證券公司和個人工作述職報告（通用5篇）

證券公司和個人工作述職報告 篇1

在公司經營業績大幅增長的背後到底有什麼故事呢?您可以認為是____年良好的市場環境造就了我們輝煌的業績，就中國證券市場現有的發育程度和國內券商現實的競爭和生存技能來説，我們基本認同這一判斷。但是，在經濟全球化和中國經濟正面臨深刻而全面的結構調整背景下，我們認為還有一個最根本的因素促成了我們今天的成功，那就是客户對金融服務需求的增長以及我們不遺餘力地為滿足客户需求所作的努力。我們相信，大鵬的文化、有效的戰略、出色的員工和公司治理創新等因素都是我們追求專業服務品牌化的力量源泉，從而實現了我們業績的大幅增長。

從全球範圍來看，金融服務業正在重組中增長。全球範圍內金融管制的放鬆和主要產業的重組、投資者需求的增長、金融市場的高度透明化、金融市場之間的高度關聯性和從不間斷的創新和技術變化等長期因素，在過去的25年________同驅動着金融服務業的長期繁榮。在金融服務業的增長中，我們從全球排名前幾位大投資銀行的市場份額變化比較中看出，投資銀行業正在走向集中，並且公司規模在確立競爭優勢中的作用正變得愈來愈突出。我們認為，是客户的選擇導致投資銀行業走向高度集中。因為隨着客户獲取信息和市場進入渠道的增多，他們更容易找到在產品和服務上最優的投資銀行，而這往往只有大型的投資銀行才能做到。

投資銀行業這種集中增長的特性，對我們理解當前大鵬所面臨的競爭和生存環境是很有啟發意義的。與國外著名的大券商摩根斯坦利、美林、高盛等公司相比，大鵬的資產規模、淨收入、税後利潤等指標尚無法與之相提並論，但我們的總資產收益率卻遠遠高過他們。我們所能提供的產品或服務在廣度和深度上與它們也有天壤之別，特別是為客户提供良好的財務顧問能力仍是大鵬的弱中之弱。它需要整合財務專家、投資銀行家、證券分析師或交易專家等等的專業知識和技能，不是一夜之間就能建立的。在中國將加入wto，政府對國內金融服務業的保護逐漸放鬆的背景下，大鵬面臨的國外大投資銀行的競爭壓力是非常沉重的。

回到中國資本市場現實，我們看到，中國經濟近20年來一直維持全球最高的增長速度。中國的經濟制度、金融體系也正在快速走向市場化、國際化。中國金融服務業長期以來一直處於"壓制"狀態，短期內市場化衝擊所釋放出來的增長動力和中國產業重組和升級需求，將為中國投資銀行業提供前所未有的商業機會.我們認為，中國個人和機構客户不斷增長的金融服務需求將成為大鵬追求長期發展的基礎，而不斷地為客户提供最優的產品和服務，則成為我們追求的長遠理想。

隨着中國資本市場市場化改革進程的推進，由證券經營特許權構築起來的行業壁壘正在被打破，靠無差別的業務運作和競爭方式而坐享贏利的時代行將結束，中國投資銀行業正迎來全面的競爭時代。大鵬證券要想在新一輪的競爭中脱穎而出，需要在公司的結構和戰略上進行全面創新，以塑造出區別於其他證券公司的特質，而這種區別必須建立在客户關係、風險/收益管理的核心技能上。營造以客户關係、風險/收益管理技能為核心內容的競爭優勢，將是大鵬證券制定和實施未來戰略的關鍵。__X__，我們將首先在投資銀行業務、經紀業務和研究業務上作結構和戰略上的重大調整，以適應變化的市場環境。我們還將在大鵬控股公司層面推行員工持股計劃，以吸引並留住優秀的人才。

波動的市場環境決定了證券業永遠也不可能取得其他行業的穩定性，甚至階段性的滑坡也是可以接受的,然而這並不能改變我們追求長期增長的信念。

最後，要感謝我們的員工長期艱苦的工作和對客户的貢獻;感謝各位股東對我們事業的支持;尤其要感謝各類客户對大鵬的貢獻。我們的目標就是拓展業務和尋找增長的機會，我們將繼續努力為客户增加價值,同時創造股東價值。我們堅信，大鵬證券的明天一定會更加美好。

