證券實習報告精選：證券實習報告總結

有利於加強對金融專業知識的理解，完善自己的知識理論體系;深入實踐，有利

於理論與實踐相結合。通過實習活動，瞭解公司發展歷程、企業文化的同時，更多地

知道

營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部服務特色;同時深入學

習我國證券市場行業的相關知識

,

並且與客户交流的過程裏鍛鍊

自己溝通、交流、處

理問題等能力，鍛鍊分析實際問題的能力，培養認真、嚴謹的工作作風，為就業和將

來的工作提供一些寶貴的實踐經驗

。

[

實習時間

]

xx.3.7-xx.4.7

[

實習地點

]

中信建投南昌市井岡山營業部

[

實習崗位

]

櫃枱服務，以及客户服務部工作

[

實習單位介紹

]

中信建投證券有限責任公司成立於

xx

年

11

月

2

日，是中國證監會批准設

立的全國性大型綜合證券公司。

中信建投證券總部設在北京，目前在全國設有

120

家營業部，分佈在北京、

上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區

近

20

個省份

80

多個大中城市，擁有中信建投期貨經紀有限公司與中信建投資本

管理有限公司

2

家全資子公司。

公司經營範圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資

活動有關的財務顧問、證券投資諮詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金

代銷、為期貨公司提供中間介紹業務以及中國證監會批准的其它業務，還通過設

立全資子公司，開展期貨業務與直接投資業務。

根據中國證券業協會統計，中信建投證券自成立以來，各項主要業務排名持

續位居同業前列。尤其是

xx

年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數躍居同

業第

4

名，股票基金交易量和市場佔比位居同業第

9

名，經紀業務收入位居同業

第

7

名，債券現券交易量與總交易量位居同業第

2

名，是一家資產優良、內控嚴

密、管理先進、效益良好的優質證券公司。

憑藉突出的專業能力與良好的業績表現，中信建投證券屢獲殊榮。

xx

年，

公司獲得上海證券交易所頒發的“優秀投資銀行”獎，在《投資者報》

、

《經濟觀

察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最

佳新鋭投行”稱號，被中國證券業協會評為“最佳基金代銷券商”

，公司自主研發

並具有知識產權的“經紀業務綜合管理平台”獲中國證監會、中國證券業協會、

中國期貨業協會聯合頒發的

“

xx

年證券期貨業科學技術獎”

。

近年來，

公司研究

實習報告

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1

所曾榮獲百度財經“億萬網民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司

榮獲重慶市政府頒發的“金融貢獻獎”

。公司連續

4

年獲得“中國外匯交易中心暨

全國銀行間同業拆借中心優秀交易商”稱號。

[

實習內容和過程

]

我進中投首先到的是

"

客户服務部

"

