證券述職報告（精選5篇）

證券述職報告 篇1

依照20__年的工作計劃，結合公司與營業部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務。現將今年工作情況總結如下:

一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，並及時蒐集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內幕交易”和“防範非法證券活動”活動，在營業部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據行情變化及時將一些風險防範、投資技巧等內容第一時間提供給現場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客户對我部客户服務工作的認可。

最後諮詢崗的工作較為繁雜，為有效體現諮詢崗的具體工作，我依據監管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，並新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作規範和流程，並在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。

二、本着人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市後進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅遊、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業內的優質個股等內容的講解，使我部投資者瞭解了證券資訊對證券投資的幫助，並從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產配置。

從2月份開始每週四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據國家政策法規、並結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區，提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

從6月份開始每週三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資基礎知識、業務流程、反洗錢、防範非法證券、打擊內幕交易等內容，

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。

3.15消費者權益日活動，3月14日至3月16日在營業部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，識別和防範非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規則、並學習了新業務、增強了維權意識。

9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什麼是內幕交易、內幕交易有什麼危害、為什麼要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，淨化證券市場環境，維護證券行業正常經營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳週活動，12月7日下午收市後開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心製作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內容進行了詳實的介紹，使投資者瞭解憲法的意義、分類及其發展等內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

四、通過其他多種形式，進行多種內容的客户服務工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現場問題諮詢處理、門户網站信息發佈、廣播公告、短信發送、電話溝通、教育手冊摺頁的發放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客户服務工作。

在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。

加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化;

在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯網下載了各類生動形象地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內幕交易和防範非法證券活動知識，寓教於樂，;

提供法律法規文件。製作相關法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閲學習;

為增強宣傳實效，利用公司製作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客户服務區擺放供客户取閲、在投教講座和社區宣傳時向社會公眾散發各類宣傳品。

通過現場、電話等渠道解答投資者諮詢，並瞭解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。

遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。

積極與投資者聯繫，有效落實客户回訪工作。通過回訪

8、真誠服務客户，及時告知權益信息和提示風險。諮詢崗設專職分析人員，

五、受理客户投訴，加強客户關係的處理

今年受理客户投訴2起，處理過程遵循合規原則，處理結果客户都表示非常滿意。另外處理客户意見、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客户服務等內容，本着大事化小與客户滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客户反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客户，我引導客户通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客户投資方面的需求，同時保證在業務辦理環節優先服務，保證客户滿意度的持續。

六、以客户利益為重，堅持做好客户提醒工作為體現營業部的優質服務，除了公司要求進行的客户通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客户進行相應的操作，維護了客户的利益。也避免了營業部客户因此類原因造成損失而產生糾紛和矛盾，將可能發生的風險化解在萌芽狀態。

七、強化培訓，提升自身客户服務能力和水平

為確保客服工作的順利開展，在營業部總經理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客户服務專項培訓，從提升業務能力等方面入手，着力夯實我部客服工作的基礎。其中在客户服務專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業部基金銷售工作，並完成了銀華中證等權重90指數分級基金、諾安上證新興產業基金、博時深證基本面200ETF基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客户的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規則及投資意識的漠視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、20__年工作計劃

我計劃在20__年繼續做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：

1、擴大營業部品牌影響力

我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服務，內容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網站功能等內容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行

費率相對優惠，大力宣傳可以讓投資者瞭解到我部現有的投資品種，即使是純基

金、債券投資者若到我部開户也可擴大我部市值。

20__年國內經濟增速下行趨勢已經確立，政策已出現調整，將逐步釋放流

動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎，我們應重視債券的投資機會;其次國債回

購作為無風險交易品種，其收益率也一直高於銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開户，擇機再建議股票投資。

3、提高客户服務短信的覆蓋度。通過公司的客户服務平台的短信平台系統，

我部已有7%的客户使用了公司的免費短信服務，本着營業部優質服務的理念，

20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平台，使我部投資者能得到更多的

資訊，提高客户服務的覆蓋度。

4、完成公司和營業部安排的其他工作。

以上就是我20__年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，

在次我對給予我工作中幫助支持的所有人説聲：謝謝你們!同時希望在虎年中

證券述職報告 篇2

20__年7月14日至20__年8月31日我到__證券有限公司__營業部進行了為期一個半月的實習，實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

