私募基金監管協議書（精選3篇）

私募基金監管協議書 篇1

委託人：

註冊地址：

執行事務合夥人：

資金監管人：

註冊住址：

法定代表人：

一、本協議項下的資金監管人於某年某月某日經批准在某地成立，持有合法、有效的營業執照，並持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲准在本協議上簽字、蓋章。

二、 協議的目的

為了建立規範的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委託人決定將其資金委託給監管人、某銀行進行監管。

為明確委託人、某銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委託人、監管人雙方的合法權益，委託人和監管人本着平等自願、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，並按本協議享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規，委託人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對於違反本協議約定或未通過監管人進行的委託人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委託人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

三、協議的內容

1、監管人對合夥企業、資產管理人的業務監督、核查

根據本協議約定的監管職責範圍，監管人對有限合夥企業進行監督和核查。

(一)監管人對有限合夥企業的投資範圍進行監督。有限合夥企業的投資範圍包括：非上市企業股權直接投資等。

(二)有限合夥企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

(2)有限合夥企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(三)監管人發現有限合夥企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合夥企業和其執行事務合夥人，有限合夥企業應在收到書面通知後24小時內及時核對確認，並以書面形式對監管人發出回函進行解釋和説明，並限期改正。

(四)監管人應根據本協議、委託人的授權委託書以及有關法律、法規的規定對委託人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

2、監管人對有限合夥企業的報告以及有限合夥企業執行事務合夥人對監管人的監督、檢查

(1)、監管人對合夥企業的報告

監管人應按本協議的約定每6個月向委託人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合夥企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章後以直接送達或郵政特快專遞的方式發送給委託人。

(2)、有限合夥企業執行合夥人對監管人的監督、核查

根據本協議的約定，有限合夥企業執行事務合夥人對監管人進行監督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，並將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬户，實行分賬管理。

(三)執行委託人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委託人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。

(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協議的約定對合夥企業進行業務監督。

(六)本協議約定的其他義務。

監管人有義務配合和協助有限合夥企業執行事務合夥人依照本協議對合夥企業資產監管情況進行監督、核查。

3、有限合夥企業資產的保管

(1)、有限合夥企業資產監管原則

監管人應安全、完整地監管合夥企業的全部資產。

有限合夥企業資產獨立於監管人的資產。監管人應當為有限合夥企業資產設立獨立的賬户，將有限合夥企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。

監管人未經委託人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合夥企業資產。 監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合夥企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合夥企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事後監督，防範和減少風險。

除徵得有限合夥企業同意外，監管人不得委託第三人履行本協議約定的監管職責。

監管人對合夥企業資產的監管並非對有限合夥企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合夥企業的投資風險。

(2)、有限合夥企業資金相關賬户的開設和管理

(一)合夥人資金接收專用賬户的開設和管理。

有限合夥企業執行事務合夥人在有限合夥企業成立前，在監管人位於 的營業機構開立銀行賬户作為合夥人資金接收專用賬户，專用於接收、存放有限合夥企業成立前後合夥人繳納的資金。

合夥人資金接收專用賬户的銀行預留印鑑由有限合夥企業普通合夥人保管和使用。

(二)有限合夥企業資金專用賬户的開設和管理。

委託人應於有限合夥企業成立後3日內，在監管人指定的位於某營業機構為本合夥企業開立銀行賬户，作為合夥企業資產專用賬户(以下簡稱監管專户)，該賬户由監管人管理，該賬户的開户資料(原件)及委託人預留合夥企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合夥企業的普通合夥人保管。

有限合夥企業資金專用賬户開設後3日內，委託人和監管人應將合夥人資金接收專用賬户內已有的全部資金轉至合夥企業資金專用賬户。此後，如果合夥人資金接收專用賬户收到新的資金，委託人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合夥企業資產專用賬户。

在有限合夥企業存續期間，監管人應根據委託人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合夥企業的一切貨幣收支活動，包括接收合夥人資金接收專用賬户內的全部資金、支付有限合夥企業資產投資資金、接收有限合夥企業資產的投資收益、支付有限合夥企業費用和有限合夥企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬户進行。

有限合夥企業除法律、法規另有規定外，委託人和監管人雙方均不得采取使得該賬户無效的任何行為。

本有限合夥企業銀行賬户的開立和管理應符合《銀行賬户管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。 (三)有限合夥企業其他賬户的開設和管理。

根據本有限合夥企業資金投資於符合法律、法規規定和本合夥企業文件約定的其他投資品種時，對於監管人監管的合夥企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委託人將負責按照相關規定以合夥企業名義開立相應的投資產品賬户，如集合資金信託計劃賬户、銀行理財產品賬户等，並負責管理賬户及監管賬户開立的相關資料原件。委託人在開立任何賬户時應將有限合夥企業監管專户作為贖回款指定收款賬户。任何投資賬户的開立和管理應符合法律、法規的規定，並且僅限於滿足開展本有限合夥企業業務的需要。

