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內部審計個人年度總結範文(精選16篇)

內部審計個人年度總結範文(精選16篇)

內部審計個人年度總結範文(精選16篇)

內部審計個人年度總結範文 篇1

近年來,市審計局不斷強化對內部審計工作的指導。一是組織本市內審人員認真學習審計法規和《省內部審計工作規定》,及時召開座談會,加深理解文件精神,增強內審人員對內審工作重要性的認識;二是組織內審人員參加各種類型的審計知識培訓班,提升內審人員的審計理論水平和實際操作能力;三是動員內審人員總結內審工作經驗,撰寫內審專題論文,開展經驗交流,提高內審工作質量;四是幫助內審部門建立有關內審制度,規範內審工作程序,使內審工作逐步走上規範化的軌道。

一、建立制度,有章可循

市供電局領導重視內審工作的規範化、制度化建設。到目前為止已建立了《市供電局內部審計工作規定》,《市供電局財務收支審核辦法》等六項內審制度,使內審工作有章可循,有據可依。

二、內審計劃,緊扣目標

為了強化內審監督和服務,使內審活動與經濟活動環環相扣,每年年初由內審機構提出初步內審計劃,經過部門集體討論,找準內審工作切入點,制訂內審工作年度計劃,如固定資產投資審計計劃、財務收支審計計劃、績效審計計劃等,促使內審工作有的放矢、有條不紊地進行。

三、突出重點,力求成效

市供電局根據行業管理要求和本部門實際情況,連續幾年開展新農村電網電氣化建設與改造工程審計,組織有資質的單位和人員對這些工程進行審核,並出具《工程造價報告書》,審計成效明顯.審核了424個工程項目,送審項目金額6145萬元,審定項目金額5953.6萬元,核減項目金額191.4萬元,核減率為3.11%;x月—xx月審核了311個工程項目,送審項目金額5983.69萬元,審定項目金額5797.22萬元,核減項目金額186.47萬元,核減率3.12%。此外,該局還開展了試點性其他類型的績效審計。

四、全程介入,注重跟蹤

市供電局的內審工作不只是侷限於事後審計,對事前審計和事中審計尤為重視。內審人員事前參加部門組織的各種材料採購、小型土建、議價競爭性談判會議和廢舊物資拍賣會議,行使內審監督權。在審計過程中,注重對問題的深入分析,提出切實有效的審計建議,並定期檢查審計建議落實情況和跟蹤整改情況,以鞏固審計成果。

內部審計個人年度總結範文 篇2

我市的內部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領導下,在各內審單位領導的重視支持下,緊密圍繞我市現代化xx大城市建設這個中心,進一步拓展工作思路,積極推進內部審計工作從以真實性、合規性為主的財務審計向財務審計與管理審計並重的轉型,把內審工作的出發點和落腳點放在促進發展、促進管理、促進提高效益,強化內部控制、防範風險上,開展了各種形式的內部審計監督工作,取得了明顯的成績。據不完全統計,全市215家內審機構共完成審計項目6819項,查出損失浪費2488萬元,增加效益13008萬元,提出建議意見被採納1386條。內部審計工作已成為部門和單位內部嚴肅財經紀律、加強內控管理、維護經濟秩序、促進黨風廉政建設的一個重要手段,為服務合肥經濟跨越式發展、構建和諧社會發揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務大局”,積極開展內部審計工作

全市內審機構緊密圍繞本部門、本單位的中心工作,以促進加強單位內部管理和控制、提高經濟效益和反腐倡廉為重點,積極進行工作重點“轉型”,認真開展審計工作。

一是積極開展內控制度評審和制度建設工作。全市內部審計機構利用對本單位、本企業的經營管理流程以及內控制度執行中的重要環節和關鍵點比較熟悉的優勢,20xx年共開展了206項內控制度執行情況的評審工作。其中供電公司組織開展了對市公司的固定資產管理,對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉鎮供電所管理實施了內控評價。按照內控評價體系指標進行了打分,針對貨幣資金和物資管理存在着比較大的風險,提出了加強管理的6條意見,並專題向公司領導提交了綜合審計報告。市公安局為進一步規範建設工程竣工決算審計費收取標準,制定了《關於調整建設項目竣工決算審計費收取標準的規定》(合公通[]18號文件),強化了內部建設項目的資金、竣工決算的審計監督和管理,提高了建設項目資金效益,發揮了制度保障作用。xx科技農村商業銀行按照《xx科技農村商業銀行審計檢查實施辦法》、《xx科技農村商業銀行審計稽核部崗位職責及內部操作流程》等制度加強內部管理並優化操作流程,進一步明確任務分工,界定每個環節崗位責任,讓稽核人員各履其職、各負其責,促進了稽核工作質量的提高。xx市第二人民醫院按照衞生部頒佈的《衞生系統內部審計規定》,成立了獨立的內審室,配備了兩名專職內審人員,加強了對醫療收費、一次性耗材收費等工作的監督檢查,制定了《二院內審工作職責(細則)》等制度,使內審工作有法可依、有章可循,成效顯著。

二是突出建設項目審計。為了節約建設資金,全市各內審機構都針對本單位的建設熱點,積極地開展建設項目審計。據不完全統計,到12月底,內審機構已審計建設項目5906個。合肥電信分公司審計部20xx年繼續嚴把審計質量關,嚴格按照省公司的要求,對具備條件的工程項目做到100%審計,截止到11月底統計,共審計認定通信工程項目4299項,工程送審總金額11308.72萬元,審減406.84萬元。建築安裝工程66項,送審金額309.24萬元,審減45.88萬元。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠基建及零星維修送審工程233個,送審金額1593.79萬元,審減額243.66萬元,審減率15%;合肥市建設投資控股(集團)有限公司接審項目121個,涉及工程86項,送審金額64080.3萬元,部分已審定項目的核減率達20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項,送審金額4690.5萬元,審減額839.8萬元,審減率17.9%。通過對基建工程項目的審計,有效地防止了建設工程項目高估冒算行為,保證了工程項目質量,節約了建設資金,發揮了內部審計監督與服務的功能。

三是繼續完善財務收支審計。全市內審機構加強了對財務收支真實性和合法性的檢查監督,累計完成財務收支審計214項,促進了各單位財務管理工作的規範化。新站試驗區財政局對政府採購環節,注意嚴格把關,極力提升採購資金節約效率,強化對政府採購的監管。截至20xx年10月份,全區自行採購預算0.1082億元,實際支付0.0809億元,節約資金273萬元,資金節約率高達25.23%。xx區xx鎮x鎮社居委、社居委、社居委、社居委、社居委、社居委、社居委、社居委、xx村、xx村、xx村、xx村、xx村計13個村居20xx年1-6月份財務收支情況進行了審計。市公路局對所屬11個單位20xx年財務收支進行了全面審計,審計面為100%,通過審計,發現問題36個,提出審計意見38條,所審項目均下發了審計意見書,並進行跟蹤落實。

四是大力開展經濟責任審計。據統計,全市內審機構已對196個縣以下領導幹部和企業領導人員開展了經濟責任審計。通過審計,強化了領導幹部和企業領導人員的經濟責任意識、自我約束意識,促進了黨風廉政建設。如市郵政局20xx年以財務收支審計為基礎、經濟責任審計為重點,實施了對xx區局局長、xx區局局長的任中經濟責任審計,努力做到三個結合,即經濟責任審計與財務收支審計相結合;經濟責任審計與廉政工作相結合;經濟責任審計與職業素質相結合。市建委、市民政局、市教育局、市衞生局、市園林局、xx區、xx區xx鎮、xx集團、xx集團、市公路局、xx區教育局等單位,也積極開展經濟責任審計,切實使經濟責任審計成為正確評價被審計人員任期經濟責任、人事部門考核任用幹部、紀檢監察部門抓黨風廉政建設的重要依據。

五是加強合同管理工作。中煙工業公司捲煙廠審計部為了維護企業經濟利益及合法權益,嚴格按照合同法規定,對企業涉外的所有協議、合同進行認真審核、嚴格把關,全年共審核審籤經濟合同342份,金額達8690.90萬元,無違約合同發生,很好的規避了合同風險。氯鹼法規審計部截至20xx年11月底共審核集團、等5個公司的合同1742份,合同進展報告259份。xx市建設投資控股(集團)有限公司嚴格按照《集團公司合同管理暫行辦法》規範合同的訂立、審查,從維護公司利益角度出發,修改不合法不合規之處,避免潛在風險,全年共審查合同300餘份,較好地履行了風險控制職能。

二、突出服務理念,努力推進內審協會建設

xx市內審協會在市審計局的領導下,在各內審協會會員單位和理事的共同參與下,在市審計局機關各部門的大力支持和配合下,認真履行章程賦予的義務,全面實施協會年初制定的工作方針和計劃,突出重點,講求實效,充分發揮好橋樑紐帶作用,切實履行好管理、協調、服務、交流職責。一年來,市內審協會以服務為理念,主要做了以下工作。

一是推進內部審計職業化建設。第一,抓好內審人員繼續教育和培訓工作,促進內審人員職業化水平的提高。根據xx省內部審計師協會和xx市內部審計協會20xx年工作要點的要求,圍繞省市審計機關開展的“審計質量年”活動,組織了一系列活動,進一步規範審計行為,推動內部審計工作發展。20xx年5月,市內審協會舉辦了一期全市內部審計質量管理培訓班,全市各單位內部審計人員參學的積極性非常高,共有260餘人參加了培訓,創下了內審人員參學之最。開班時,市審計局x局長親臨致辭,對參學人員是一個極大的鼓舞。培訓班聘請了財經大學老師和省審計廳的審計專家授課,系統地學習了內部審計項目質量管理、內部審計文書規範化,審計信息化等內容,為提高全市內審人員的專業素質和業務技能,建立健全內部審計制度,促進全市內審工作的規範化、制度化、科學化和職業化水平起到了積極的作用。第二,繼續做好CIA考試的宣傳、報名工作。CIA是國際內部審計專家的標誌,是提高內審人員素質的一條重要途徑。市內審協會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力,20xx年共組織了30人蔘加考試。

