醫院內部控制基礎性評價報告（通用5篇）

醫院內部控制基礎性評價報告 篇1

按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，為公司的長足發展紮實基礎。

一、內部工作進展情況

根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發佈的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2019]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 2019 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啟動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。

(二)制定公司內控實施實施方案

第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程説明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。

(三)組織公司內控專員進行培訓

為提高各部門內控專員的內控專業知識公司於2019年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本週的工作任務及完成上交時間。

(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：

第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程説明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。

第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，瞭解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程

圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。

第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷彙總表。

目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。

二、下一步內控實施工作計劃

第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。

第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成

“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。

三、內部控制實施體會

根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：

(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規範，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公眾合法權益。實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程序並加以完善，着力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追

究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。

(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。

(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 2019 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。

醫院內部控制基礎性評價報告 篇2

南寧市紅十字會醫院在4號樓6樓會議室召開內部控制基礎性評價工作動員部署和專題培訓會。院長杜慎華，副院長蔡彥，盧青副院長，院黨委副書記、紀委書記李碧玉和全體中層幹部參加會議。

盧青副院長在會上組織學習《南寧市財政局關於報送行政事業單位內部控制基礎性評價報告的通知(南財會〔2019〕29號)》文件精神，有針對性地對全院中層及以上幹部進行了行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的工作目標、基本原則、主要任務;我院內部控制領導小組、職責，內部控制制度、措施;各部門、各科室在單位內部控制中的責任與配合等內容的培訓。

杜慎華院長在培訓後進行了強調，一要高度重視。將內控實施及評價工作作為提高醫院內部管理水平的重要手段，按照文件要求認真落實各項工作任務。二要加大宣傳培訓力度。認真組織學習評價指標、要點、要求等，樹立人人都是內部控制建設參與者、執行者和監督者的意識。三要制定方案，明確職責。以評促建、以評促管，保證內部控制基礎性評價工作整體有序推進。四要加強組織領導，健全工作機制。加強監察審計、內部監督和財務檢查，形成監管合力;各部門加強協調，密切配合，建立分工明確、運行順暢的工作機制。五要統籌協調，務求實效。要與醫院實際工作相結合，進一步提高醫院內部管理水平。

此次會議標誌着醫院內部控制基礎性評價工作的全面啟動，明確了下一步醫院內部控制建設的重點和改進方向，通過開展內部控制基礎性評價工作對比發現醫院內部控制建設的不足和差距，並有針對性地加以改進，以進一步提高醫院內部控制水平和效果。

醫院內部控制基礎性評價報告 篇3

一季度，我院堅持以創建二級乙等中西醫合醫院為目標，以新院建設為中心，以績效考核管理為力點，抓質量、強核算、固特色、謀發展，取得了較好的社會效益和經濟效益。一季度實現業務收入1021.52萬元，醫療收入630.53萬元，較去年同期增加了5.91%，其中住院收入653.96萬元，門診收入365.16萬元，較好地完成了縣局下達的醫療收入目標任務。新院建設和項目推進工作亦順利實施。

一、力推績效考核管理，充分調動醫護人員積極性

為強化醫護人員的責任意識，煥發工作熱情，在國家新醫改政策的前提下，合年初縣衞生局工作目標任務，加大績效考核管理改革推行力度，召開多種會議，廣泛徵求意見，完善考核方案。新方案更加註重醫療質量和醫德醫風，使全體醫護人員普遍感受到既有壓力又有動力。醫院相關科室堅持每日考核每月小，年終兑現的原則，由於措施有力、管理到位，醫院的核心制度得到了很好的落實和執行，社會效益有了新的提高，同時職工績效待遇也普遍有所增加，積極性得到了激發。

二、加大人才培養引進，增強發展後勁

年初，我院前往南京、蘇州等地參加招錄會，積極引進人才。在注重加強人才培養引進工作的前提下，確保醫療工作正常運轉的同時，20xx年年初，我院對醫務人員進行專業技能、安全工作等培訓，醫教科、護理部積極組織廣大醫務人員進行每週一次科內學習，每月不少於一次集中培訓學習，做到以獎代罰，取得了較好的效果。醫院每月組織“三基”考試，參考人員都取得了較好的成績，提高了急診急救水平，認真實施了訓練計劃，提高護理隊伍的綜合技能水平。

三、全力抓好新院建設，開闢做大醫院的新天地

在縣局的正確指導和上級相關部門的鼎力支持下，新院建設順利實施，我們搶抓機遇，多方協調，積極推進。目前，新院後勤綜合樓已投入使用，為職工提供了優良的住宿環境;門診樓也已經進入了內外裝修階段;病房樓正在有條不紊的建設中。

四、切實做好“兩會”期間信訪、穩定等工作

在“兩會”期間，及時傳達上級部門有關信訪、穩定、安全生產、消防工作的會議精神，同時對本科室的信訪隱患做一次徹底的排查，明確專人負責。堅持“打防合、預防為主”的方針，提高幹部職工安全防範意識，未發生安全、消防事故，保障了全院和社會的和諧穩定協調發展。

五、做好信息化改造工作，提升工作效率和服務能力

年初，我院投入大量人力財力，對醫院信息化系統進行全面改造提升，組織全院職工積極參加新系統的培訓工作，為我院二季度新系統全面上線奠定了堅實的基礎。

六、嚴格執行國家基本藥物制度

根據上級文件精神，我院積極執行國家基本藥物目錄制度，所有購進藥品均為市局規定的國家基本藥物品種，並實行零差價銷售;各村衞生室所需購進藥品均由我院統一調配，並實行零差價銷售。