三、合夥企業合夥人資金的接收

有限合夥企業成立前，合夥人繳納的出資應全部存放於合夥企業普通合夥人開設的合夥人資金接收專用賬户，任何人不得擅自挪用。

有限合夥企業成立時，委託人應將全部資金從合夥人資金接收專用賬户劃至有限合夥企業資金專用賬户。在向監管人移交監管資產之前，委託人應向監管人發出託管資產移交通知書，通知書中應註明移交時間、移交金額等信息。 監管人應在監管資金到賬的當日，並經核對監管專户內全部合夥企業資金無誤後向委託人發出有限合夥企業資金到賬通知書，監管人於有限合夥企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

四、有限合夥企業資產有關文件資料的保管

與合夥企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委託人應將合同(複印件)加蓋委託人公章後交監管人保管：

(一)因合夥企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委託人在有限合夥企業存續期間將合夥企業資產投資於集合資金信託計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

委託人將自己監管的合夥企業相關合同在未經監管人同意的情況下，用於抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合夥企業資產損失，由委託人負責。

委託人： 被委託人：

法定代表人： 法定代表人：

___ 年 ___ 月 ___ 日

私募基金監管協議書 篇2

甲方：________________________

地址：______市______區______街______號

電話：________________________

手機：________________________

法定代表人：__________________

身份證號碼：__________________

乙方：________________________

地址：______________________________

電話：________________________

手機：________________________

法定代表人：__________________

身份證號碼：__________________

甲方委託乙方管理其證券賬户資產，賬户資金賬號為：________________________，資產金額為：__________________，證券經紀商為：__________________，管理服務期限:______年______月______日至____________年______月______日。

甲方義務：

1. 提供證券賬户賬號及密碼以及合同約定金額數量的資產給乙方;

2.於合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續費給乙方;

3.合同期滿之日，若該賬户盈利超過6%，則於合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬户收益 計算方式：收益=(期末資產-期初資產)/期初資產*100%;

4.合同期內，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小於6%，則不支付管理費給乙方;若收益大於6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;

5.保守乙方商業機密;

6.投資有風險，專業理財雖能創造優良的業績，但不保證100%盈利，若證券資產出現虧損，甲方仍然承擔全額虧損;

甲方權利：

1.對該賬户資產盈虧享有知情權;

2.可以申請提前解除合同;

3.按期收回證券賬户;

4.享有證券賬户除去管理費之外的所有收益;

5.若賬户出現虧損或盈利低於6%，則不支付管理費;

乙方義務：

1.尋找低價、優質、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學的管理;

2.若管理證券賬户出現15%的虧損，及時聯繫甲方，移交賬户，終止合同。

3.對證券賬户盈虧狀況定期向甲方報告;

4.不得向他人泄露證券賬户信息，保證證券賬户的安全;

5.不承諾保底收益;

6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩定的利潤，有義務在確保15%的風險範圍內提高收益;

乙方權利：

1.收取本合同規定費率的手續費;

2.收取證券賬户超出6%以外的收益的25%的管理費;

3.不承擔證券賬户的虧損;

本合同本着相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的範圍之內自願簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執行期間甲方不得干預乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。 甲方只需要隨時查詢並監控自己的資金情況即可。

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

未盡事宜，由甲乙雙方本着誠實守信的原則友好協商解決。

甲方(簽章)：______ 乙方(簽章)：____________

私募基金監管協議書 篇3

甲方：(委託方)____________________________信息技術有限公司

乙方：(受託方)______________________________基金管理有限公司

鑑於：

1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。

2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協議，以茲共同信守

委託事宜及方式

(1)、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣________________萬元(大寫：￥______________萬元)整。

(2)、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關補充協議。

雙方在本協議簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。

投資收益及風險分配

甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，併成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。

甲方同意以其公司__________%股權分配給乙方或乙方指定的合夥人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方佔有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。

甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達______________萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。

乙方或乙方指定的合夥人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充合同約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方____________%股權融資____________萬(￥_______________萬元)的比例)。

乙方或乙方指定的合夥人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協議以及和後期的用款計劃等協議。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合夥人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的___________%(例如投資人認購了____________萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付____________萬元人民幣向其回購投資人佔有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協議以及其他相關協議。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。

甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：

第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額_______%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。

第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。

承諾和保證

甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥__________萬)的，甲方有權終止本協議。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本合同及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。

保密條款

本協議由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協議的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本協議各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。

(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協議時，任何一方有權要求終止本協議項下有關各方的義務。當本協議因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。

爭議解決

凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程序和規則進行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協議未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面文件，補充協議與本協議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協議的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面文件，本協議可以變更或解除。 任何一方如變更協議載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方：________________

乙方：_________________

______________年________月_______日