二是開展優秀內部審計項目評比和內部審計理論研討。為進一步推動內部審計工作發展,xx市內審協會積極組織全市各內部審計單位積極參加省內部審計師協會組織開展的20xx—20xx年以來全省優秀內部審計項目的評選,以及20xx年《風險導向審計在審計風險管理中的應用》和《內部審計質量控制與管理》兩個課題的理論研討。供電公司審計部組織實施的“固定資產內控管理審計”項目被評為全省優秀內部審計項目一等獎並獲通報表彰,供電公司、撰寫的《風險導向審計與企業風險管理的相互應用》和xx科技農村商業銀行、撰寫的《試論商業銀行如何加強內部審計機構質量控制》等8篇論文獲獎並通報表彰,其中二等獎1篇,三等獎2篇,優秀獎5篇。

三是組織推薦參加全省20xx年至20xx年內部審計先進單位和先進工作者和為紀念改革開放xx週年暨審計機關成立xx週年xx市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動。根據省審計廳《關於做好全省內部審計工作先進表彰會議準備工作的通知》(皖審發[]74號)要求,為認真總結我市內部審計工作經驗,促進內部審計隊伍建設和內部審計事業發展,市內審協會組織推薦了20xx年至20xx年全市內部審計先進單位和先進工作者,參加全省內部審計工作先進評選活動。百大集團審計部等8個單位榮獲全省內部審計先進單位,xx市建設投資控股(集團)有限公司法律審計部等9位同志榮獲全省內部審計先進工作者。在紀念改革開放xx週年暨審計機關成立xx週年全市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動中,xx市衞生局計劃財務審計處等5個單位榮獲全市內部審計先進集體,xx市公安局審計處等6位同志榮獲全市內部審計先進工作者。

四是組織對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓考試和資格認證,xx市已有700多名內審人員取得了中國內審協會頒發的資格證書。按照《xx省內部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內部審計師協會20xx年的工作要求,為加強內審人員的職業化管理,市內審協會組織了對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作,共年檢400餘人。

五是組織內審單位參加了審計系統紀念改革開放xx週年暨審計機關成立xx週年書法攝影展活動。內審單位踴躍參加,共徵集書法、美術、攝影作品等計40餘幅,其中榮獲2個一等獎,3個二等獎,2個三等獎。

六是組織內審單位參加了審計系統“我與審計同行”主題讀書演講比賽。燃氣集團有限公司內審員撰寫、演講的《感悟審計人生,無怨無悔》榮獲一等獎,經開區管委會演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎,熱電集團演講的《審計伴我去成長》榮獲優勝獎。

七是強化內部審計宣傳。為進一步優化內部審計工作環境,市內審協會注重加強協會祕書處工作,努力抓好學習和自身建設,並利用各種媒體,採取多種形式,強化內部審計宣傳工作,推動內審工作發展。並在內審單位自願的基礎上徵訂了20xx年《中國內部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會,大會將總結20xx年xx市內審協會成立以來的工作,規劃下一個5年的工作,選舉產生新的協會領導班子,併產生新一屆理事會、常務理事會。

二是加強與內部審計單位的聯繫和工作交流,分別召開機關和企業兩個內審單位的座談會,進一步拓展內審人員的工作思路,促進內審工作的轉型。組織一次向其他省市先進內審單位的學習交流活動。

三是繼續抓好內審人員後續教育培訓工作。第一,推薦有條件的單位安排人員參加中國內審協會和xx省內審協會舉辦的專業培訓。第二,市內審協會根據全省審計系統的“審計創新年”活動,結合我市實際,舉辦一期內審人員業務培訓班。

四是繼續開展理論研討和經驗交流活動。

五是完成省廳和省內審協會佈置的工作任務。

內部審計個人年度總結範文 篇3

X集團公司審計部自20xx年8月成立以來,在集團公司的正確領導下,堅持以黨的xx大精神為指導,認真貫徹《審計法》和集團公司內部審計工作精神,堅持“全面審計,突出重點”的審計工作方針,按照集團公司領導的要求,緊緊圍繞集團公司中心工作,以維護集團公司財經秩序、規範集團公司經濟行為、促進黨風廉政建設,提高資金使用效益為重點,以促進集團公司健康、持續發展為目標,積極履行審計職能,開展各項審計工作,較好地完成了各項任務,取得了一定成績。現將20xx年集團公司內部審計工作情況總結如下:

一、加強學習培訓,為做好內部審計工作奠定基礎

審計部從成立之日起,加強對審計人員的學習培訓,一是組織審計人員認真學習《審計法》等國家法律法規和集團公司內部審計工作精神,使全體審計人員提高思想認識,充分認識集團公司成立審計部的重要意義,充分認識開展審計工作是貫徹落實黨的xx大精神、加強黨風廉政建設、促進反腐倡廉工作發展的需要,是確保幹部職工遵紀守法、清正廉潔、乾淨做事的需要,是促進集團公司健康、持續發展的需要,要增強工作責任心和工作使命感,按照集團公司內部審計工作精神,充分履行審計職能,全面做好內部審計工作,取得內部審計工作的實際成效。二是對審計人員進行政策法規和業務知識的培訓,提高審計人員的政策法規水平和審計業務技能,使審計人員能夠正確履行審計職能,做好各項審計工作,完成審計工作任務,取得審計工作成績。

二、明確工作目標,確保內部審計工作順利開展

為確保內部審計工作順利開展,審計部明確了工作目標:一是要嚴格貫徹執行國家審計法律法規,規範審計行為,提高審計工作效率;要結合集團公司實際加強制度建設,建立、健全、完善各項制度,構築防腐反腐屏障,促進黨風廉政建設發展。二是要圍繞集團公司中心工作,積極開展內部審計,堅持以財務收支審計為基礎,以物資採購、基建項目、中期債、大額資金使用等審計為重點,不斷拓寬審計領域,加大審計監督力度,提高管理部門和管理人員的責任意識和管理水平,提升集團公司經濟效益。三是要貫徹“全面審計、突出重點”的方針,抓好對重點部門、重點資金、重大問題審計的同時,逐步擴大審計覆蓋面,進一步發揮審計工作的監督與服務功能,對在審計中發現的問題,及時提出建議意見,使被審計單位切實加強制度建設和日常收支管理水平。

三、兢兢業業工作,完成內部審計工作任務

審計部按照集團公司的工作精神和工作部署,從20xx年9月開始內部審計工作,通過全體審計人員認真努力、兢兢業業工作,完成了內部審計工作任務,取得良好成績。

(一)開展財務大檢查,提高財務管理水平

審計部20xx年9月組織全體審計人員對集團下屬公司進行一次財務大檢查,檢查重點為新公司建章建制,老公司查錯糾弊。在財務大檢查過程中,要求新公司制定完善的財務管理制度,使公司財務管理工作有章可循,有據可依,切實做到以制度管理財務,促進財務管理制度化和規範化,實施有效的財務監督,保證賬賬相符、賬款相符、賬實相符、賬表相符、賬證相符,防範違反財經紀律行為的發生。對老公司財務大檢查中,主要發現固定資產未盤點,應收賬款未對賬的問題,要求老公司加強對固定資產的管理,建立健全固定資產賬冊,嚴格固定資產日常核算、管理和處置,對固定資產增減及收入、支出要及時入賬,確保賬證、賬賬、賬實相符。要定期對固定資產進行清查,年終進行全面清查盤點,做好固定資產的實物登記管理,確保固定資產完整和不流失。要求老公司及時做好應收賬款對賬工作,同時加強應收賬款催收工作,防範應收賬款流失,降低公司經濟效益。

(二)開展小金庫整治工作,規範財務管理秩序

審計部20xx年11月開展小金庫整治工作,要求各單位領導一是深刻認識到“小金庫”的存在,擾亂了集團公司財務管理秩序,影響集團公司財務資金的安全,誘發、滋生腐敗行為,嚴重敗壞黨風政風和社會風氣。二是要按照集團公司的要求,健全和加強制度建設,進一步完善各項管理制度,嚴格執行國家財經法規和財務管理規章制度,加強部門經費使用與管理,從源頭上防止和杜絕“小金庫”問題的發生。通過開展小金庫整治工作,規範了財務管理秩序,對促進黨風廉政建設,防範產生腐敗行為起到積極作用。

(三)積極開展專項審計,推進集團公司整體工作發展

審計部在20xx年下半年積極開展專項審計工作,一是10月份配合主管部門對公司進行檢查,配合水務一體化小組對審計、評估進行全程跟綜;二是11月份成立督查組對在建基建項目跟綜落實;三是與公司其他部門成立小組配合會計師事務所對發行中期債進行審計。這些專項審計工作開展,有力促進在建基建項目、中期債等工作的發展,確保在建基建項目、中期債等工作按照集團公司的工作要求進行,取得實際成效。

四、存在的不足問題

集團公司審計部成立時間只有短短几個月,經過全體審計人員共同努力和辛勤工作,完成了集團公司下達的審計工作任務,取得了較好的成績。但還是存在一些不足問題,主要是:一是審計手段較為單一,審計工作效率仍待提高;二是審計諮詢和審計服務還沒有完全到位;三是由於人力不足審計工作未全面開展,例如下屬公司業績考核等工作還未開展;四是制度建設還不夠健全完善;五是審計信息化建設不夠等,審計手段較為原始、落後。這些存在的不足問題,需要引起審計部高度的重視,採取切實措施,在今後的工作中加以改進和提高。