一、公司介紹

__證券股份有限公司前身為__證券有限責任公司，是在原__證券有限責任公司、__市國際信託投資公司、__信託投資公司、__北方國際信託投資公司、__濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

20__年4月30日，經中國證監會《關於核准__證券有限責任公司變更為股份有限公司的批覆》核准，__證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更後的公司名稱為渤海證券股份有限公司。

公司總部設在__，下設__管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客户至上、服務”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客户提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳户、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷户等業務環節。

(一)開立證券帳户

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳户卡(股東代碼卡)，它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳户卡。

1、證券帳户的分類

上海證券交易所的證券帳户根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳户通過編號加以區別(證券帳户的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字為校驗位)。

2、開立證券帳户的地點

①各大證券公司營業部及營業網點

②證券中央結算公司指定的各地代理開户機構

3、開立證券帳户的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其複印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其複印件可開立深、滬B股帳户。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料：①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件;②法定代表人授權委託書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件複印件;④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳户的處理流程

①到營業櫃枱辦理時，如實填寫《自然人證券帳户註冊申請表》或《機構證券帳户註冊申請表》的"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開户櫃員輸入資料，合法開户信息返回後，打印，領回證券帳户卡。

(二)開立資金帳户

有了證券帳户您就可以申請開立資金帳户了，資金帳户是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳户。資金帳户由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳户的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳户及其複印件;

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開户流程

①將深滬證券帳户卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃枱審核;

②櫃員將資料輸入，客户自行輸入交易密(!)碼及取款密碼，成功註冊為某券商的證券交易客户;身份證、證券帳户卡複印留底;

③獲得某券商的證券客户號或資金帳號。

3、預約上門開户服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開户服務

(三)資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺(卡)劃撥到證券資金帳户。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺(卡)。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9：00-15：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途(如轉入銀行帳户)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日(即T日賣出返回的資金餘額，T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。

(四)委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午(前市):9:15至9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(後市):13:00至15:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常為每一交易日的9:00-15:00。

2、委託方式

證券公司各營業部為投資者提供的主要委託方式有：A.當面櫃枱委託：需要投資者本人提供資金帳户卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。B.自助終端委託:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。C.電話委託:通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進或賣出;C、買進或賣出的數量;D、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、委託數量和委託價格的相關規定

證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：(1)交易單位，即委託數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。(2)申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和申報上限各不相同。需要特別説明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

委託價格的規定主要包括：(1)幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規定，為防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日漲幅和跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委託的執行

證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。

6、委託的撤銷與變更

在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委託買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委託買賣後(含委託日)的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續

為確定成交與否，請您在委託後及時到開户的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時瞭解證券帳户和資金帳户的庫存餘額情況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳户指定於該營業機構所屬的席位號，然後才可以進行證券的交易。

由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉託管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。

(八)非交易過户

證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過户。上海證券過户時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳户、證券帳户及公證書(!)到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過户。深圳證券的非交易過户目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

(九)分紅配股

1、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R)、除權除息日(通常為R+1)和紅股上市流通日(通常為R+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳户上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發流程：(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R);(2)R+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳户;(3)R+3日起,投資者可通過查詢其資金帳户變動情況，瞭解紅利到帳情況;(4)特別説明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003___)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在R+5日之後)到達投資者資金帳户。

滬市紅利派發流程：(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(R)和現金紅利發放日(一般在R+5日之後);(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在R+5日之後)到達投資者資金帳户。

3、配股認購流程

(1)上市公司在指定報刊刊登《配股説明書》，確定股權登記日(R);(2)配股認購於R+1日開始,認購期為十個工作日。逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700___(對應股票代碼600___),其股份餘額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700___、賣出價為配股價、賣出數量小於或等於可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08____(對應股票代碼00____),其股份餘額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08____、買入價為配股價、買入數量小於或等於可配股數，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間，權證不允許轉託。(3)配股繳款完成後,上市公司將在完成一系列法定手續後，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日;(4)從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。

