廣西教育科學規劃立項課題的管理大綱

第一部分 關於教育科學規劃課題管理的內容

教育科學規劃課題的管理是教育研究活動的基本單位。其管理內容，站在不同的位置，或考慮問題的不同角度，有不同的理解及不同的內容。

1.廣義狹義的理解。

廣義理解。按照“全國教育科學規劃課題管理辦法”，教育科學規劃課題管理內容應包含有8 個方面：①組織;②課題類別和選題;③申報;④評審;⑤經費(管理);⑥課題管理;⑦成果鑑定和結題驗收;⑧成果的宣傳、推廣和評獎。

狹義理解。僅指“⑥課題管理”這一部分。

2. 工作性質的理解。從課題管理的分工工作性質看，既包含有行政性的管理，又包含業務性的管理。

3. 課題級別的理解。從立項課題的級別來看，教育科學規劃課題可以有5級。

國家級——全國教育科學規劃辦組織審批的課題;

自治區級——廣西教育科學規劃辦組織的，由廣西教育科學規劃領導小組、廣西教育廳批准立項的課題;

地市級——由地市教科所教研室組織，地市教育科學規劃辦或教育局批准的課題;

縣(市區)級——縣教研室組織，縣(市區)教育局批准的課題;

校級——學校自己組織並批准立項的課題。

4.管理層次的理解。

宏觀管理——課題的規劃管理屬於宏觀層次的管理，意在引導科研方向，形成研究重點，調動、組織和協調研究力量，有助於教育科研工作整體目標的明確與教育研究資源的合理組織。如區教科規劃辦對全廣西、各地市教科所教研室對本地市、各縣教研室對本縣區範圍內課題的規劃管理。

宏觀管理較偏重於行政性的管理。

微觀管理——以課題的研究進程為管理對象，以研究方法與技術為主要領域，以課題個體的成果效益最優化為管理目的，是落實課題規劃，完成課題研究任務的關鍵。指課題自身獨立的管理。

微觀管理偏重於業務性管理。

中觀管理——介於宏觀管理與微觀管理之間。

5.工作過程的理解。從研究工作發展過程看，可分為規劃管理、過程管理與成果推廣應用管理三大板塊管理。

總之，課題管理內容是相對而言的，站的位置(上、中、下)、角度的不同，所指的管理工作內容和要求也有所不同。有的時候是既有分別，又有互相包含，不是截然分開。

本講座所講的管理內容和要求，主要是確定在兩個方面：

一是針對廣西教育科學規劃立項課題——自治區一級課題的管理問題來講。

二是針對與大家關係比較密切，目前大家比較關注和急需瞭解的關於“課題的管理”、“課題的成果鑑定和結題驗收”兩大問題來講。

第二部分 關於廣西教育科學規劃立項課題的管理

一、廣西教育科學規劃課題實行分級管理。

廣西教育科學規劃立項課題的管理，主要遵循“上管下”、“自管自”和“委託管理”的辦法進行。

1.廣西教育科學規劃領導小組辦公室對全區教育科學規劃課題負有管理職責，直接管理廣西教育科學規劃課題，並指導委託課題管理單位進行課題的日常管理工作。

2.廣西教育科學規劃課題(含a類、b類的c類)的日常管理，委託地市和高校教育科研機構進行，具體為：

①課題負責人所在單位是地、市、柳鐵管轄的，委託地、市教科所(教研室)、柳鐵教委普教科進行管理。

②課題負責人所在單位是高等學校的，委託該校分管教育科研規劃課題的部門(如：科研處、教務處、高教室、教科所等。)進行管理。

其餘(指上述提到的“地市或高校所管轄”以外的其他單位，如區直單位、區直中專、區直幼兒園、教育學會)，由區教科規劃辦直接管理。

我們把以上①②所提到的地市教科所、教研室和高校教育科學規劃課題管理部門稱為：委託課題管理單位。

3. 各立項課題負責人及其所在單位負責課題的自我管理、具體管理。

二、廣西教育科學規劃辦對委託課題管理單位進行日常管理的內容和要求。

1.地市教科所教研室及高校教育科學規劃課題管理部門，負責對課題的日常管理。協助廣西教育科學規劃辦管理所屬範圍的重點(a類、b類)課題，代為管理所屬範圍的一般課題(c類)，做好有關工作。