五、20xx年工作計劃

(一)加強宣傳,突出審計工作的重要性

審計部要切實加強宣傳,突出審計工作的重要性,通過板報、宣傳欄等方式,構建一個審計信息交流的窗口,把集團公司內部審計工作動態、審計法規、審計制度等公佈於眾,在一定範圍內對有關審計結果進行通報。通過這些工作,使集團公司全體幹部職工進一步加深對內部審計工作重要性的瞭解,改善和優化審計環境,理解和支持內部審計工作,促進集團公司內部審計工作健康持續發展。

(二)加強財務管理,強化會計基礎工作

審計部要配合財務部門,加強下屬公司財務管理,使下屬公司財務人員一是深入貫徹落實《會計法》等法律法規,充分認識會計基礎工作的重要性,掌握會計基礎工作的主要內容和基本要求,進一步強化內部控制和會計基礎工作規範,全面提升會計基礎工作水平。二是營造崇尚誠實守信、規範會計核算、強化內部管理的會計文化,按照財政部《會計基礎工作規範》和集團公司財務工作精神,進一步健全內部會計管理制度,使記賬、算賬、報賬等基礎工作符合國家統一的會計制度,為全面提高會計信息質量打下基礎。

(三)運用審計結果,促進黨風廉政建設發展

審計部要充分運用審計結果,加強對人財物管理使用和關鍵崗位的監督,促使幹部職工規範財務管理,正確行使職權。要加強對各類制度執行情況的監督,杜絕“暗箱操作”,避免權力腐敗的發生,既促進黨風廉政建設發展,又建立一支清正廉潔的幹部職工隊伍。

(四)開展下屬公司業績考核,提高下屬公司工作積極性

審計部要按照集團公司的工作部署,開展下屬公司業績考核。通過審計如實反映下屬公司的經營業績,按照集團公司標準進行考核,做到獎優罰劣,進一步提高下屬公司的工作積極性,促進生產經營工作發展,取得良好經營效益。

(五)加強審計隊伍建設,不斷提高內部審計工作水平

審計部要加強審計人員的思想建設、職業道德建設和廉政建設,推進依法審計、文明審計。要加強管理,嚴明紀律,強化監督,提高審計工作效率和審計工作質量,促進審計工作發展,為推進集團公司健康、持續發展作貢獻。

內部審計個人年度總結範文 篇4

*公司內部審計工作,在公司紀委的正確領導下結合自身實際,並經公司審定通過了年度內部審計計劃。年內黨委工作部嚴格按計劃積極開展審計監督,嚴格執行審計法規和審計準則,在促進內部管理、規範資金使用、加強黨風廉政建設等方面,發揮了內部審計的監督職能,取得了一定的成效,現就一年的工作總結如下:

一、開展內部審計工作基本情況

1.年內公司分別對**年四季度和一、二、三季度貨幣資金項目進行專項審計,審計的重點主要是審查貨幣資金收支活動和結存情況的真實性、合法性和合規性,檢查貨幣資金運作內部控制制度的完善性、規範性,經過審計,做出審計評價,出具審計報告。

2.存貨項目審計:

(1)**2月審計**年度存貨項目;內部審計工作總結(2)**8月審計度上半年存貨項目;

(3)審計的重點是檢查生產與倉儲存貨業務運作內部控制系統,檢查存貨管理內部控制制度的完善性和執行效性並作出評價,審查公司存貨的真實存在性、財務存貨記賬的規範性,檢查倉管部門存貨保管、記錄的正確性、實時性,並作出評價,經過審計,提出5條審計建議,督促被審計部門按要求進行整改反饋,對相關存貨管理部門加強對不合格產品處理起到督促作用,加強了被審計部門對原材料、備品備件、半成品等存貨庫存核對及時性、準確性意識,加快了半成品硫酸、磷酸決算間隔時間,保證存貨賬實相符,資產安全完整。

3.工會經費審計:

(1)5月份接受公司工會委託,開展公司工會經費使用情況內部審計,審計的重點主要是審核公司工會經費撥交、上解情況,年度工會經費收支預算編制及執行情況,工會經費支出審批情況,工會經費年度結算、財務收支情況、日常支出規範情況;相關財產的使用和管理情況,工會經費收入、支出記賬、賬薄資料管理情況,工會經費內控制度執行情況。經過審計,做出評價,提出審計問題及整改建議8條,在一定程度上加強了公司工會經費收、支的規範管理,特別公司會員會費管理,規範了工會經費收支核算管理,對公司工會有關工會經費管理、控制文本制度管理起到完善作用;

(2)2月份接受公司工會委託,開展公司二級工會經費使用情況內部審計,審計的重點主要是對公司二級工會經費支出範圍合規性、使用記賬、登賬及審批手續規範性、庫存結餘情況。經過審計,提出審計建議8條,一定程度上規範了公司各二級工會經費的使用範圍,加強了二級工會經費使用記賬登帳的規範性、及時性,規範了二級工會經費內部使用審批和報告流程。

4.專項審計:

(1)開展公司一季度大宗原材料、重要設備和備品備件採購的驗收專項審計,審計的重點是公司對大宗原材料、重要設備和備品備件驗收作業程序執行情況、入庫的品質及數量驗收規範性,驗證其入庫的質量、數量確認真實性、準確性,並作出評價,提出審計建議3條並督促被審計部門整改反饋,經過審計,對公司大宗原材料、重要設備和備品備件採購的驗收管理辦法起到完善作用,同時,加強了公司不合格品處置的內部控制管理及遵循執行處理程序的規範性;

(2)開展合同搜查審計,提出監察建議2條,促進公司《合同管理實施細則》的更新和完善;

(3)二級單位自有資金審計,對公司各二級單位的自有資金進行審查,經查,無“小金庫”存在。

5.工程項目審計:根據公司領導關於《關於對礦漿分級濃密等七個技改項目進行內部審計的請示》的批覆意見,開展礦漿分級濃密項目、全系統蒸汽冷凝液綜合利用改造、MAP生產配酸系統的改造、10萬噸/年濕法磷酸裝置濃縮部分擴能改造、渣壩H段支管調水改造、10萬噸磷酸過濾機擴能改造、10萬噸磷酸裝置循環水上水管改造等7項極改工程竣工決算審核工作,主要對項目預、決算編制工程依據充分性,工程結算的規範性;工程費用歸屬準確性、預備費用計算正確性,技改資金結餘及支出等財務情況,技改工程涉及鑑證的證據充分性,技改相關招投標及監理規範情況,技改項目涉及設備、器材的採購及盤虧盤盈情況,技改收回的設備材料以及拆除臨時建築的殘值及其殘餘的管理情況,技改工程工期、價格、質量情況,工程尾項情況等進行審核,促進了公司工程內控管理。

6.配合審計:

(1)3月份配合監審部到雲峯公司開展內部控制審計工作,通過實踐總結經驗,吸取雲峯公司做得好的方面,在日常審計監督中,靈活應用;

(2)幹部離任審計,配合完成一名公司領導離任任期內經濟責任審計。

二、招投標監督情況,物資採購、工程項目、廢舊物資、外委檢修處置比價、詢價及監督情況。

1.特重大工程項目的招投標工作,委託雲南省招投標公司進行。

2.對特殊廢舊物資銷售,抽查參與到廢舊物資銷售市場詢價監督,積極參與對修舊利廢物資的驗收到現場會同相關部門參與監督管理。

3.廢舊物資處置按照公司制定的《廢舊物資回收和修舊利廢管理辦法(試行)》執行。年內,廢舊物資處置均經過總經理嚴格審批,其價格均由經營管理部邀請三家以上客户參與報價,招開評標會嚴格評標,按綜合報價最高的定標,黨委工作部對其過程進行全面監督。

4.**年11月15日至**11月10日間,共參與公司物資採購、工程項目、廢舊物資處置、外委檢修招投標或合同談判以及工會涉及經濟活動的監督165項,除了談定單價按實際量結算,但尚未結算項目外,共涉及金額49,644,429.86元,其中物資採購項目25、項目建設109以及31項其他項目監督。

三、工作經驗

1.通過內部審計,加強內部管理。全年公司共開展審計項目16個,提出審計意見28條,均得到了有效的整改和反饋,促進了公司內部控制在上一個新的台階。

2.通過內部審計,規範資金使用。全年公司開展4個貨幣資金審計項目,進一步規範了公司資金的使用,保障的公司貨幣資金的安全運作,確保公司財務部、經營管理部等大部分單位都能嚴格按照國家財務制度、財經紀律及**集團內部財務管理的要求開展工作。

3.通過內部審計,加強黨風廉政建設。通過內審工作的開展,對內部審計查出的問題,相關單位均按要求及時進行整改,公司內部的會計核算質量得到了提高,內部財務管理工作更加規範,公司領導人員廉潔從業。

四、不足之處

1.審計人員的專業素質還不能滿足工作需要,需待進一步提高。

2.對過程審計的力度還不夠。需要加強過程審計的力度。

3.還需要再加強審計調查的力度,保證審計的公正性和客觀性。

內部審計個人年度總結範文 篇5

X集團公司審計部自20xx年8月成立以來,在集團公司的正確領導下,堅持以黨的xx大精神為指導,認真貫徹《審計法》和集團公司內部審計工作精神,堅持“全面審計,突出重點”的審計工作方針,按照集團公司領導的要求,緊緊圍繞集團公司中心工作,以維護集團公司財經秩序、規範集團公司經濟行為、促進黨風廉政建設,提高資金使用效益為重點,以促進集團公司健康、持續發展為目標,積極履行審計職能,開展各項審計工作,較好地完成了各項任務,取得了一定成績。現將20xx年集團公司內部審計工作情況總結如下:

