股票承銷書（精選3篇）

股票承銷書 篇1

股票承銷書

_________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與_________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會_________（批文號）批准，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發起人認購股份_________股，其餘_________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發行價額_________元，發行總價額為_________元。

三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

四、甲方於_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_________％。乙方發放股票結束後_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請______________委員會_____。_____裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、_________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。

甲方 （蓋章）：_________股份有限公司發起人事務所  乙方（蓋章）：_________證券公司

法定代表人（簽名）：_________      法定代表人（簽名）：_________

住所：_________           住所：_________

_________年____月____日       _________年____月____日

股票承銷書 篇2

股票上市協議

甲方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

第一條?為規範股票上市行為，根據《公司法》、《股票發行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，簽訂本協議。

第二條?甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批准其股票上市。

第三條?乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監事、高級管理人員應當瞭解並遵守《深圳證券交易所股票上市規則》中的有關規定，並履行相關義務。

第四條?甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，對乙方實施日常監管。

第五條?乙方應當設立董事會祕書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會祕書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會祕書不能履行其職責時，代行董事會祕書的職責。

第六條?乙方董事會祕書和授權代表應當將其通訊聯絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯絡方式。

第七條?乙方解除對董事會祕書的聘任或董事會祕書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告並説明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，聘任新的董事會祕書。

第八條?乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，並就其保證承擔個別和連帶的責任。

第九條?乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規則》第六章及第七章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第十條?當乙方上市股票成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答覆甲方的查詢，並按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條?甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十二條?乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方説明並公告。

第十三條?乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，並説明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對於不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，亦可根據中國_____的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。

第十四條?甲方依照《深圳證券交易所股票上市規則》第八章的規定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。

第十五條?乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數（按5000萬股股本計），每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。

第十六條?上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03％收取滯納金。

第十七條?乙方的上市股票暫停上市後復牌交易，乙方不再交納上市初費；乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。

第十八條?乙方如有違反本協議的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章的有關規定，給予乙方相應的處分。

第十九條?若雙方當事人對本協議的內容有爭議，應當協商解決。協商不成的，提請中國_____指定的_____機構_____。

第二十條?本協議未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》執行。

第二十一條?本協議自簽字之日起生效。若本協議中規定的事項發生重大變化，協議雙方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第二十二條?本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：?乙方：

法定代表人：?法定代表人：

年?月日?年?月?日

附件：

乙方董事、監事和高級管理人員的《承諾書》。乙方應確保其董事、監事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監事、高級管理人員發生變化，乙方應及時通知甲方，同時應告知並督促新任董事、監事、高級管理人員簽署《承諾書》。

承諾書

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔任__________股份有限公司?（職務）期間及有關法定的期限內，保證遵守國家現有的和將來公佈的有關法律、深圳證券交易所現有的和將來作出的有關規定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規則》，嚴格履行有關法律和遵從證券交易所有關規定所明確規定的與本人有關職責和義務，並對本公司尚未公佈的信息嚴格保密，不利用內幕信息為自己或為他人（包括自然人和法人）提供內幕信息進行內幕交易，不越權擅自向新聞媒體披露尚未經深圳證券交易所審核並同意發佈的本公司任何信息，對於深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答覆並提供相關資料或文件。

本人簽名：

日期：?年?月?日附：



姓名：?曾用名：

住址：

身份證號碼：

聯繫電話：?手機：

傳真號碼：?bp機：

股票承銷書 篇3

甲方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

乙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

丙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

根據中國_____發佈的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章；甲方為申請公募增發人民幣普通股（A股）並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景，及募集資金的使用效益，加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商，本着自願、平等、互利的原則達成如下協議：

一、甲方義務

1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下，甲方應將乙方確定為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實；

二、乙方義務

1.繼續與甲方進行業務合作，在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價；

2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

三、丙方義務

1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.鑑於丙方為甲方______________年增發A股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達成投資配售意向的同時，並不免除丙方的承銷責任。

3.如乙方由於其他原因未能履行本協議項下之配售義務，則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。

四、認購股份的限制

1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家；

2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月（具體時間以公告為準）。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會_________年8月21日頒佈的《法人配售發行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協議過程中所獲得的甲方的商業祕密保密。

六、爭議解決

有關本協議及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

七、文本及生效

甲方（蓋章）：________ 乙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__ 法定代表人（簽字）：__

________年____月____日 ________年____月____日

簽訂地點：____________ 簽訂地點：____________

丙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__

________年____月____日

簽訂地點：____________