2.對課題研究過程進行檢查、督促和指導。瞭解、檢查立項課題的研究進展情況，督促課題組按計劃開展研究;對研究工作儘可能提出改進意見，為課題組開展研究工作提供必要的條件;指導、協調有關部門支持課題的研究，提供諮詢服務，幫助解決具體問題。同時可通過召開研討會、現場會、印發課題簡報等各種形式，溝通信息。

3.對課題更改項目的請示及課題結題申請進行審核蓋章。課題研究過程中，需要變更的7種情況 (後面“二、2.”在對立項課題的規定和要求中將詳細提到)的請示，進行審核和蓋章。

4.協助做好課題結題及成果鑑定工作，協助做好成果推廣工作。

5.協助做好其他工作。①督促課題組報送《課題實施方案》及開題情況，及每年的《課題研究工作年度總結》;②根據區教科規劃辦要求代為轉發某些通知給所管理的各課題組;③對各課題《申請.評審書》(複印件)、更改項目批覆、《課題實施方案》及開題情況彙報、每年的《課題年度研究工作報告》等資料進行保存備案。

三、廣西教育科學規劃辦對各立項課題的一些規定和要求。

1.需要報告和彙報的工作。各立項課題在研究過程中，要按有關規定完成，並向廣西教育科學規劃辦(含委託課題管理單位)報告和彙報的以下工作。

①課題的開題啟動。課題負責人接到立項批准通知後，應儘快確定具體的課題實施方案，在3個月內組織開題。並及時將《課題實施方案》及《開題情況報告》。

分別報送：區教育科學規劃辦、 委託管理單位。

②課題的每年總結匯報。立項課題要在每年的12月前(最遲不超過次年2月)，需將《課題年度研究工作報告》。

分別報送：區教科規劃辦、委託課題管理單位。

2.對課題有關項目進行更改的專題請示。

(1)需要請示批覆才能更改的項目。

①變更課題負責人; ②改變課題名稱;③改變成果形式;④研究內容作重大調整;⑤變更課題管理單位; ⑥課題完成時間延續一年以上;⑦因故終止或撤銷課題。

未經批准，擅自進行上述變更的課題，將不予結題。

不屬於上述7種情況的，如要求變更子課題負責人、增加課題組成員等，今後不需報告。

(2)更改手續及具體要求：

①須由課題負責人提出書面請示。要講明更改原因、理由。原來是什麼情況，要求改為什麼情況要寫明。如果是更換負責人，還要將新更換負責人的業務情況，職稱、職務、工作保障研究水平等加以説明，以便區教科規劃辦審查其能否勝任)。延長時間的，要講清原定什麼時間，現定什麼時間等。

②課題負責人簽名。

③所在單位同意蓋章。如果是更換課題管理單位的，除了接任單位同意蓋章外，還要原所在單位蓋章。

高等學校的“所在單位，”可以由所在系、處，不必到學校蓋章(願意到學校辦也可以)。

④委託課題管理單位審核蓋章(指屬於地市及高校管理的課題)。

⑤寄交廣西教育科學規劃辦審批。

3.強調有關公文的幾個問題。

①凡是給區教科規劃辦的公文(請示、報告或彙報)，一律要寫清寫準課題的名稱、年度、類別、編號(要立項當年的編號，XX年課題搞的一次總編號不要了)，一定要記得寫上課題聯繫人及電話，以便查找歸檔和及時回覆聯繫。