一、加強學習培訓,為做好內部審計工作奠定基礎

審計部從成立之日起,加強對審計人員的學習培訓,一是組織審計人員認真學習《審計法》等國家法律法規和集團公司內部審計工作精神,使全體審計人員提高思想認識,充分認識集團公司成立審計部的重要意義,充分認識開展審計工作是貫徹落實黨的xx大精神、加強黨風廉政建設、促進反腐倡廉工作發展的需要,是確保幹部職工遵紀守法、清正廉潔、乾淨做事的需要,是促進集團公司健康、持續發展的需要,要增強工作責任心和工作使命感,按照集團公司內部審計工作精神,充分履行審計職能,全面做好內部審計工作,取得內部審計工作的實際成效。二是對審計人員進行政策法規和業務知識的培訓,提高審計人員的政策法規水平和審計業務技能,使審計人員能夠正確履行審計職能,做好各項審計工作,完成審計工作任務,取得審計工作成績。

二、明確工作目標,確保內部審計工作順利開展

為確保內部審計工作順利開展,審計部明確了工作目標:一是要嚴格貫徹執行國家審計法律法規,規範審計行為,提高審計工作效率;要結合集團公司實際加強制度建設,建立、健全、完善各項制度,構築防腐反腐屏障,促進黨風廉政建設發展。二是要圍繞集團公司中心工作,積極開展內部審計,堅持以財務收支審計為基礎,以物資採購、基建項目、中期債、大額資金使用等審計為重點,不斷拓寬審計領域,加大審計監督力度,提高管理部門和管理人員的責任意識和管理水平,提升集團公司經濟效益。三是要貫徹“全面審計、突出重點”的方針,抓好對重點部門、重點資金、重大問題審計的同時,逐步擴大審計覆蓋面,進一步發揮審計工作的監督與服務功能,對在審計中發現的問題,及時提出建議意見,使被審計單位切實加強制度建設和日常收支管理水平。

三、兢兢業業工作,完成內部審計工作任務

審計部按照集團公司的工作精神和工作部署,從20xx年9月開始內部審計工作,通過全體審計人員認真努力、兢兢業業工作,完成了內部審計工作任務,取得良好成績。

(一)開展財務大檢查,提高財務管理水平

審計部20xx年9月組織全體審計人員對集團下屬公司進行一次財務大檢查,檢查重點為新公司建章建制,老公司查錯糾弊。在財務大檢查過程中,要求新公司制定完善的財務管理制度,使公司財務管理工作有章可循,有據可依,切實做到以制度管理財務,促進財務管理制度化和規範化,實施有效的財務監督,保證賬賬相符、賬款相符、賬實相符、賬表相符、賬證相符,防範違反財經紀律行為的發生。對老公司財務大檢查中,主要發現固定資產未盤點,應收賬款未對賬的問題,要求老公司加強對固定資產的管理,建立健全固定資產賬冊,嚴格固定資產日常核算、管理和處置,對固定資產增減及收入、支出要及時入賬,確保賬證、賬賬、賬實相符。要定期對固定資產進行清查,年終進行全面清查盤點,做好固定資產的實物登記管理,確保固定資產完整和不流失。要求老公司及時做好應收賬款對賬工作,同時加強應收賬款催收工作,防範應收賬款流失,降低公司經濟效益。

(二)開展小金庫整治工作,規範財務管理秩序

審計部20xx年11月開展小金庫整治工作,要求各單位領導一是深刻認識到“小金庫”的存在,擾亂了集團公司財務管理秩序,影響集團公司財務資金的安全,誘發、滋生腐敗行為,嚴重敗壞黨風政風和社會風氣。二是要按照集團公司的要求,健全和加強制度建設,進一步完善各項管理制度,嚴格執行國家財經法規和財務管理規章制度,加強部門經費使用與管理,從源頭上防止和杜絕“小金庫”問題的發生。通過開展小金庫整治工作,規範了財務管理秩序,對促進黨風廉政建設,防範產生腐敗行為起到積極作用。

(三)積極開展專項審計,推進集團公司整體工作發展

審計部在20xx年下半年積極開展專項審計工作,一是10月份配合主管部門對公司進行檢查,配合水務一體化小組對審計、評估進行全程跟綜;二是11月份成立督查組對在建基建項目跟綜落實;三是與公司其他部門成立小組配合會計師事務所對發行中期債進行審計。這些專項審計工作開展,有力促進在建基建項目、中期債等工作的發展,確保在建基建項目、中期債等工作按照集團公司的工作要求進行,取得實際成效。

四、存在的不足問題

集團公司審計部成立時間只有短短几個月,經過全體審計人員共同努力和辛勤工作,完成了集團公司下達的審計工作任務,取得了較好的成績。但還是存在一些不足問題,主要是:一是審計手段較為單一,審計工作效率仍待提高;二是審計諮詢和審計服務還沒有完全到位;三是由於人力不足審計工作未全面開展,例如下屬公司業績考核等工作還未開展;四是制度建設還不夠健全完善;五是審計信息化建設不夠等,審計手段較為原始、落後。這些存在的不足問題,需要引起審計部高度的重視,採取切實措施,在今後的工作中加以改進和提高。

五、20xx年工作計劃

(一)加強宣傳,突出審計工作的重要性

審計部要切實加強宣傳,突出審計工作的重要性,通過板報、宣傳欄等方式,構建一個審計信息交流的窗口,把集團公司內部審計工作動態、審計法規、審計制度等公佈於眾,在一定範圍內對有關審計結果進行通報。通過這些工作,使集團公司全體幹部職工進一步加深對內部審計工作重要性的瞭解,改善和優化審計環境,理解和支持內部審計工作,促進集團公司內部審計工作健康持續發展。

(二)加強財務管理,強化會計基礎工作

審計部要配合財務部門,加強下屬公司財務管理,使下屬公司財務人員一是深入貫徹落實《會計法》等法律法規,充分認識會計基礎工作的重要性,掌握會計基礎工作的主要內容和基本要求,進一步強化內部控制和會計基礎工作規範,全面提升會計基礎工作水平。二是營造崇尚誠實守信、規範會計核算、強化內部管理的會計文化,按照財政部《會計基礎工作規範》和集團公司財務工作精神,進一步健全內部會計管理制度,使記賬、算賬、報賬等基礎工作符合國家統一的會計制度,為全面提高會計信息質量打下基礎。

(三)運用審計結果,促進黨風廉政建設發展

審計部要充分運用審計結果,加強對人財物管理使用和關鍵崗位的監督,促使幹部職工規範財務管理,正確行使職權。要加強對各類制度執行情況的監督,杜絕“暗箱操作”,避免權力腐敗的發生,既促進黨風廉政建設發展,又建立一支清正廉潔的幹部職工隊伍。

(四)開展下屬公司業績考核,提高下屬公司工作積極性

審計部要按照集團公司的工作部署,開展下屬公司業績考核。通過審計如實反映下屬公司的經營業績,按照集團公司標準進行考核,做到獎優罰劣,進一步提高下屬公司的工作積極性,促進生產經營工作發展,取得良好經營效益。

(五)加強審計隊伍建設,不斷提高內部審計工作水平

審計部要加強審計人員的思想建設、職業道德建設和廉政建設,推進依法審計、文明審計。要加強管理,嚴明紀律,強化監督,提高審計工作效率和審計工作質量,促進審計工作發展,為推進集團公司健康、持續發展作貢獻。

內部審計個人年度總結範文 篇6

我市的內部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領導下,在各內審單位領導的重視支持下,緊密圍繞我市現代化濱湖大城市建設這個中心,進一步拓展工作思路,積極推進內部審計工作從以真實性、合規性為主的財務審計向財務審計與管理審計並重的轉型,把內審工作的出發點和落腳點放在促進發展、促進管理、促進提高效益,強化內部控制、防範風險上,開展了各種形式的內部審計監督工作,取得了明顯的成績。據不完全統計,全市215家內審機構共完成審計項目6819項,查出損失浪費2488萬元,增加效益13008萬元,提出建議意見被採納1386條。內部審計工作已成為部門和單位內部嚴肅財經紀律、加強內控管理、維護經濟秩序、促進黨風廉政建設的一個重要手段,為服務合肥經濟跨越式發展、構建和諧社會發揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務大局”,積極開展內部審計工作

全市內審機構緊密圍繞本部門、本單位的中心工作,以促進加強單位內部管理和控制、提高經濟效益和反腐倡廉為重點,積極進行工作重點“轉型”,認真開展審計工作。

一是積極開展內控制度評審和制度建設工作。全市內部審計機構利用對本單位、本企業的經營管理流程以及內控制度執行中的重要環節和關鍵點比較熟悉的優勢,20xx年共開展了206項內控制度執行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產管理,對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉鎮供電所管理實施了內控評價。按照內控評價體系指標進行了打分,針對貨幣資金和物資管理存在着比較大的風險,提出了加強管理的6條意見,並專題向公司領導提交了綜合審計報告。市公安局為進一步規範建設工程竣工決算審計費收取標準,制定了《關於調整建設項目竣工決算審計費收取標準的規定》(合公通[20xx]18號文件),強化了內部建設項目的資金、竣工決算的審計監督和管理,提高了建設項目資金效益,發揮了制度保障作用。合肥科技農村商業銀行按照《合肥科技農村商業銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農村商業銀行審計稽核部崗位職責及內部操作流程》等制度加強內部管理並優化操作流程,進一步明確任務分工,界定每個環節崗位責任,讓稽核人員各履其職、各負其責,促進了稽核工作質量的提高。合肥市第二人民醫院按照衞生部頒佈的《衞生系統內部審計規定》,成立了獨立的內審室,配備了兩名專職內審人員,加強了對醫療收費、一次性耗材收費等工作的監督檢查,制定了《二院內審工作職責(細則)》等制度,使內審工作有法可依、有章可循,成效顯著。