(十)銷資金户

若想銷資金帳户，須持本人身份證、資金帳户、證券帳户到營業部的櫃枱辦理。如果曾經辦理過委託書的，還必須提交委託書原件。銷户時，營業部將收回資金帳户和委託書，並付清保證金餘額及應付利息。您在辦理銷户前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉託管手續。

三、實習思考

(一)證券公司營業部面對投資者，為投資者服務，要跟上新業務的需求。作為提供證券業務的中介服務機構，證券營業部完善的信披制度和良好的服務，將有效增強客户的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業部核心競爭力所在。特別是隨着新產品交易工具的不斷推出，客户熟知並瞭解這些新交易產品運行規則、交易流程、參與風格和理念，就成為了今後一個時期內證券營業部服務的重點。

(二)證券公司營業部的運作對教學上的思考

1、證券公司營業部主要是面對投資者為投資者服務，一般來講證券公司營業部主要是經紀業務，其通過兩條途徑為投資者服務，一是櫃面服務;二是諮詢服務。櫃面服務為投資者提供證券交易流程，諮詢服務為投資者解答各種問題。而不管是櫃面服務還是諮詢服務，營業部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員瞭解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統地瞭解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善於與人溝通。

2、要加強技能訓練。證券公司營業部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進行開户、買賣、清算交割、銷户等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重，充分利用證券交易實驗室、商業銀行實驗室、保險實驗室和期貨實驗室，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業部的工作。

3、要拓寬學生的知識面。證券公司營業部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題，以便很好地為投資者服務。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課、講座等形式增加學生的知識面，以便學生能很好地適應以後的工作。

證券述職報告 篇3

我於20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業部》工作並擔任大堂經理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發展和學習空間。在近八個月的工作實戰中，我被職位本身存的職業魅力所吸引，它需要我微笑的服務客户、細緻的答疑、耐心的解惑以及具備專業的職業知識儲備。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優質的平台。

自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業部》大堂經理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客户感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業，讓每位客户賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發現每天來辦理業務的客户中不經常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客户寫樣例，給老年人準備花鏡並且有時説話的聲音要大一些避免由於老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保温設施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客户因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客户填寫單據指導外，閒暇時和閉市後還有其他五項輔佐業務：

1手機軟件的下載：自領導交給我這項業務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客户就直接由我做好軟件下載工作，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客户炒股帶來極大方便。

2分期業務：20xx年的分期業務一段時間內吸引了不少的優質客户，我主要負責客户的分期業務講解，落户填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開户預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事後查詢辦理分期業務客户的資金情況，將達標客户名單交給櫃枱的相關工作人員，在櫃枱人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最後將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯繫快遞公司及時郵寄，並且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。20xx年年末由於總部要求提供回訪憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由於郵寄量大，每次只能閉市後乘坐公交車到大型郵局辦理相關業務。

4中國銀行客户介紹聯繫人：根據公司三年發展規劃中服務於集團發展戰略規劃，依託商業銀行業務和資源。致力於“專業、精幹、特色”的重要業務單元，我營業部積極的與中行方面進行了有效業務往來，我很榮幸擔任中行方面客户介紹聯繫人，幫助中行員工轉借的客户順利辦理業務。

5中行轉借客户的跟蹤、統計與有效户結算：每一位中行轉借的客户都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次後期跟蹤與查詢，一旦發生有效户，將有效户的名單統計出來，找領導簽完字後，將憑證交給財務，做後期打款事項。

除了做好工作範疇內的工作外，我還始終秉持努力為客户提供高質量、專業化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細緻、耐心的服務態度深受廣大客户好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態度和工作原則，始終堅持每日完成職業專業知識的學習計劃，並且順利通過證劵從業考試《證劵基礎》一項考試科目，在以後的學習中我會繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客户提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業的投資建議。

服務性質的工作並不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客户真誠溝通，為客户提供貼心、細緻、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態度、整體業績得到了上級領導、同事、客户的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷昇華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷充實專業知識，不斷提供優質服務，不斷虛心接受各方建議並改正。在日常工作中無論面對任何投資客户，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客户始終保持着良好的溝通模式，得到了客户的一致好評。