②“請示”與“報告”文種的區別。

“請示”和“報告”是兩個不同的文種，它的區別： “請示”一般要求上級單位給予直接的

答覆，即批覆，如“關於更改課題負責人的請示”、“關於課題延長時間的請示”等。

“報告”則主要下情上達，不要求批覆，如《開題情況報告》、《課題年度研究工作報告》等。

③“請示”及“報告”的主送單位只能1個——廣西教育科學規劃領導小組辦公室。

“請示” 和“報告”都屬於上行文，上行文只能一個主送單位，不能多頭主送，否則造成受文單位之間相互推諉或產生矛盾、牴觸，不利於儘快解決問題。一定要寫清。

④“請示”要求一事一文。 公文處理規範要求是，“請示”一事一文，“批覆”也是一事一批覆。因此要求一件事情、一個課題的事情(如更改負責人、延期)要單獨專題請示或報告。

⑤請示、報告、彙報的落款要寫明“……課題組”及日期。在報批的公文中，課題負責人要簽名，還要經所在單位蓋章。

⑥不要到處聯繫。廣西教育科學規劃立項課題的管理及處理有關事情的自治區級聯繫單位，是廣西教育科學規劃辦，不是別的部門，不要到處聯繫，以免耽誤工作。

⑦公文的收信人不要寫個人名字，以便公文登記和及時處理。

4.關於對課題設立實驗學校(基地)、開展評獎活動、刻制印章的管理。

①課題設立實驗學校(實驗基地)和開展該課題子課題評獎活動，事前須經課題所在單位同意(蓋章)，並由委託課題管理單位審核(蓋章)。報區教科規劃辦審批。

②課題設立實驗學校(實驗基地)要嚴格掌握標準，適當控制數量，確保指導到位，並應得到實驗學校(實驗基地)所在地教育行政部門的認可。

③課題開展評獎活動要有明確的評獎標準，較規範的評獎辦法和程序，防止過多過濫過於隨意，評獎結果須報區教科規劃辦。

④課題組不得自行刻制印章，需要時以所在單位代章即可。

5.凡屬下列情況之一的課題，由區教育科學規劃辦撤銷課題。

①有嚴重政治問題;②剽竊他人成果，弄虛作假;③研究成果學術質量低劣;④與批准的課題設計嚴重不符;⑤超過批准延期時間仍不能完成;⑥嚴重違反財務制度。

被撤銷的課題負責人3年內不得申報新課題。

四、各個立項課題的自我管理。

(一)加強課題自我管理的意義。

課題研究過程的管理，就是課題自我管理，主要針對課題負責人而言。加強課題的自我管理是提高課題質量的重要保證。教育研究的成效好不好，很大程度取決於過程管理是否嚴謹和方法選用是否得當。要取得好的成果，必須要在“管理”上下功夫。一定要切實樹立研究過程重於研究結果的意識，讓研究成果成為研究過程的自然產物，而不是虛假的包裝品。

(二)自我過程管理的主要內容。 1.把握研究問題和研究方向;2.協調研究力量解決研究難點;3.資料檔案的收集和整理;4.研究力量的投入與分配;5.階段任務的驗收;6.研究思路和方法的調整;7.經費的使用;8.研究的進度;9.專家諮詢;10.學術研討;11.研究報告的執筆;12.成果宣傳等等。

(三)需要抓好幾個重要環節的工作。

各課題負責人及其所在單位要按有關規定做好課題的自我管理，採取措施切實加強對課題研究過程的檢查和督促。要抓好幾個重要環節的工作。

1.搞好開題會。開題會是教育科研的一個重要環節。開題會在課題設計的基礎上進行，是課題設計論證方案的進一步深化和細化。

從管理的角度講，開題會主要做好3件事：①明確研究的方向與目標。使參與課題研究的人員在重點與難點做到心中有數;②明確分工。使每個參與者對自己在課題中的職責以及各階段的任務都比較清楚;③明確每個階段研究的主要任務，尤其是第一階段的任務。

例1：柳州市教科所唐麗《國小生研究性學習的理論與實踐研究》(XX-b35)課題實施方案：一、課題的提出及名稱;二、研究假設;三、研究內容;四、研究對象及範圍;五、研究變量及其操作定義;六、研究方法和具體措施;七、經費管理與使用;八、人員分工;九、研究步驟及時間安排。