二是突出建設項目審計。為了節約建設資金,全市各內審機構都針對本單位的建設熱點,積極地開展建設項目審計。據不完全統計,到12月底,內審機構已審計建設項目5906個。合肥電信分公司審計部20xx年繼續嚴把審計質量關,嚴格按照省公司的要求,對具備條件的工程項目做到100%審計,截止到11月底統計,共審計認定通信工程項目4299項,工程送審總金額11308。72萬元,審減406。84萬元。建築安裝工程66項,送審金額309。24萬元,審減45。88萬元。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠基建及零星維修送審工程233個,送審金額1593。79萬元,審減額243。66萬元,審減率15%;合肥市建設投資控股(集團)有限公司接審項目121個,涉及工程86項,送審金額64080。3萬元,部分已審定項目的核減率達20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項,送審金額4690。5萬元,審減額839。8萬元,審減率17。9%。通過對基建工程項目的審計,有效地防止了建設工程項目高估冒算行為,保證了工程項目質量,節約了建設資金,發揮了內部審計監督與服務的功能。

三是繼續完善財務收支審計。全市內審機構加強了對財務收支真實性和合法性的檢查監督,累計完成財務收支審計214項,促進了各單位財務管理工作的規範化。合肥新站試驗區財政局對政府採購環節,注意嚴格把關,極力提升採購資金節約效率,強化對政府採購的監管。截至20xx年10月份,全區自行採購預算0。1082億元,實際支付0。0809億元,節約資金273萬元,資金節約率高達25。23%。廬陽區大楊鎮對鎮吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居20xx年1-6月份財務收支情況進行了審計。市公路局對所屬11個單位20xx年財務收支進行了全面審計,審計面為100%,通過審計,發現問題36個,提出審計意見38條,所審項目均下發了審計意見書,並進行跟蹤落實。

四是大力開展經濟責任審計。據統計,全市內審機構已對196個縣以下領導幹部和企業領導人員開展了經濟責任審計。通過審計,強化了領導幹部和企業領導人員的經濟責任意識、自我約束意識,促進了黨風廉政建設。如市郵政局20xx年以財務收支審計為基礎、經濟責任審計為重點,實施了對蜀山區局局長、包河區局局長的任中經濟責任審計,努力做到三個結合,即經濟責任審計與財務收支審計相結合;經濟責任審計與廉政工作相結合;經濟責任審計與職業素質相結合。市建委、市民政局、市教育局、市衞生局、市園林局、瑤海區、廬陽區大楊鎮、百大集團、四方集團、市公路局、蜀山區教育局等單位,也積極開展經濟責任審計,切實使經濟責任審計成為正確評價被審計人員任期經濟責任、人事部門考核任用幹部、紀檢監察部門抓黨風廉政建設的重要依據。

五是加強合同管理工作。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠審計部為了維護企業經濟利益及合法權益,嚴格按照合同法規定,對企業涉外的所有協議、合同進行認真審核、嚴格把關,全年共審核審籤經濟合同342份,金額達8690。90萬元,無違約合同發生,很好的規避了合同風險。安徽氯鹼法規審計部截至20xx年11月底共審核集團、錦邦等5個公司的合同1742份,合同進展報告259份。合肥市建設投資控股(集團)有限公司嚴格按照《集團公司合同管理暫行辦法》規範合同的訂立、審查,從維護公司利益角度出發,修改不合法不合規之處,避免潛在風險,全年共審查合同300餘份,較好地履行了風險控制職能。

二、突出服務理念,努力推進內審協會建設

合肥市內審協會在市審計局的領導下,在各內審協會會員單位和理事的共同參與下,在市審計局機關各部門的大力支持和配合下,認真履行章程賦予的義務,全面實施協會年初制定的工作方針和計劃,突出重點,講求實效,充分發揮好橋樑紐帶作用,切實履行好管理、協調、服務、交流職責。一年來,市內審協會以服務為理念,主要做了以下工作。

一是推進內部審計職業化建設。第一,抓好內審人員繼續教育和培訓工作,促進內審人員職業化水平的提高。根據安徽省內部審計師協會和合肥市內部審計協會20xx年工作要點的要求,圍繞省市審計機關開展的“審計質量年”活動,組織了一系列活動,進一步規範審計行為,推動內部審計工作發展。20xx年5月,市內審協會舉辦了一期全市內部審計質量管理培訓班,全市各單位內部審計人員參學的積極性非常高,共有260餘人參加了培訓,創下了內審人員參學之最。開班時,市審計局吳利林局長親臨致辭,對參學人員是一個極大的鼓舞。培訓班聘請了安徽財經大學老師和省審計廳的審計專家授課,系統地學習了內部審計項目質量管理、內部審計文書規範化,審計信息化等內容,為提高全市內審人員的專業素質和業務技能,建立健全內部審計制度,促進全市內審工作的規範化、制度化、科學化和職業化水平起到了積極的作用。第二,繼續做好CIA考試的宣傳、報名工作。CIA是國際內部審計專家的標誌,是提高內審人員素質的一條重要途徑。市內審協會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力,20xx年共組織了30人蔘加考試。

二是開展優秀內部審計項目評比和內部審計理論研討。為進一步推動內部審計工作發展,合肥市內審協會積極組織全市各內部審計單位積極參加省內部審計師協會組織開展的20xx—20xx年以來全省優秀內部審計項目的評選,以及20xx年《風險導向審計在審計風險管理中的應用》和《內部審計質量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產內控管理審計”項目被評為全省優秀內部審計項目一等獎並獲通報表彰,合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的《風險導向審計與企業風險管理的相互應用》和合肥科技農村商業銀行包少書、蔣四寶撰寫的《試論商業銀行如何加強內部審計機構質量控制》等8篇論文獲獎並通報表彰,其中二等獎1篇,三等獎2篇,優秀獎5篇。

三是組織推薦參加全省20xx年至20xx年內部審計先進單位和先進工作者和為紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年合肥市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動。根據省審計廳《關於做好全省內部審計工作先進表彰會議準備工作的通知》(皖審發[20xx]74號)要求,為認真總結我市內部審計工作經驗,促進內部審計隊伍建設和內部審計事業發展,市內審協會組織推薦了20xx年至20xx年全市內部審計先進單位和先進工作者,參加全省內部審計工作先進評選活動。合肥百大集團審計部等8個單位榮獲全省內部審計先進單位,合肥市建設投資控股(集團)有限公司法律審計部朱曉娟等9位同志榮獲全省內部審計先進工作者。在紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年全市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動中,合肥市衞生局計劃財務審計處等5個單位榮獲全市內部審計先進集體,合肥市公安局審計處任建等6位同志榮獲全市內部審計先進工作者。

四是組織對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓考試和資格認證,合肥市已有700多名內審人員取得了中國內審協會頒發的資格證書。按照《安徽省內部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內部審計師協會20xx年的工作要求,為加強內審人員的職業化管理,市內審協會組織了對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作,共年檢400餘人。

五是組織內審單位參加了合肥審計系統紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年書法攝影展活動。內審單位踴躍參加,共徵集書法、美術、攝影作品等計40餘幅,其中榮獲2個一等獎,3個二等獎,2個三等獎。

六是組織內審單位參加了合肥審計系統“我與審計同行”主題讀書演講比賽。合肥燃氣集團有限公司內審員王英撰寫、牛慧演講的《感悟審計人生,無怨無悔》榮獲一等獎,合肥經開區管委會樑美演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎,合肥熱電集團史曉雲演講的《審計伴我去成長》榮獲優勝獎。

七是強化內部審計宣傳。為進一步優化內部審計工作環境,市內審協會注重加強協會祕書處工作,努力抓好學習和自身建設,並利用各種媒體,採取多種形式,強化內部審計宣傳工作,推動內審工作發展。並在內審單位自願的基礎上徵訂了20xx年《中國內部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會,大會將總結20xx年合肥市內審協會成立以來的工作,規劃下一個5年的工作,選舉產生新的協會領導班子,併產生新一屆理事會、常務理事會。

二是加強與內部審計單位的聯繫和工作交流,分別召開機關和企業兩個內審單位的座談會,進一步拓展內審人員的工作思路,促進內審工作的轉型。組織一次向其他省市先進內審單位的學習交流活動。

三是繼續抓好內審人員後續教育培訓工作。第一,推薦有條件的單位安排人員參加中國內審協會和安徽省內審協會舉辦的專業培訓。第二,市內審協會根據全省審計系統的“審計創新年”活動,結合我市實際,舉辦一期內審人員業務培訓班。

四是繼續開展理論研討和經驗交流活動。

五是完成省廳和省內審協會佈置的工作任務。

內部審計個人年度總結範文 篇7

20xx年,我鎮內審在鎮黨委、政府的直接領導下,在審計局的關心指導下,堅持以*理論、三個代表重要思想為指導,牢固樹立科學發展觀,認真學習貫徹落實《中華人民共和國審計法》和《審計署關於內部審計工作的規定》等有關法律法規,堅持“依法審計,服務大局,圍繞中心,突出重點,求真務實”的工作方針,遵守內審職業道德,依法履行監督職責,努力提高工作質量,為維護我鎮財經秩序、促進廉政建設、加強經濟管理等方面,起到了積極的作用,為社會經濟健康發展作出了應有的貢獻。

今年以來,鎮審計室共完成了XX個項目審計,其中:財務收支審計X個、幹部離任審計X個、基建、工程項目審計X個,工會經費審查審計X個。回顧今年以來的工作,主要做了以下幾個方面:

1、按照年初工作計劃,認真開展財務審計。

為及時瞭解掌握各單位財務收支和經濟活動情況,加強檢查督促,鎮審計室於今年1-2月,對全鎮各村管理部門、鎮級公司、事業單位20xx年度財務收支情況進行了全面審計。這次審計,我們以財務制度和鎮政府有關文件為依據,一是檢查了各單位20xx年度經濟活動的真實性、合法性和效益性等情況,二是檢查了各單位執行財務制度和政府有關規定的情況。具體檢查了各單位有無超標準的補貼、有無出借集體資金,費用報銷和原始憑證是否合規、合法,會計核算是否規範,年度收支有無虛估冒算,應收賬款是否及時收回,有否存在損失浪費等情況。對財務審計中發現的問題,及時與有關單位領導溝通,做到即知即改;對一些歷年遺留的問題,要求單位制訂計劃逐項處理。從今年一季度起,財務審計由經管辦組織進行季度互審,鎮審計室積極配合並一起參與財務互審。

2、堅持有離必審原則,做好乾部離任審計。

離任審計是加強幹部管理和監督的一個重要環節,是促進黨風廉政建設的一項重要制度,也是對領導幹部在任期內單位資產負債、經營狀況和經濟管理等情況進行綜合性評價。通過離任審計,進一步明確幹部的經濟責任,使離任者交得清楚,繼任者接得明白。在離任審計中,我們堅持全面審計、重點突出、規範操作,審計結論和審計評價做到客觀公正。今年以來,鎮審計室先後對XX鎮XX居委會主任、物業公司經理、敬老院院長、XX村委會主任、經濟發展有限公司經理和XX村委會主任進行了離任審計。對審計中發現的問題,實事求是地進行披露,提出整改意見,並督促整改。

3、加強項目結算監督,搞好基建工程審價。

開展基建工程審價,加強固定資產投資管理,提高資金使用效率,限度地節約建設資金,這是內審工作的一項重要工作。近幾年來,隨着我鎮經濟社會不斷髮展和新農村建設的不斷推進,我鎮在基礎設施和公益性事業方面加大了投入力度,鎮政府和集體投資項目不斷增加。在基建工程審價中,鎮審計室堅持工程審價規定,踏勘現場、仔細測量,做好審價機構與建設方、施工方的協調。對XX萬元以上工程項目委託社會中介機構直接審價;對XX萬元以下項目,鎮審計室藉助審價機構專業力量進行審價,並要求審價機構正確套用計價標準,做好準確定價,積極維護集體利益。今年以來,鎮審計室共完成基建工程項目審價XX個,送審價為XX萬元,審定價為XX萬元,核減工程造價XX萬元,核減率為%。其中委託社會中介機構外審項目XX個,送審價為XX萬元,審定價為XX萬元,核減金額XX萬元,核減率%;內審項目XX個,送審價為XX萬元,審定價為XX萬元,核減金額XX萬元,核減率為X%。

4、認真做好協調服務,落實審計整改意見

20xx年下半年,審計局對我鎮進行黨政幹部經濟責任審計。通過這次審計,發現我鎮在20xx和20xx年兩年間,財務、財政收支上存在着一定問題,根據審計局出具的《審計報告》中提出的有關整改事項,鎮黨委、政府極為重視,於20xx年12月24日召開專題會議,研究部署審計整改。為了全面落實整改任務,根據擬定的整改分工,鎮審計室一方面及時瞭解、掌握有關單位審計整改情況,及時向鎮領導彙報;另一方面對有關問題提出了整改建議,供他們參考,並督促這些單位按照要求逐條逐項地搞好整改。在各方的配合支持下,鎮審計室按時起草了《XX鎮經濟責任審計整改情況報告》,經鎮黨委政府領導審核後,在規定的時間內及時上報了審計局。今年3月18日,經審計組再次回訪檢查驗收。對今年內審中發現的問題,在10月份也進行了一次檢查。

5、依法履行經審職責,加強工會經費審計。

工會經費的審查、審計是工會工作的重要組成部分。根據上級工會的工作要求,於今年2月,對鎮工會20xx年度經費決算和20xx年度經費預算進行了審查;5月,對鎮工會20xx年度工會經費收支情況進行同級審計;7月,對鎮工會20xx年上半年經費預算執行情況進行了審查;8月,對5個基層工會20xx年的經費收支進行了審計。對工會經費審計中發現的問題,我們都出具了審計意見書。通過審計,進一步規範工會經費的使用和管理。

回顧今年以來的工作,雖然取得了一定成績,但對照上級和領導的要求還有不小的差距。由於人力有限,難以制訂詳細的審計計劃,有些工作做得還不夠深入細緻;由於缺乏基建工程項目的審價知識,新農村建設中一些內審項目沒有經過審價,不能及時完成;審計工作水平和審計質量還有待於進一步提高。在今後的工作中,我們決心進一步加強學習,不斷提高自身素質;要堅持邊幹邊學,學用結合,認真總結,查找不足,不斷提高審計工作質量和審計效率;要嚴格按照內審工作要求,進一步規範操作程序,堅持依法審計,及時完成各項工作任務。

20xx年審計工作總體思路:進一步加強政治理論和業務學習,不斷提高審計人員綜合素質;緊緊圍繞黨委、政府的中心工作,服從於、服務於我鎮經濟社會建設,當好領導的“眼睛”,不斷加強監督力度;搞好部門間的溝通和協調,有效開展各項審計。審計工作要堅持科學發展觀為統領,堅持“全面審計、突出重點”的工作方針,繼續做好財務收支審計、經濟責任審計、基建工程審計,加強財務監督,促進經濟管理,努力提高審計工作質量,着力抓好審計整改落實。20xx年主要工作設想如下:

1、繼續搞好經濟責任審計。重點審計領導幹部任期內各項指標完成情況、財務收支、資產管理使用和保值增值情況,財務制度、國家財經法規執行情況,以及單位內部控制制度的建立健全和執行情況,客觀公正地進行審計評價。

2、繼續搞好財務審計。重點對各單位財務管理、資金使用、會計核算、支付手續、補貼標準等情況的審核、監督。通過審計,要進一步促進各單位自覺遵守財務制度,建立健全內控制度,倡導勤儉節約,促進增收節支,防止損失浪費。設想從20xx年起,對所有單位進行一次排摸,按照一定時間有計劃地進行輪流審計。

3、繼續加強對基建工程項目審計。20xx年,一要繼續做好每個工程項目的審計,協調好有關部門,實行監督與服務並舉的審計方式。二要繼續嚴格執行審價原則,上門實地測量,積極維護集體利益。

4、繼續做好審計整改、回訪工作。對審計中發現的各類問題和整改建議要及時通知到被審單位,加強督促力度,確保審計意見落到實處,務求取得審計實效。

此外,及時完成領導交辦的其他工作。

內部審計個人年度總結範文 篇8

20xx年審計處認真貫徹黨的xx大及xx屆五中全會精神,按照省教育廳《關於做好20xx年度教育內部審計工作的通知》精神和安排部署,緊緊圍繞建設特色鮮明的高水平應用型大學這一中心工作,在學校黨政領導下,解放思想,求真務實,圓滿完成了上級和學校下達的各項審計工作任務。全年完成審計項目246項,審籤60餘項,提出審計建議50多條,審計金額12980.68萬元,促進增收節支316.11萬元。

一、財務審計工作

1、實施了20xx年度學校綜合預算審計調查工作

今年重點對學校綜合預算編制與調整情況、預算執行情況進行了跟蹤審計,通過審計調查,發現問題,提出審計建議,進一步規範預算編制,強化預算剛性約束,在規定的時間內較好地完成了我校20xx年綜合預算跟蹤審計調查工作,為教育廳逐步組織開展高校預算管理與執行情況審計奠定了基礎。

2、積極開展二級學院績效審計試點工作。

根據年度工作計劃,經過反覆調研,對土木工程與建築學院、藝術學院20xx年度經費收支及資產設備情況進行了績效審計,審計金額3831.75萬元。通過績效試點審計,對二級學院重點經費、重要設備、重大項目的論證、決策、申報、管理、使用以及效益性進行了全面瞭解,評價其執行效率、使用效益和產生效果,為學校綜合改革提供了決策依據。

3、實施了校工會20xx年度的財務收支審計。

對校工會20xx年度歸口管理的校本級預算經費和計提工會經費等情況進行了財務審計,為學校教代會工會經費審查工作提供了依據,達到了預期的要求,審計金額210.21萬元。

4、穩步推進科研項目經費審計試點工作。

今年重點安排實施了對部分縱向科研項目經費使用情況試點審計,對《柑橘抗寒基因研究》、《紫花苜蓿對鋅吸收和積累特徵及解毒機理的研究》、《宋朝事實校箋》、《基於金屬表面等離子體效應的平板光學元件的設計、製作和表徵》等4個縱向科研項目的經費使用情況進行了試點審計,審計金額47.8萬元。對《秦巴地區大氣氣溶膠特性及氣候環境效應研究》、《陝北古鹽湖區可培養耐鹽真菌多樣性及其Hog1基因資源研究》2個項目進行了審籤,審籤金額49.0萬元,較好地對科研經費的合規使用進行了監管。

5、加強對專項經費的跟蹤審計。

對《能源化工創新實驗室項目》、《大眾體質監控與健康促進實驗室平台建設項目》、《陝西理工學院教師教育平台建設項目》等3項中央財政支持陝西高校發展專項資金的使用情況進行了跟蹤審計,審計金額600萬元。審計結果表明,項目經過建設,在各方面都取得了一定的成果,實現了較好的經濟效益和社會效益。同時針對審計中披露出項目管理工作中出現的新問題、遇到的新情況,提出改進完善的意見和建議。

