一支敢打硬仗、整齊劃一的勁旅。XX年1月1日，南方證券風險處置進入倒計時，作為證券市場航母級的證券公司，極易產生系統性風險，危及金融安全。為保證南方證券的平穩過渡，1月2日凌晨2點緊急召集全體員工召開風險處置會議，半個小時內，所有員工全部到齊，無一遲到，周密的部署，穩妥的安排，保證了風險處署。團隊的執行力也充分顯現出來了。

創建學習型組織是一個持續不斷的過程，只有起點、沒有終點，只有更好、沒有最好。深圳證監局將一如既往，以學習促管理、以管理促創新、以創新促監管、以監管促學習，繼續譜寫新時期證券監管的華彩樂章。