證券公司和個人工作述職報告 篇2

20__年，我擔任__證券部副總經理職務，主抓前台工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區的5家營業部的資源整合和全面工作。

下面，我就20__年的工作情況向大家做彙報：

一、一年來重點工作回顧

第一，為了加強管理部的凝聚力和戰鬥力，繼續推進華北地區兩家營業部的整合工作，並取得了較好的成效。在國債客户的轉化和各類基金的營銷活動中，在新業務的共同學習和培訓中，兩家營業部的全體員工達到了步調一致，齊心協力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業務上出現的攀比競賽現象，説明管理部前台隊伍的活力正在逐步激發。在這裏，我所做的就是鼓勵和引導大家，向着既定的目標邁進。以共同的事業來凝聚人心，這是我的工作感悟。

第二，加強客户的轉化工作，盤活國債和基金客户以及呆滯客户，逐步加強基金的銷售。20__年國債的旺銷，使我部沉澱了大量的國債客户，國債存量達到了近500億元，20__年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客户獲利頗豐。如何引導客户獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前台人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客户的轉化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客户進行了積極的遊説，其中大部分轉化為了貨幣基金客户，下半年重點轉化貨幣基金和國債客户投資中短期債券基金客户。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客户的溝通和客户忠誠度，為今後新業務的開展積累了豐富的經驗。

第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業務、新知識培訓，增強員工的業務技能。每個週三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業務都是在這些學習日裏，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反覆學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客户的服務及開發，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業保險人士，給大家一些有關保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉型。激勵機制的不完善，一直以來，制約着員工的工作積極性，也不利於經紀業務的轉型工作。因此，管理部領導班子通過研究，制定了獎勵員工發展客户的辦法，鼓勵員工在弱市環境中，走出去，積極開發增量客户。同時，為建立經紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發的增量客户也在穩步增長。

二、20__年取得的成績

20__年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業部的工作也在穩步推進之中。全年實現交易量億，同比增長;其中網上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客户穩中有增，新開(股票、基金、國債)1萬户，核心客户基本穩定。其他產品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客户開户數達到了5000户。基金保有量10000萬，開户數4000户，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛鍊中不斷成長，員工培訓走向制度化、規範化。

三、20__年工作中存在的不足

第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業務的拓展，在這方面工作，還需要加強。

第二、業務轉型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問轉變還需一定時間。

第三、成本控制方面，營業面積還需要進一步壓縮，費用支出業將會得到一定控制。

四、20__年工作計劃

如果06年我還繼續分管營銷業務，我有如下打算。

一、堅持合規經營的原則，繼續保持無重大違法違規業務記錄。

二、續完善激勵機制，充分調動員工的積極性。

三、加快經紀人隊伍建設。

四、推進員工角色轉型，通過培訓，逐步向理財顧問轉變，掌握多種業務技能。

20__年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20__年會取得更大的成績。

謝謝大家!

證券公司和個人工作述職報告 篇3

尊敬的各位領導、各位同事：

大家好!

時光荏苒，20____年轉瞬即逝，回想這一年來的工作，笑聲與汗水、收穫與耕耘、歷歷在目，感慨萬千。今年，是我們營業部轉型發展的重要一年，曾國藩語：“人但有恆、事無不成”，經過營業部全體兄弟姐妹團結一致的奮勇努力，一系列新措施得到很好的實施，贏得了轉型第一年的開門紅，順利進行了新舊運營模式的平穩交接。

總體來説，20____年，本人能忠於職守，嚴於律已，大膽管理，工作勤懇，嚴格執行國家金融政策，遵守當地監管局及公司各項規章制度，積極響應上級號召，在授權範圍內積極開展各項工作。任職期內，恪守職責、兢兢業業，實現“無差錯、零風險”目標。在全體員工的共同努力下，我部業務發展穩健，發展趨勢良好。現就一年來的履職情況報告如下:

1.

