單位內控工作總結（通用5篇）

單位內控工作總結 篇1

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：

一、上半年主要開展的內控工作

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將核查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在着風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今後的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

單位內控工作總結 篇2

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：

一、上半年主要開展的內控工作

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將核查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在着風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今後的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

單位內控工作總結 篇3

為認真貫徹落實上級行20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內控達標年”活動啟動電視電話會議。

會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協調、統籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典範，共同推動“內控達標年”活動的持續開展。

雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大幹部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創未來，高效推動了郵銀和諧發展，打造了郵銀合作典範。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典範進行了表彰獎勵。東鄉、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典範單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典範部門”榮譽稱號。

最後，雙方領導強調，郵政金各級機構要以此次“內控達標年”活動為契機，突破在內控管理理念、制度落實、規範經營和防控風險、檢查監督發現問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規信念，落實合規操作，認真組織開展好金融內控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業更加持續穩健的發展。

單位內控工作總結 篇4

10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動20xx年“內控達標年”活動。會上，該行行領導作了動員講話，指出郵儲銀行轉型，內控管理是基礎，做好管理才能更好地服務於經營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經驗，形成自己的內控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署紮實開展，確保活動取得實效。全轄各級機構要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業銀行而共同努力。

據悉，本次“內控達標年”活動為期3個月，是郵儲銀行繼20xx-20xx年連續三年開展合規建設活動之後的又一項重大舉措。 活動重點圍繞“與上市規範對標”“與監管要求對標”“與內控評價對標”“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，並組織全員簽訂“合規承諾書”及撰寫學習心得體會(內控建設建議書)。通過持續不懈的努力，力爭在客户、同業、監管機構及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規文化品牌。

單位內控工作總結 篇5

近期，根據“內控達標年”活動進度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領導、各條線負責人親自動員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動手冊進行學習。

據悉，本期學習以《內控達標年學習手冊》為基礎，內容覆蓋“領導內控要求摘要”、“三個對標”(與上市規範對標、與監管要求對標、與內控評價對標)、“重要監管規章及行內規章制度”等項目。

“以史為鑑，可知興替;以人為鑑，可明得失”。經過此次學習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業人員對內控合規有了進一步的瞭解。該分行後續將持續開展內控合規知識培訓學習，以上市要求為規，以監管要求為矩，以內控評價為鏡，查找改進經營管理中的不足，推動內行內控管理全面達標，促進郵政金融持續健康發展。