但由於從業時間較為短暫，專業技能掌握還不是特別純熟，面對部分客户提出的個別專業性問題還不能獨自提供全面的解答，在日後的工作當中我會不斷完善工作不足，儘早的以最佳專業狀態和工作熱忱面對接下來的全部工作內容。

金融行業更新速度較快，所以要求員工要不斷的進步，除了參與公司培訓外，我將業餘時間大部分貢獻給了實戰書籍和金融類電視節目，學習成果在工作中得到全面施展和有效發揮。當然，所有的服務宗旨、工作內容和工作態度必須遵照公司完善的規章制度，在公司規章制度管理範圍內，在企業文化的薰陶下，於日常工作當中嚴於律己，起到部門榜樣作用。

在金融行業整體運營不景氣大環境下，公司在20xx年的整體運營情況較比往年業績數據未能提升，但營運部全體員工仍然盡職盡責，面對工作熱情洋溢、面對客户耐心細緻、面對問題專業熱忱，員工工作進步、工作氛圍融洽。對於自身崗位，我會做好崗位本身定義的模式工作，也會在工作中融入自身理念，解讀愉快進步的工作概念。用人格魅力充分展示職業影響力。

大堂經理作為公司的門面不僅僅要展示個人風採，同時也是公司的一張明信片，需要面對不同階層、不同年齡、不同性別甚至不同地域的各類人羣，需要協調解決各種常見問題和突發狀況，因此工作具有極大的挑戰性。如此協調性強的工作需要各部門之間相互緊密配合。其次公司員工團隊意識強烈、配合默契，為我快速融入工作狀態奠定堅實基礎。對於職位本身的職責可以定義為一下四點：指導、傳達、解析和服務，因此要求當值者思路清晰，語言表達精準、幹練而又不失親和力，可以在面對各色投資人時要準確把握其性格特徵，使其得到周到、滿意的服務，促使業務快速有效的辦理，實施。

在20xx年的工作中我希望各部門繼續緊密配合，針對公司戰略目標發展旗下品牌項目，定義品牌相應客户羣體，加強品牌市場推廣，發展下游客户羣體。我相信公司每位員工都能夠積極響應公司戰略發展方針、密切配合上級領導的工作指示。而在本崗位的工作實踐中我

會不斷的積極進取，不斷的完善自身工作職責，加強自身職業規劃。我相信公司所有員工在接下來的20xx年會以更加飽滿的工作狀態和工作熱情迎接新的挑戰，完成公司預定的年度目標。

作為是一名新員工還有很多的知識要學，很多的經驗需要積累，對於公司營運還不能領悟的極其透徹，對於公司營運也不能提供有實質性和有針對性的意見，只是在產品推廣上建議營運部門做出更為完善的營銷策劃，清晰劃分員工責任和職能權限，為職責的有效行使提供良好環境，員工之間換位學習，培養員工全方位工作能力，增加職業技能。公司適當增加有效培訓課程為員工提供高效、可行的學習課程，提高員工整體職業素質。

回首公司上一期規劃期內各項業務指標基本實現了規劃項目，公司整體排名靠前，主體投行業務和定息業務發揮出色;創新業務開展順利，在期貨、直投、股票自營和期貨中間介紹等後續業務均獲得有效開展。20xx年作為新的三年規劃開展的中間時期，責任和意義不言而喻，再全球金融體系寒冬正在復甦的大環境下，國內經濟發展情況趨於穩定、成熟，經濟驅動力由投資轉向私人消費，家庭可支配收入增長等因素推動金融市場動態增長，在國家宏觀政策的調節和推動下，金融市場不斷回温，金融投資比例預測增加，不過通脹壓力對金融市場的影響依舊存在。

隨着國家國家調控力度的加大和政策架構的宏觀實施，金融市場面臨着新的機遇與挑戰，中銀適時提出以商業銀行為核心、多元化服務、海內外一體化的新型戰略定位，致力於專業、精幹、特色發展的重要業務單元。中銀投行業務市場競爭力優勢明顯，投資銀行、研究業務、經濟業務、資產管理、證券自營、股指期貨、直接投資、融資融券等業務發展勢頭良好。依據公司品牌競爭力，定位適合公司相應金融投資品牌的投資羣體，積極宣傳公司品牌業務，拓展新興業務市場。