努力學好專業知識，修練“內功”，不斷加強業務水平素養，用專業知識為客户當好參謀，提出合規合理可行的建議，使客户的資產不斷增值，進一步取得客户信任，以留住客户，穩住客户，介紹客户，開發客户，從而達到讓這些客户永遠是我們公司忠實的客户。

2.在____駐點時努力做好自己的本職工作，完成公司給我的各項考核指標和目標任務，在____營業部沒有建立之前充分利用銀行這個工作平台開發業務，為公司創造價值。

3.多開闢營銷網點和渠道，廣交朋友，做一些户外營銷活動和其它營銷開發渠道，多參與一些社會活動以達到“同流才會交流，交流才會交心，交心才有交易”的開發客户的目的。

4.以公司的自有資源，業務優勢，服務優勢，多作宣傳，多作溝通，合規運作，從而多從同行中開發客户。

5.積極開發和培育一些新的期貨愛好者，讓他們瞭解期貨，熟悉期貨，掌握期貨並參與期貨，使之成為公司業務的新的增長點，也讓他們從期貨之中得到回報。

我們相信，本溪分公司在____證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20____年的工作一定會取得良好的效果，為____證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司和個人工作述職報告 篇4

去年，我國證券市場運行環境發生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經營和生存帶來了嚴重的困難，證券分公司總經理的述職報告。

截止十二月末，本溪分公司實現證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%;國債交易額為6605萬元。股民開户數為28403户，新增465户,增長1.6%。網上投資者開户數為2748户,比上年增加693户,增長33.7%。網上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網上交易量佔全年證券交易總量的10.09%。全年營業收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：佣金收入為1082萬元，佔全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權資金達820萬元。

20__年，我公司主要開展了以下幾方面工作：

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20__年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電台、電視台等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃枱設立諮詢點，印發宣傳單，向羣眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新台階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開户數為2748户，比上年增加693户;實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客户跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客户檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客户提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障;二是擴大網上交易用户，對金融税務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客户，述職報告《證券分公司總經理的述職報告》。

4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兑付。20__年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以説來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、瀋陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20__年轉讓券的兑付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兑付風險。採取多種措施，及時調度資金，圓滿完成了兑付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兑付28060萬元。

5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃枱業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衞和防火工作常抓不懈，對保衞、經警人員加強了制度考核，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衞、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

20__年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20__年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客户管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃枱回購及企業債券的發行與兑付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20__年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的xx大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20__年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20__年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司和個人工作述職報告 篇5

尊敬的市公司領導和同志們:

今年上半年，我主要工作在太谷片區，6月份回到市公司政工辦工作，作為太谷片區的委派會計的我，與所在片區管理團隊團結協作，推進管理，開拓市場、迎難而上，各項工作做出了一些成績。以下就是本人的個人述職報告：

實際上，我們的工作好壞，有四個地方就可得出答案來，相當於人的四面鏡子。一是我自己內心滿意不滿意，自己最清楚，工作可以騙任何人，但永遠不能騙過自己。自己是否盡了心，出了力，達沒達到效果，誰的心中也是有數的。二是我的直接上司，上司對你的工作感到滿意不滿意，從對你的信任和安排工作就可以看出，工作默契，配合得當，心領神會，獨當一面是考核一個副職的基本要求。

我與雁林經理和拴全主任配合很暢快、很默契，很發揮。三是從身邊的同志的言行的反饋就以看出自已的工作效果。一份工作大家都在努力工作，滿懷激情地投入，我們的工作即使不是那麼盡善盡美，我們也是滿意的。我與太谷片區的同志們結下了深厚的友誼，各項工作通過協調都能迎刃而解，為了片區的大局，都在努力把工作作好。

這一點在我身邊的同事大都如此，這除了主要歸功於片區班長把握，副職身體力行，同志們全身心投入。四就是直接看工作效果。一切工作的落腳點都是看效果的，沒有效果説得再好也不好。效果好的工作都是盡了心，有了投入、檢點到位的工作。今年，太谷片區人員不多，但各項工作都走在了前列，關鍵在小班子指揮得當，大家羣策羣力，努力把各項工作都作好，才有了這樣的效果。所以工作的四面鏡子都是衡量我們工作的最重要標杆。下面就我的一些主要工作作彙報。