二、加強對基建工程和修繕項目的效益審計

今年以控制工程造價、規範工程過程管理、落實質量責任為重點,繼續加強對建設工程、維修項目的立項論證、招標管理、合同簽訂、變更籤證、隱蔽性項目、竣工驗收、項目結算等環節的全過程跟蹤審計,充分發揮審計在事前事中事後的全程跟蹤監控作用。全年審計基建、修繕工程、綠化項目139項,審計金額3464.21萬元,淨核減316.11萬元,限度降低工程成本,提高了資金使用效益。

(1)自審基建、修繕工程項目132項,送審金額1523.33萬元,淨核減129.19萬元;

(2)參與並委託外審基建修繕工程項目7項,送審金額1940.88萬元,淨核減186.92萬元。

三、繼續開展對領導幹部經濟責任審計工作

受黨委組織部的委託,實施了對7名處級幹部任期經濟責任審計。通過對因晉升、輪崗、退職等原因離任現職崗位的黨委辦公室、院長辦公室、組織部、三村建設辦公室、思政部、經濟與法學學院、管理學院等部門原負責人在管理職責範圍內履行經濟責任情況的審計,及時披露了領導幹部任職期間工作開展情況、資產財務狀況和經費管理使用等情況,總結審計結果反映的典型性、普遍性、傾向性問題,為幹部的考核、任免、獎懲提供科學翔實的依據。

四、加強政府採購等活動的審計監督

20xx年繼續做好物資設備採購的審計工作,督促有關部門嚴格按照學校物資設備採購的相關規定及程序辦事,對物資設備按照經濟屬性進行分類監管,協助有關部門做好經濟合同審核、大宗物資、儀器設備、教材圖書等採購招投標方面的審計監督工作,完成採購項目審計監督114項,審計金額5352.12萬元。參加政府採購監督28批(次)98項,其中,教學儀器設備採購合同價4346.29萬元、其他採購項目合同價286.12萬元;完成圖書購置招標及審計5大項,圖書18728種52828冊、數據庫11個,累計審計金額719.71萬元。通過審計監督,促進資產管理與預算管理、財務管理有效結合,切實維護好學校的合法權益,在確保採購質量的前提下,限度地降低採購成本。

五、開展了對各類經濟活動的過程監督

一年來,審計工作能夠牢固樹立服務意識,主動承擔起推動內部控制、規範管理、防範風險、提高效益的重要職責,做到學校發展資金運用到哪裏,內部審計就跟進到哪裏。除了做好常規審計工作外,還參與了基建、維修、綠化、圖書資料、數據庫、專用軟件、學生用品、教學用具、食堂廚具、消耗材料、安防系統、消防系統、後勤水電設備、辦公設備、物業外包、招標代理等項目的論證、考察、立項、招投標、詢價、談判、議價、現場實測、工程驗收等環節的全程跟蹤監督,為加強財經管理、節約資金提供了專業智力支持等服務性工作。全年累計參與上述活動200餘次。

六、配合上級部門做好交辦的審計工作

按照省教育廳委託,審計處安排專人牽頭對陝西省商業學校20xx年度財務收支情況進行了審計。通過審計,披露了相關重大事項,找出了問題,提出了建議,為教育廳及時出具了審計報告,較好地完成了該項審計任務。同時,審計處還對校內部分單位的債權債務及財務遺留問題進行了清理核實,並監督辦理相關移交手續,保證了資金安全,規範了財務管理。

一年來,通過推進財務審計、績效審計、基建和維修項目審計、物資設備採購審計、經濟責任審計、專項審計等審計工作,真抓實幹,認真履職,敢於監督,較好地完成了各項工作任務。在新的一年裏,審計處將繼續解放思想,與時俱進,不斷規範管理行為,提高管理水平,充分發揮審計在高校發展中的“免疫系統”功能和監督職能,認真做好各項審計工作,為學校的改革與發展做出新的貢獻。

內部審計個人年度總結範文 篇9

我市的內部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領導下,在各內審單位領導的重視支持下,緊密圍繞我市現代化濱湖大城市建設這個中心,進一步拓展工作思路,積極推進內部審計工作從以真實性、合規性為主的財務審計向財務審計與管理審計並重的轉型,把內審工作的出發點和落腳點放在促進發展、促進管理、促進提高效益,強化內部控制、防範風險上,開展了各種形式的內部審計監督工作,取得了明顯的成績。據不完全統計,全市215家內審機構共完成審計項目6819項,查出損失浪費2488萬元,增加效益13008萬元,提出建議意見被採納1386條。內部審計工作已成為部門和單位內部嚴肅財經紀律、加強內控管理、維護經濟秩序、促進黨風廉政建設的一個重要手段,為服務合肥經濟跨越式發展、構建和諧社會發揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務大局”,積極開展內部審計工作

全市內審機構緊密圍繞本部門、本單位的中心工作,以促進加強單位內部管理和控制、提高經濟效益和反腐倡廉為重點,積極進行工作重點“轉型”,認真開展審計工作。

一是積極開展內控制度評審和制度建設工作。全市內部審計機構利用對本單位、本企業的經營管理流程以及內控制度執行中的重要環節和關鍵點比較熟悉的優勢,20xx年共開展了206項內控制度執行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產管理,對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉鎮供電所管理實施了內控評價。按照內控評價體系指標進行了打分,針對貨幣資金和物資管理存在着比較大的風險,提出了加強管理的6條意見,並專題向公司領導提交了綜合審計報告。市公安局為進一步規範建設工程竣工決算審計費收取標準,制定了《關於調整建設項目竣工決算審計費收取標準的規定》(合公通[20xx]18號文件),強化了內部建設項目的資金、竣工決算的審計監督和管理,提高了建設項目資金效益,發揮了制度保障作用。合肥科技農村商業銀行按照《合肥科技農村商業銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農村商業銀行審計稽核部崗位職責及內部操作流程》等制度加強內部管理並優化操作流程,進一步明確任務分工,界定每個環節崗位責任,讓稽核人員各履其職、各負其責,促進了稽核工作質量的提高。合肥市第二人民醫院按照衞生部頒佈的《衞生系統內部審計規定》,成立了獨立的內審室,配備了兩名專職內審人員,加強了對醫療收費、一次性耗材收費等工作的監督檢查,制定了《二院內審工作職責(細則)》等制度,使內審工作有法可依、有章可循,成效顯著。

二是突出建設項目審計。為了節約建設資金,全市各內審機構都針對本單位的建設熱點,積極地開展建設項目審計。據不完全統計,到12月底,內審機構已審計建設項目5906個。合肥電信分公司審計部20xx年繼續嚴把審計質量關,嚴格按照省公司的要求,對具備條件的工程項目做到100%審計,截止到11月底統計,共審計認定通信工程項目4299項,工程送審總金額11308、72萬元,審減406、84萬元。建築安裝工程66項,送審金額309、24萬元,審減45、88萬元。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠基建及零星維修送審工程233個,送審金額1593、79萬元,審減額243、66萬元,審減率15%;合肥市建設投資控股(集團)有限公司接審項目121個,涉及工程86項,送審金額64080、3萬元,部分已審定項目的核減率達20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項,送審金額4690、5萬元,審減額839、8萬元,審減率17、9%。通過對基建工程項目的審計,有效地防止了建設工程項目高估冒算行為,保證了工程項目質量,節約了建設資金,發揮了內部審計監督與服務的功能。

三是繼續完善財務收支審計。全市內審機構加強了對財務收支真實性和合法性的檢查監督,累計完成財務收支審計214項,促進了各單位財務管理工作的規範化。合肥新站試驗區財政局對政府採購環節,注意嚴格把關,極力提升採購資金節約效率,強化對政府採購的監管。截至20xx年10月份,全區自行採購預算0、1082億元,實際支付0、0809億元,節約資金273萬元,資金節約率高達25、23%。廬陽區大楊鎮對鎮吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居20xx年1-6月份財務收支情況進行了審計。市公路局對所屬11個單位20xx年財務收支進行了全面審計,審計面為100%,通過審計,發現問題36個,提出審計意見38條,所審項目均下發了審計意見書,並進行跟蹤落實。

四是大力開展經濟責任審計。據統計,全市內審機構已對196個縣以下領導幹部和企業領導人員開展了經濟責任審計。通過審計,強化了領導幹部和企業領導人員的經濟責任意識、自我約束意識,促進了黨風廉政建設。如市郵政局20xx年以財務收支審計為基礎、經濟責任審計為重點,實施了對蜀山區局局長、包河區局局長的任中經濟責任審計,努力做到三個結合,即經濟責任審計與財務收支審計相結合;經濟責任審計與廉政工作相結合;經濟責任審計與職業素質相結合。市建委、市民政局、市教育局、市衞生局、市園林局、瑤海區、廬陽區大楊鎮、百大集團、四方集團、市公路局、蜀山區教育局等單位,也積極開展經濟責任審計,切實使經濟責任審計成為正確評價被審計人員任期經濟責任、人事部門考核任用幹部、紀檢監察部門抓黨風廉政建設的重要依據。

五是加強合同管理工作。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠審計部為了維護企業經濟利益及合法權益,嚴格按照合同法規定,對企業涉外的所有協議、合同進行認真審核、嚴格把關,全年共審核審籤經濟合同342份,金額達8690、90萬元,無違約合同發生,很好的規避了合同風險。安徽氯鹼法規審計部截至20xx年11月底共審核集團、錦邦等5個公司的合同1742份,合同進展報告259份。合肥市建設投資控股(集團)有限公司嚴格按照《集團公司合同管理暫行辦法》規範合同的訂立、審查,從維護公司利益角度出發,修改不合法不合規之處,避免潛在風險,全年共審查合同300餘份,較好地履行了風險控制職能。

