案件防控工作計劃

案件防控工作計劃制定的目的是為進一步加強我行的案件防控工作，切實防範各種案件事故風險，順利完成年內“零案件”工作目標，下面是小編整理的相關內容，希望對你有幫助。

案件防控工作計劃一

一、案防工作組織情況

（一）組織情況

按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

支行案件防控工作領導小組

組 長：***

副組長：***

成 員：******************

支行案件防控工作領導小組下設辦公室

主 任：***

副主任：***

成 員：************

支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況

按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的後果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執行。

二、案防制度體系建設情況

（一）轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，並認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

（二）關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

嚴格按照上級行的相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

（三）本行員工行為排查工作執行情況

嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

（四）處理突發事件及制定應急預案情況

為了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兑、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發事件應急預案，並定期組織相關演練，以提高全行員工處置突發事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。

（五）重大事項報告制度執行情況

為了及時有效上報和應對重大事項，我行嚴格執行上級及監管部門下發的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發生。

三、案防制度執行情況

（一）風險管理報告情況

按照有關風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規就是風險、規範就是形象”的良好內控文化氛圍。全行通過完善組織架構，開展各類風險排查活動，使本行各項基礎工作進一步夯實，風險管控能力持續提升，其實加強了風險管理，保障全行依法、合規、穩健經營。

（二）安全保衞工作制度學習季活動情況

為進一步深化安全保衞工作制度建設，強化員工學習制度和執行制度的自覺性和主動性，提升制度執行力，我行根據市分行安排部署，在全支行開展了安全保衞工作制度學習季活動，並做到四個明確。

一是明確活動目標，通過深入開展安全保衞工作制度學習季活動，深化制度建設，推動制度落實，培養員工遵章守紀的良好習慣，構建安全管理制度化和規範化的長效機制，為各項業務健康快速發展提供更好的安全保障。

二是明確參加範圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衞人員和網點工作人員，包括網點支行長、風險經理、營業主管、個金客户經理、信貸客户經理、營業櫃員。

三是明確學習內容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衞工作制度彙編》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衞檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防工程設計規範》。

四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發動，統一思想，提高認識，重點對安全保衞工作制度學習季活動方案和內容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領會，牽頭組織轄內網點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》；制定《安全保衞工作制度學習季學習計劃》，結合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得徵文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關安全保衞工作研究性文章；印製《安全保衞工作制度學習季活動手冊》，規範、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。

（三）執行崗位輪換制度情況，包括櫃員輪崗率和基層網點負責人輪崗率

我行按照相關要求於20xx年7月1日對16名關鍵崗位員工進行了崗位輪換，櫃員輪崗率和基層網點負責人輪崗率均可以達到100%。

（四）按規定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發現員工異常行為

嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

（五）組織開展案件防控培訓情況

為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

此次活動採用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑑，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性 。

通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防範意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

案件防控工作計劃二

一、深入推進銀行業改革開放，案件防控工作計劃。

擴大金融業對內對外開放，完善現代銀行業治理體系、市場體系和監管體系，推進治理能力現代化，引導銀行業長期可持續發展。一是深化銀行業治理體系改革。改進績效考評，引導樹立正確政績觀和發展觀，完善公司治理體系;推進子公司制、事業部制、專營部門制、分支機構制改革，完善業務治理體系;加強集團並表全面風險管理，強化集團風險管理主體責任和監管機構監督責任，完善風險治理體系;鞏固行業協會自律機制建設，強化服務和救助功能，完善行業治理體系。二是推動業務產品創新。統籌規劃，分業推進產品創新;創新服務方式，降低企業融資成本，擴大金融服務的覆蓋面、公平性和可獲得性;探索管理制度創新，釋放改革紅利。三是擴大銀行業對內對外開放。探索逐步放寬外資銀行進入門檻、經營人民幣資格條件以及分行營運資金要求，進一步支持上海自貿區和金融改革試驗區的銀行業改革。拓寬民間資本進入銀行業的渠道和方式，一方面引導民間資本參與現有銀行業金融機構的重組改制，另一方面試辦由純民資發起設立自擔風險的銀行業金融機構。切實做好試點制度設計，強調發起人資質條件，實行有限牌照，堅持審慎監管標準，訂立風險處置安排。試點先行，首批試點3至5家，成熟一家批設一家。四是推動政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實行政策性業務、市場化運作、標準化監管。五是大力推動監管改革，簡政放權，還權於市場，讓權於社會，放權於基層。銀行業金融機構能夠管好的事項，監管就不要再管，把權力交給市場主體。改革完善分類分級管理，實行有限牌照制度。完善監管規制，重點推動資本管理和流動性風險管理辦法落地實施。

二、切實防範和化解金融風險隱患。一是緩釋平台貸款風險，堅持“總量控制、分類管理、區別對待、逐步化解”，審慎穩妥地緩釋平台貸款風險。二是嚴控房地產貸款風險，高度關注重點企業，繼續強化“名單制”管理，防範個別企業資金鍊斷裂可能產生的風險傳染。三是防化產能過剩風險，通過產能整合重組、技術改造，促進生產資源有效利用，盤活沉澱在過剩產能上的信貸資產，減少風險總量。四是防範四種業務風險，對於理財業務，建立單獨的機構組織體系和業務管理體系，不購買本行貸款，不開展資金池業務，資金來源與運用一一對應;對於信託業務，要回歸信託主業，運用淨資本管理約束信貸類業務，不開展非標資金池業務，及時披露產品信息;對於小額貸款公司，會同有關部門制定全國統一的監管制度和經營管理規則，落實監管責任;對於融資性擔保公司，明確界定擔保責任餘額與淨資產比例上限，防止違規放大槓桿倍數，建立風險“防火牆”。五是緊盯流動性風險，提高資金來源穩定性，加強同業、理財和投資業務管理，合理控制資產負債期限錯配程度。六是謹防信息科技風險，建設自主、安全、可控的信息科技系統。七是盯防市場風險和操作風險，嚴格實施信貸違規問責和案件問責。

三、努力提升金融服務水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務質量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會融資成本。一是服務產業結構調整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產證券化騰出的貸款和理財、信託、租賃等直接融資工具籌集的資金，優先用於符合國家產業政策和結構調整升級的行業和項目。二是服務“三農”發展，加快微貸技術在農村地區的推廣應用，探索發展農業產業鏈融資，加強銀保合作和抵押擔保創新。三是服務小微企業，繼續深化機制建設，創新金融產品，加大信貸傾斜。四是服務人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴內需、促生產、強服務，發揮消費基礎作用。五是服務金融消費者和投資者，重點是規範開發風險可控、投資者樂於接受的貴金屬、債權收益和理財、信託等產品，充分揭示產品風險，準確劃分投資人羣，堅持把合適的產品賣給適合的對象，在強調買者自負的前提下，切實承擔售賣責任。同時，加強公眾教育，強化社會責任，切實保護金融消費者的合法權益。

四、加強黨的領導和隊伍建設。以開展黨的羣眾路線教育實踐活動為契機，落實好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監管、為民服務的能力。深入學習貫徹xx系列重要講話精神，持續推進黨的羣眾路線教育實踐活動，加強領導班子和幹部隊伍建設。

20xx年是全面深化改革的開局之年，做好監管工作，促進銀行業改革創新、穩定健康發展，事關經濟社會持續發展，事關人民福祉改善，要緊密團結在以xx同志為總書記的黨中央周圍，攻堅克難，鋭意進取，譜寫銀行業改革發展新篇章。