例2：浦北縣中學高德良《農村中學教學方法優化的研究與實驗》(XX-c138)開題報告內容：一課題的提出1.國內外同類課題研究狀況;2.研究本課題的理論意義和實踐意義。二、課題的界説。三、課題研究的內容。1.研究目標;2.研究的基本內容。3.本課題要求解決的主要問題;四、課題研究的思路、方法和基本步驟。五、研究工作的總體安排和進度。六、研究成果的表達形式。七、課題組成員分工。八，經費預算。

其餘都大同小異。

2.課題進展中的檢查和督促。按照研究工作計劃的階段任務和人員分工，逐項檢查，研討問題，聽取意見和建議，溝通信息，在課題原設計的基礎上進一步完善論證，並及時調整。

3. 定期召開研討會及建立例會制度。主要是加強理論學習和指導。包括理論學習和專題研討、聘請專家指導、講學，階段研討與交流、研討課和示範課的展示以及文獻的檢索與整理等。

課題立項獲准後，應該建立例會制度。例會由課題負責人召集，全體成員參加。根據課題研究的內容和參與人員範圍不同，確定例會時間。大的課題至少半年一次。

4.重視課題的檔案管理。

(1)課題檔案管理的意義及要求

①在課題的研究中，數據、資料的收集與整理是一項很重要的工作，是課題研究成果的重要依據，是撰寫《研究工作報告》和《研究報告》及論文等重要參考資料，每一項課題都必須自己建檔立案，設立專、兼職資料員，確保檔案的完整。

②重要檔案資料將來結題時作為成果的重要的主件和附件。否則在進行階段或結題總結時，就會缺乏論據，降低説服力。

(2)結題時必不可少的檔案材料。①申報課題時的《申請.評審書》;②獲得立項課題的通知;③關於更改有關項目的請示及批覆。(①和③到結題鑑定時，需將複印件放進每位專家評審的材料中，一定要保存好。)

(3)檔案資料內容

包括課題研究成果的文字資料和實物等。不同級別、不同研究內容的課題，要求有所不同。

例1：浙江洞頭縣教科室，強調縣市以上課題立項負責人，要過好課題研究的“材料積累關”，對自己的研究課題，要建立“課題材料檔案袋”。必須有：1.課題方案;2.課題相關的背景學習資料;3.研究過程的體會及論文;4.研究過程的典型個案;5.研究過程取得的成效憑證;6.課題活動的大事記。其他還有調查測量表，課題階段總結報告等等。

例2：柳州市教科所要求課題結題時成果附件要有：

檔案資料：①立項申請報告、方案、審批文件;②計劃、小結、階段成果報告等;③研究報告、工作報告、測查報告、論文、專著等;④成果推廣應用計劃、教育教學效果信息反饋情況;⑤成果獲獎文件、獎狀、證書。

過程資料：①典型教案、作用、課堂實錄、觀察記錄;②各種調查、檢查、測查的數據及評價記錄;③典型事例、方案;④研究日記、過程記錄(記事本)⑤文獻檢索等渠道所得的相關課題信息、動態;⑥會議式研究活動記錄、紀要;⑦心得體會、隨筆;⑧資料性照片、音像資料。

例3：上海市金山區興塔國小五年來開展"農村國小環境教育實踐研究"的課題全過程管理資料：包括開題設計方案，情報資料綜述，實施操作中積累的調查問卷，教師教學案例、活動方案設計，學生、家長、教師在環境教育活動中的體驗，課題研究成果。

例4：江蘇省太倉高級中學要求課題組要建立規範的資料收集工作制度。

課題管理材料(立項書、實施方案、實施過程、階段驗收、結題)

科研工作計劃、總結(每學期一份)

科研工作制度(長期使用)

科研工作會議記錄簿(會議主持人、會議內容、效果、參加人)

科研活動記錄簿(課題運作的各項活動、時間地點)