作為三年發展規劃承上啟下的一年，20xx年的銜接位置尤為突出，公司發展架構和思路已經不僅僅是文字性質的指導，而是具有一定的實施數據對規劃的定位以及戰略的實施予以實質性測試，新一年的工作應該在規劃內結合20xx年公司實際發展情況予以階段性整合、調整。而本崗位就職應結合公司年度戰略發揮更為積極的作用，努力做好推廣企業品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上級部門指示完成工作內容;在工作態度方面積極進取更好的為客户服務;在專業素質方面不斷學習不斷提升自身專業知識素養;在職業規劃方面完善自身職業理念，深層次學習、挖掘內在潛質。20xx年整體職業規劃在大方向上應遵從公司發展戰略，細則部分根據不同情況加以處理，作為第一個接客户的工作人員，做好產品推廣，加強投資者投資信心是我對20xx年分內工作的預期和規劃，同時希望拓展業務範圍提高自我職業技能水平。

通過三年發展規劃不難看出公司發展方向是穩中求勝，在支柱領域上加強擴張，在新型領域不斷創新，因此也要求我們員工不斷的進步、向上、創新，以便更快的融入新的業務領域，發展新的業務目標，實現品牌價值。作為公司新生代力量，我時刻要求自己保持正確的工作心態，積極的學習態度，進步的認知水平和快速的學習能力。在工作中努力做到讓領導滿意、讓客户滿意的、讓自己滿意。

進入公司最大的收穫是我得到了夢寐以求的展現平台，我能夠盡情的展示對工作的熱情，在這個團隊當中我收穫了更為豐富的工作經驗、更為豐碩的專業知識、更為深厚的同事情誼。我感謝給機會的領導，我感謝給我幫助的同事，我感謝給我包容的朋友，我感謝給我難題的客户，我感謝中銀國際證券哈爾濱營業部這個平台。我希望在以後的工作中能夠為領導分憂，為同事解勞，為朋友寬心，為舞台增光。同時我希望周圍的領導以及同事能夠給我更多的指點和幫助，使我在工作中獲得更長足的進步。在接下來的工作當中，我將以最佳狀態和和完善的工作技能迎接挑戰服務客户。

證券述職報告 篇4

大家好!時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收穫的喜悦，有與團隊協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵。總體而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發展提供良好的舞台。

我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠於職守、勇於創新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業績。

一、20xx年的工作業績和做法

1、招聘工作。現在招聘的客户經理有6人，開户6户，有效户5户，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然後去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然後和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再説説能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客户銷售經驗及市場開拓意識。

4、對客户經理的日常考核。制定了客户經理日常工作考核評價表，對他們的常規工作進行考核，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客户“投資報告會”和組織各種客户聯誼活動，參與營業部各種客户回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客户，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定製管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現鬆懈。堅持每週召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。

組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客户資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

二、20xx年的工作計劃

(一)及時做好各項重點工作

20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷髮展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇於拼搏精神，勇攀高峯，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，為領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客户經理的日常考核、管理團隊等工作。

(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

(三)整改措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等着我，我心裏在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要着眼於大局，着眼於今後的發展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發!我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，藉此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

證券述職報告 篇5

20xx年，我公司主要開展了以下幾方面工作：

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電台、電視台等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃枱設立諮詢點，印發宣傳單，向羣眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新台階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開户數為2748户，比上年增加693户;實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客户跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客户檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客户提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障;二是擴大網上交易用户，對金融税務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客户。

4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兑付。20xx年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以説來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、瀋陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20xx年轉讓券的兑付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兑付風險。採取多種措施，及時調度資金，圓滿完成了兑付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兑付28060萬元。

5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃枱業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衞和防火工作常抓不懈，對保衞、經警人員加強了制度考核，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衞、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

今年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客户管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃枱回購及企業債券的發行與兑付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的xx大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。