一、 認真履職

我們的定位決定了工作指導方針和工作策略，作為片區委派會計就是能不能夠有效服務片區，能不能與市公司有效勾通。我的主要指導思想是服務服從與片區大局，千方百計把片區的事作好。積極與市公司財務部門聯繫，把片區的費用，數據、資金關把好。

今年取消了小站核算後，費用成了今年的大問題，雁林經理在管理上大刀闊斧地改革管理制度，緊縮開支。我的任務是認真把關，不能使不合理費用進入審批程序，説實話，為加油站辦實事，並不是卡住不報就是好同志，實際加油站的困難是我們不能體會，所以我在下站時，時常留意他們的維修項目，生活設施，及時指導進入維修審批程序，該花的錢是一定要花的。

同時，我努力把好數據上報關，常敲警鐘，常開小會，常吆喝，這項工作我是滿意的。太谷在數據上報和單據粘貼很有水平。

在資金上，我們不允許有一分錢的賒欠。工作都作到了位。

二、 密切配合

雁林經理是一個思維很清晰的人，工作中心突出，目標明確，激勵有力，要求到位。我十分欣賞他的風格。縣片區工作，壓力大，任務重，要求多，各級公司檢查多，上級牽線的部門也多，要應付這些工作當然得有幾把刷子。所以，雁林經理十分注意調動我們、綜合辦、站長們的積極性。大家出注意想辦法，出力流汗，都不想給片區丟臉。這一點大谷片區最為明顯，儘管人少事多事雜，但大家都為榮譽而努力。努力把工作托起。從費用、資金管理，到綜合辦管理，再到非油經營，我與雁林經理密切配合，工作得到了有效延伸。

三、 勇於擔當

敢幹擔當是一名副職和環節幹部最要緊的品質。得罪人的事當然應當由我們來辦，對於影響大局的事，我們當然要盡最大的努力擺平。分管的工作自已要先拿出主意來。不把困難上交，獨立承擔工作，及時與一把手通氣。這些都是我多年來結累的經驗。

管理的事，就是調整人們行為和利益的事，但只要是對大局有利的，我會義無反顧的去承擔。太谷一年的工作告訴，這樣作是對的，長遠來説也是能得到理解的。

同時，我們一定要有政治敏鋭性，看看我們的工作，我們的想法，我們的一言一行是否影響到片區及市公司的大局。這一點特別在非常時期，十分重要。

四、 獨當一面

太谷片區是小會計集中辦公，一人管三到四個站，同時有手續傳遞和數據上載的要求。這是我分管的一個工作。

非油經營如何起步，如何賺錢，如何上報，如何發揮兩個積極性，我與雁林經理的觀點十發相近。那就是先發展，後規範，先支攤子，培養意識，後積極引導，使站裏，員工，和非油業務攢足後足，厚積薄發。這也是我管非油的重要心得。

與社會各部門溝通，與站長員工交流，與市公司各部門密切配合，把問題解決掉，把工作理解透，把任務落到實底，這些都是我重要的工作。有些工作不需要領導敲打提醒，應當主動去努力完成。努力營造好的工作環境和氛圍。

在太谷，一些部門的工作通過一年的磨合已經很有味道和門道，也交了不少有益的朋友。工作的推進，這些都可能是必不可少的重要因素。

五、 學習到老

《在為你自己而工作》的講座裏講到，我最好的大學就在企業。這真是一個至理名言。我們的一切想法，行為，行動，行事作風，能否行得通，有效果，在工作中就會得到最好的檢驗。有的人比較含蓄，不肯講出他對於你的看法和觀點，有的人直率會把對你和你的工作，為人會告訴你。但不管怎樣，我們心中都是有數的。

人的進步就是在不斷總結經驗教訓中前進，不以成敗論英雄，就是給人以希望和成長的信心。時dai在變化中推進，我們只有不斷學習，才有可能與這個時dai，這些人，以及我們不甘落後的內心合上拍。活着就要學習，學習別人的思想，為人，為事的方法，行為舉止，處事風格，作人風度，學習是常學常新，虛懷若谷地學，虔誠地學習，刻苦地學習，心領神會地學習。

一年來，與我同行的領導與同事們都教給我好多作人的道理，我的領導常把透徹見骨的話教給我們。我們都在不斷學習中取得進步。