報告、學習、講座記實(主講人、參加人、時間、地點、內

容)

課題研究、經驗材料彙總(各種經驗總結材料、講話材料、現場會材料)

信息材料登記(書籍、小報、照片、圖片刊物等)

論文登記表(時間、姓名、論文題目、發證時間、單位)

論文集(打印精裝或文件簡裝)

投入經費登記表(時間、名稱、單價、合計)

個人科研學習記錄(科研活動內容記實、材料剪輯等)

第三部分 廣西教育科學規劃課題的成果鑑定和結題驗收

一、申請結題驗收及成果鑑定的程序及要求。

1.填寫《結題申請表及成果鑑定書》。課題研究工作完成後，需要進入結題及成果鑑定的,課題負責人向廣西教育科學規劃領導小組辦公室索要(或網上下載)並填寫《廣西教育科學規劃課題結題申請及成果鑑定書》(簡稱《結題申請及成果鑑定書》，接受由區教科規劃辦組織的成果鑑定及結題驗收。

2.申請結題時需向區教科所規劃辦報送的材料。

①填寫好的《結題申請及成果鑑定書》(含所在單位蓋章;地市教科所教研室或高校教育科學規劃課題管理部門蓋章)。

②研究工作報告(報告研究工作概況。一般不超過3000字)。

③研究成果主件(即最終研究成果形式，有：研究報告、論文、專著、譯著、工具書、電腦軟件等等的其中一種。多數為研究報告。)

④研究成果必要的附件。(能夠輔助説明成果，增強成果可信度的的材料。)

⑤(a類課題)資助經費與使用經費情況決算單。

上述一起送交區教科規劃辦後，等待批覆。

3.區教科規劃辦進行批覆。區教科規劃辦對課題組的申請材料進行審查，同意後發批覆文。同時附上給專家的《邀請信》及《鑑定意見表》(空表)。

4.課題組接到批覆後，向專家送交鑑定材料。課題組向鑑定組每位專家提供的鑑定材料應有：①代發給專家的《邀請信》及《鑑定意見表》(空表)。②申報課題時的《申請.評審書》複印件(含更改項目的批覆文);③研究工作報告;④研究成果主件;⑤研究成果必要的附件。⑥成果簡介。包含：成果提要(完成目標情況);創新點;成果學術價值及社會效益;自我評價(含了解到的社會反映，但不一定所有課題都有，有的才寫)。⑦會議鑑定的日程安排(通訊鑑定不用)。

如果是c類及部分b類課題需要委託課題管理部門組織會議鑑定的，還需將材料多備一套給受委託組織鑑定的地市教科所、教研室或高校教育科研規劃課題管理部門。

屬於會議鑑定的，需將鑑定材料提前至少一週時間送給專家，同時課題組還要做好應對專家現場提問的答辯準備。

5.專家提出鑑定意見。專家在認真通讀研究成果的基礎上，對照《申請.評審書》預期達到的目標，實事求是地對成果提出客觀、公正、全面的鑑定意見。

6.區教科規劃辦進行最後驗收及頒發結題證書。所有鑑定材料經區教科規劃辦最後驗收合格後，由區教科規劃辦向課題組頒發《結題證書》。

特別説明：過去規定，所有課題結題都必須進行成果鑑定，對“十五”課題，我區參照全國教育科學規劃辦的辦法和外省做法，考慮鑑定需要經費，而一些課題研究內容較小，感到經費較困難的c類課題，允許選擇“不進行成果鑑定，直接辦理結題驗收。”對不進行鑑定的課題，在完成上述1.和2.的要求後，區教育科學規劃辦對課題研究是否達到《申請.評審書》預期的目標，進行審查驗收。驗收合格的，頒發“結題證書”。兩者區別：一個有鑑定意見，一個沒有專家鑑定意見。