七、加強新聞報道宣傳工作

今年以來，我院在加強行風建設和開展各項工作的同時，積極重視新聞宣傳工作，提升我院在社會各界的影響力，完成了年初目標任務。

醫院內部控制基礎性評價報告 篇4

一年來，保衞科在院黨支部的統一領導下，院領導的支持和關心，各科室協調配合，全體保衞人員的艱難工作，充分發揮了保衞科職能作用，協助機關打擊和預防各種犯罪活動，確保醫院轄區案少，秩序好，為職工創造了一個安定的工作環境，做出了積極的工作，受到了院領導和機關的好評，現將一年來的工作學習情況總結如下：

一、政治理論學習

全體保衞人員能夠認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論三個代表重要思想和保持共產黨先進教育，積極參加院辦組織的集體活動，遵紀守法，嚴格遵守各項規章制度，牢固樹立全心全意為人民服務的崇高品德，一年來通過保衞人員的不斷努力學習，觀後覺悟，為更好的完成保衞工作打下了良好基礎。

二、加強治安管理

我院保衞科只要職責是維護本院社會治安和院區消防設施管理，一年來，全體保衞人員在工作中，以不計個人得失，兢兢業業的工作，不怕苦，不怕累，勇於同違法犯罪做鬥爭，確保我院治安良好安寧和諧的生活環境，一年來共處理各類情況：

1、酒後鬧事22起，比上年增加5起(包括病人家屬糾紛)。

2、醫鬧3起，比上年增加1起。

3、摩托車被盜20起，比上年增加12起(未停放在制定位置)。

4、住院部被盜10起，比上年減少3起。

5、協助交警找到肇事人員1起。

三、科室管理

我科現有保衞人員5人，每日實行24小時值班制，分早、中、夜三個班，每班8小時值班制，全科人員能遵守上、下班制度，做好交接班工作，一年來，出勤率100%，組織並堅持政治思想學習，及時傳達院務精神，積極完成院領導下達的各項任務，向院領導彙報工作情況，嚴格保守祕密，做好消防工作，同時，每日做好消防器材的檢查及登記，發現隱患及時處理或上報，堅持每日設施檢查，以防丟失、損壞，加強對科室人員的管理。由於對科室管理不善，造成我科室人員對工作態度責任心不強，不積極主動，造成院區車輛混亂，嚴重影響了醫院的工作次序，受到了院辦的處罰。經過此次教訓，我科人員將引以為戒，在下一年裏努力做好各方面工作。

總之，一年來，通過全體保衞人員的共同努力，在新的一年裏，我們將繼續發揚好的工作作風，努力學習法律、法規，提高自身素質，提高警惕，保衞好醫院及家屬區，為創造“平安和諧醫院”做出貢獻。

醫院內部控制基礎性評價報告 篇5

一年來，在院班子和主管院長領導下，在醫院各科室的支持幫助下，我科同志協調一致，在工作上積極主動，不斷解放思想，更新觀念，樹立高度的事業心和責任心，結合本科室工作性質，圍繞醫院中心工作，求真務實，踏實苦幹，較好地完成了本科的各項工作任務，取得了較好的成績，現總結如下：

一、全科人員在政治上認真學習鄧小平理論和“三個代表”精神，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，發揚黨的優良傳統，牢固樹立“一切為病員服務”的理念，加強醫患溝通，用 “八榮八恥”的標準規範自己的言行，不斷提高思想道德修養，認真。開展自我批評，堅決抵制藥品購銷中的不正之風，將反商業賄賂提高到政治思想的高度來認識和對待，科室內無醫藥回扣現象發生。

二、全科人員能夠自覺遵守院內各項規章制度和勞動紀律，做到小事講風格，大事講原則，從不鬧無原則糾紛，工作中互相支持，互相理解，科工作人員分工明確，各司其職，各負其責，團結務實，克服人手少、任務重、人員結構不合理的狀況，保證正常醫療服務工作的順利開展。按照“三級甲等”中醫院的要求完成各項臨牀工作，並高質量完成各種軟件、台帳的整理工作，認真學習崗位職責、核心制度，並嚴格按照職責、制度的要求工作，認真學習“三基”並開展崗位練兵，做到嚴格要求、嚴謹作風、嚴密組織。嚴格執行“三合理”規範，做到合理用藥、合理收費、服務到人，科室獎金髮放不與經濟掛鈎，較好地完成了領導交辦的各項工作任務。

三、“總量控制、結構調整”。科室內部積極調整醫療結構，採取有效措施，想方設法降低醫療費用，取得顯著效果。一是抓合理用藥。二是抓單病種費用。三是抓一次性材料的使用。四是加快病牀週轉。通過採取一系列強有力措施，保證了科室今年圓滿完成醫院下達的各項費用指標，在科室業務增長速度較快的情況下，使各項費用維持在相對較低的水平，切實減輕羣眾的負擔。

四、積極引進和運用新技術，今年加大了對PPH手術的推廣和運用，引進了微波治療儀，在保證療效的基礎上積極尋求新的手術方法，總結臨牀經驗，切實讓病人花最少的錢得到最好的效果。

五、在宣傳工作上，充分利用多種形式，結合我院實際，深入廣泛宣傳我院整體功能、醫療範圍、專科專病、名醫、名藥、大型醫療設備以及開展的新項目、新業務等，增強了醫院整體知名度和部分專家名醫以及專科專病知名度，為醫院業務的發展起到了較大的推動作用。

一年來，通過全科同志的共同努力，較好地完成了科室各項工作任務，但工作標準和工作質量與領導的要求還有差距，思路還需要更加寬闊。在新的一年裏，要加大政治學習力度，提高工作質量，團結一致，紮實工作，高標準完成本科的工作任務和領導交辦的各項臨時指令性工作任務。