，負責管理我的是一位三十幾歲的女經理，她

為人熱情誠懇，特別的細心，從她身上我真正的感覺得到一個大姐姐的關懷和照顧。

她主要從事經濟、客户諮詢工作。因為我是新進來的，主要的是她為我介紹了整個服

務部門的主要的業務流程，詳細地為我解答問題。和平時帶我熟悉與教我要學習的工

作。

我就是以後被放到各個銀行網點的與客户接觸的櫃枱服務員，例如：客户需要在

櫃枱辦理各種業務，如轉託管，撤消指定交易，變更客户資料、密碼重置、銀證轉帳

的開通或是取消等等。整個前台工作的過程裏，我們大多部分時間是用在指導客户填

辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提

工作效率。同時

是跟着老員工習怎樣跟客户交流，並及時瞭解客户所需求。所以在實習期間，我就主

要學習如何與客户溝通和網點遠程開户的流程，如：安裝攝相頭，掃描儀;然後就是

具體的業務，有客户後要照相，掃描證件，填單子，存檔，簽字，證件粘貼，留存返

回營業部等等，整套業務要自己完成。一些瑣碎的東西容易忘記，要的是熟練，要不

然出錯了會很麻煩。

開户通常是證券公司最一般同時也是最基礎的業務，因此我們對開户流程，都需

要進行詳細瞭解和認真學習。下面就簡單介紹個人開户流程：(

1

)、個人開户需提供

身份證原件及複印件，深、滬證券賬户卡原件及複印件;若是代理人，還需與委託人

同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件跟複印件;(

2

)、填開户資

料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》;(

3

)、證券營業部為投資者開設資金

賬户;(

4

)、辦理開通證券營業部銀證轉賬。機構開户

流程同個人差不多，只是要

提供的證件和添合同不

樣。

另外，整個工作過程裏，我們也提供簡單諮詢服務，和客户進行溝通。經過培訓

和觀察學習，

我們要根據自己的知識對客户

有關意見、

相

簡單

問題進行處理。

但

更重要的是我們要多點發現存在的問題，要多學習證券知識。由於平時在校學習比較

少關注股市，也就是對證券市場瞭解並不是很多。所以實習期間，工作較少的時候，

我總要補充學習關於證券知識。

每一天的工作基本結束後，我們就開始

另

項重要的內容：整理客户資料。客户

資料包括開户申請書、

開户合同書、

銀證對應申請書、

客户資料變更表，

及客户身份證、

銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做相關工作大概包括這三個方面的內容：(

1

)、理

清相關的客户資料，

並及時核對下當天業務所產生的各項單據，

確保完整準確、

沒有遺

2

漏。如果有什麼缺失，

定要及時的給予糾正;(

2

)、把理清整理過的客户資料，按

順序裝入客户檔案袋，然後儲存檔案櫃子裏;(

3

)、有時間我們要把當天產生的自然

人註冊表和身份證的複印件表掃描到各個業務科目目錄

，

然後統

發往總部。

整理客

户資料在實習中佔

定分量的工作，

這是一個簡單但相當煩瑣的過程，

需要細心和耐

心;

客户資料檔案的有序整理都是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，

所以工作人員

對我們進行認真的指導。

[

實習體會與小結

]

我作為一名在信息管理與信息系統專業畢業的實習生，進入公司當一名客服，我

覺得是可以的，但是現在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特

別困難。從一開始，我是帶着學習的態度，和有點不能勝任的憂鬱走進這份工作。到

為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學

不到的知識

,

受益非淺。

在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客户經理在對老客户時

,

沒有什麼

特別需要注意的

,

就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。

當客户出現問題需要幫

助解決時做到耐心

,

如果解決不了時

,

先安撫一下

,

然後協助客户找相關部門的人員解

決就可以

,

一般這樣句沒有什麼大的問題。經過這段時間的實習

,

我終於明白證券公司

的客户經理的工作重點卻是發展新客户

,

這樣就要求你必須掌握基本的股票知識

,

待人

接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。

還有的是在實習的時間裏，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自

己已經不是一個學生了，每天

7

點半起牀，然後像個真正的上班族一樣上班。實習過

程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很

多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策

做一個依據，一個自己即將走向社會崗位的定位。

實習生活總的來説就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我

每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業的學習，漸漸從不知到了解;隨後使我對證

券行業有了更深的瞭解，通過了解也發現了證券行業存在一些問題：(

1

)、證券公司

現有經營模式過於單一，服務缺乏區域性，對客户和產品服務缺乏分層(

2

)、有的上

市公司披露信息不實和少數上市公司受大股東控制，嚴重損害其他投資者利益(

3

)

、

有的證券監管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的

認識;嚴格股票發行和上市制度，努力提高上市公司質量。

實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，

根本不是讀書時想象的那樣簡單。同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業知識固然

很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業生

必須擁有的一段經歷，他使我們在實踐中瞭解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本

3

就學不到的知識

,

也打開了視野，長了見識，為我們以後進一步走向社會打下堅實的基

礎，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試。

同時這短短經歷就彷彿一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，

再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們

身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鑽研的精神是我得到的最大收穫。