二、選擇結題及成果鑑定方式、時間。

1.申請結題方式。①通訊鑑定;②會議鑑定。

2.鑑定時間。會議鑑定一般為1—2天。通訊鑑定可限定在10天左右。

三、成果鑑定專家組的確定及鑑定費標準。

1.成果鑑定專家組人選的確定。

鑑定專家組應該是本領域、本學科威望較高的、副高及相當副高以上職稱人員(特殊的情況，如幼兒園研究內容、國小教學等的也可個別中級職稱)。每個課題的鑑定專家一般為5人，最多不超過7人。課題組成員及顧問不能擔任本課題成果鑑定專家，課題負責人所在單位及其上級主管部門參與鑑定的專家不能超過2人。

目前辦法：專家組建議名單先由課題組自己或通過委託管理單位提出，最終由區教科規劃辦確定。

2.專家鑑定費標準。

根據鑑定成果類別和字數以及鑑定所需時間、鑑定形式等不同，鑑定費標準一般掌握在每位專家200—600元。

四、結題驗收的審批及組織鑑定單位。

(一)結題驗收的審批單位。所有課題(a類、b類、c類)的結題申請，均由廣西教育科學規劃辦審批。

(二)組織鑑定單位。

1.通訊鑑定。所有課題(a類、b類、c類)，由廣西教育科學規劃辦組織。

2.會議鑑定。將分不同情況安排：

(1)a類課題，由廣西教育科學規劃辦組織。

(2)b類課題，由廣西教育科學規劃辦組織;或者由廣西教育科學規劃辦委託課題管理單位組織。

(3)c類課題，主要委託課題管理單位組織。具體為：

①課題負責人所在單位是地、市、柳鐵管轄的，委託地、市教科所(教研室)組織。

②課題負責人所在單位是高等學校的，委託該校分管教育科學規劃課題的部門(科研處、教科所、高教室等)組織。

其餘(如：課題負責人所在單位為區直中專、技校以及區直單位等等)仍然由區教科規劃辦組織。

凡委託地市教科所、教研室，或高校教育科學規劃課題管理部門組織會議鑑定的，由區教科規劃辦發給委託書。鑑定結束後，受委託鑑定單位將會議鑑定結果報給區教科規劃辦。

第四部分 課題經費的管理、籌措和使用

一、課題研究經費

1.a類課題由區教育科學規劃辦資助部分經費;b類、c類課題研究經費由課題負責人及其所在單位及自籌。課題負責人及主要參與者所在單位應對課題研究給予人力、財力、物力等方面的支持。

2.課題資助經費使用範圍。限於：

①國內調研、差旅費。②資料收集、複印、翻拍、翻譯費等及少量必要圖書購置費。③小型會議費。④計算機使用費。 ⑤成果印刷費。⑥勞務酬金及諮詢費(提取額分別不得超過總經費的10%和5%)。⑦成果鑑定費。⑧管理費(課題負責人所在單位提取管理費的限額為課題總經費的5%，但最高每項課題提取XX元，不得超額提取或重複提取。所提管理費按科研管理部門與財務部門3:2的比例分配)。⑨出版補助費。

由於目前我區的資助課題經費較少，所以暫不提倡搞課題負責人所在單位提取課題管理費。其餘自籌的經費使用範圍也參照上述辦理。

資助經費的安排為2次：批准立項當年下達一次，預留一部分，待課題完成，經批准進入結題驗收階段時再撥付一次。

3.在財務制度和規定經費的使用範圍內，由課題負責人按計劃自主支配課題資助經費。

4.課題負責人所在單位的科研管理部門和財務部門對課題資助經費實施具體管理，並對經費使用情況行使監督、檢查職責。

5.收到資助經費後，課題負責人要向所在單位財務部門催寄發票;課題完成，辦理結題手續時，課題負責人應將經費使用決算表報區教科規劃辦。

二、結題鑑定經費。

1.a類課題，成果鑑定經費主要由課題組根據課題經費安排，不足部分由所在單位負責;b類、c類課題由課題組及其負責人所在單位承擔。

2.鑑定經費主要有：①給專家的鑑定費;②專家食宿費、會議場租費;③區教科規劃辦將收取一定的評審驗收費用。