二、突出服務理念,努力推進內審協會建設

合肥市內審協會在市審計局的領導下,在各內審協會會員單位和理事的共同參與下,在市審計局機關各部門的大力支持和配合下,認真履行章程賦予的義務,全面實施協會年初制定的工作方針和計劃,突出重點,講求實效,充分發揮好橋樑紐帶作用,切實履行好管理、協調、服務、交流職責。一年來,市內審協會以服務為理念,主要做了以下工作。

一是推進內部審計職業化建設。第一,抓好內審人員繼續教育和培訓工作,促進內審人員職業化水平的提高。根據安徽省內部審計師協會和合肥市內部審計協會20xx年工作要點的要求,圍繞省市審計機關開展的“審計質量年”活動,組織了一系列活動,進一步規範審計行為,推動內部審計工作發展。20xx年5月,市內審協會舉辦了一期全市內部審計質量管理培訓班,全市各單位內部審計人員參學的積極性非常高,共有260餘人參加了培訓,創下了內審人員參學之最。開班時,市審計局吳利林局長親臨致辭,對參學人員是一個極大的鼓舞。培訓班聘請了安徽財經大學老師和省審計廳的審計專家授課,系統地學習了內部審計項目質量管理、內部審計文書規範化,審計信息化等內容,為提高全市內審人員的專業素質和業務技能,建立健全內部審計制度,促進全市內審工作的規範化、制度化、科學化和職業化水平起到了積極的作用。第二,繼續做好CIA考試的宣傳、報名工作。CIA是國際內部審計專家的標誌,是提高內審人員素質的一條重要途徑。市內審協會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力,20xx年共組織了30人蔘加考試。

二是開展優秀內部審計項目評比和內部審計理論研討。為進一步推動內部審計工作發展,合肥市內審協會積極組織全市各內部審計單位積極參加省內部審計師協會組織開展的20xx—20xx年以來全省優秀內部審計項目的評選,以及20xx年《風險導向審計在審計風險管理中的應用》和《內部審計質量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產內控管理審計”項目被評為全省優秀內部審計項目一等獎並獲通報表彰,合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的《風險導向審計與企業風險管理的相互應用》和合肥科技農村商業銀行包少書、蔣四寶撰寫的《試論商業銀行如何加強內部審計機構質量控制》等8篇論文獲獎並通報表彰,其中二等獎1篇,三等獎2篇,優秀獎5篇。

三是組織推薦參加全省20xx年至20xx年內部審計先進單位和先進工作者和為紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年合肥市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動。根據省審計廳《關於做好全省內部審計工作先進表彰會議準備工作的通知》(皖審發[20xx]74號)要求,為認真總結我市內部審計工作經驗,促進內部審計隊伍建設和內部審計事業發展,市內審協會組織推薦了20xx年至20xx年全市內部審計先進單位和先進工作者,參加全省內部審計工作先進評選活動。合肥百大集團審計部等8個單位榮獲全省內部審計先進單位,合肥市建設投資控股(集團)有限公司法律審計部朱曉娟等9位同志榮獲全省內部審計先進工作者。在紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年全市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動中,合肥市衞生局計劃財務審計處等5個單位榮獲全市內部審計先進集體,合肥市公安局審計處任建等6位同志榮獲全市內部審計先進工作者。

四是組織對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓考試和資格認證,合肥市已有700多名內審人員取得了中國內審協會頒發的資格證書。按照《安徽省內部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內部審計師協會20xx年的工作要求,為加強內審人員的職業化管理,市內審協會組織了對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作,共年檢400餘人。

五是組織內審單位參加了合肥審計系統紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年書法攝影展活動。內審單位踴躍參加,共徵集書法、美術、攝影作品等計40餘幅,其中榮獲2個一等獎,3個二等獎,2個三等獎。

六是組織內審單位參加了合肥審計系統“我與審計同行”主題讀書演講比賽。合肥燃氣集團有限公司內審員王英撰寫、牛慧演講的《感悟審計人生,無怨無悔》榮獲一等獎,合肥經開區管委會樑美演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎,合肥熱電集團史曉雲演講的《審計伴我去成長》榮獲優勝獎。

七是強化內部審計宣傳。為進一步優化內部審計工作環境,市內審協會注重加強協會祕書處工作,努力抓好學習和自身建設,並利用各種媒體,採取多種形式,強化內部審計宣傳工作,推動內審工作發展。並在內審單位自願的基礎上徵訂了20xx年《中國內部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會,大會將總結20xx年合肥市內審協會成立以來的工作,規劃下一個5年的工作,選舉產生新的協會領導班子,併產生新一屆理事會、常務理事會。

二是加強與內部審計單位的聯繫和工作交流,分別召開機關和企業兩個內審單位的座談會,進一步拓展內審人員的工作思路,促進內審工作的轉型。組織一次向其他省市先進內審單位的學習交流活動。

三是繼續抓好內審人員後續教育培訓工作。第一,推薦有條件的單位安排人員參加中國內審協會和安徽省內審協會舉辦的專業培訓。第二,市內審協會根據全省審計系統的“審計創新年”活動,結合我市實際,舉辦一期內審人員業務培訓班。

四是繼續開展理論研討和經驗交流活動。

五是完成省廳和省內審協會佈置的工作任務。

內部審計個人年度總結範文 篇10

近年來,合肥供電公司將強化內部審計作為加強企業精益化管理的“一號工程”。隨着企業發展方式的轉變,內部審計已成為企業的“免疫系統”,從以查錯糾弊為主的財務收支審計逐步深化為全面經濟效益審計。

合肥供電公司在深入分析企業管理需求的基礎上,根據企業生產經營特點,建立科學的內部審計指標體系。審計部門根據企業生產經營的關鍵控制點和階段性工作重點,有針對性地提出審計任務和工作計劃建議,由審計、財務、營銷、紀檢監察等部門參加的審計工作聯席會議,定期通報審計管理工作的進展和審計成果運用情況,研究解決審計工作中面臨的困難,對審計成果的建設性、適用性進行評價。通過有效的指標審計評價,調動和激發一線管理人員的工作積極性和主動性,從而實現企業整體的經營目標。

合肥供電公司還圍繞提升企業風險管理能力開展審計工作。通過制定和完善審計制度,進一步保障內部審計對企業經營管理進行監督和評價的權力和職責,開展以風險為導向的審計計劃體系管理。通過風險評估和內控,優化資源配置,通過培育風險文化,營造良好的審計氛圍。例如,針對合肥市電網建設加快、輸變電工程量激增的現狀,合肥供電公司加大工程審計力度,重點分析工程建設管理中的風險點,將內部審計關口逐步前移,以工程決算審計為核心,實施事前項目審查、事中監督管理和事後造價控制的系統化工程審計模式,並打破審計區域限制,整合跨區域審計資源,將指標審計、全面審計、專項審計和任期審計有機結合、動態管理,全面消除了審計“盲區”。

一、加強過程管控 提升內審質量

質量是審計工作的生命。合肥供電公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手,全面提升內部審計工作質量。

在管理標準化方面,合肥供電公司以制度建設為抓手,在審計管理、內部控制、風險管理、考核評估等方面,制定和完善了21項管理辦法和實施方案,詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日誌編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系,逐步形成一整套行之有效的內部審計制度體系。

在信息化方面,隨着企業erp系統上線運行,erp系統豐富的信息量和強大的信息分析功能可以大大助力審計工作。該公司審計人員積極學習erp流程操作、深化erp審計系統應用,着手開展erp環境下的項目審計工作。在此基礎上,合肥供電公司籌建了內部審計信息系統,按照資產從屬,自上而下梳理經濟業務流程,收集機構變動、人事調整、文件制度、財務報表、經濟活動分析報告等信息,通過系統設置,形成常態化、模式化的分析結論。這樣,就能夠在接受審計任務時,迅速提供相關支撐資料。在日常管理中,可以結合風險管理工作準確修正審計計劃,併為管理決策提供系統化、多樣化的輔助信息,大大提高了審計工作效能。

為避免審計整改不到位、不徹底,以及被審計單位之間形成“整改信息孤島”等問題,合肥供電公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發現的問題和整改情況按單位建檔,作為審計檔案資料庫的組成部分,輸入審計信息數據庫。同時,還建立信息綜合反饋制度,對歷年審計提出的意見和建議的整改進展、措施落實、整改成效、建議採納等情況進行定期監控和報告。對近年來檢查發現的問題和整改情況進行分析研究,發揮監審聯動機制作用,加大入庫信息的查辦和整改力度,把握共性,突出典型,實現審計成果的常態化管理、研究型管理。

此外,合肥供電公司還按照審計成果運用考核評價辦法和依法從嚴治企問責制度,將審計成果運用信息納入年度績效考核,與各部門和單位的主要負責人業績責任考核掛鈎。

通過增強內部審計規範化、信息化水平,加強成果應用,合肥供電公司審計項目的數量和質量逐年提高,內審效能明顯提升。,該公司共完成財務、管理類審計17項、工程類審計379項,提出各類審計意見和建議120餘條,促進企業增收節支1796.32萬元,真正發揮了審計在企業經營管理中的增值作用。

二、創新管理手段 實現持續發展

合肥供電公司通過創新審計方法和手段,建立和完善審計人才儲備機制、項目後評估機制、工作成果轉化機制和創新培育機制,實現內部審計的可持續健康發展。

合肥供電公司主要負責人分管審計部,審計部門參與企業預算編制等經營管理工作,職能作用得到有效發揮。審計委員會職能分工和工作程序不斷改進和完善。通過理順管理體制,整合相關資源,建立規範、健全、順暢、可持續的審計執行體系,使企業上下對內部審計重要性的認識和配合度進一步提高,內部審計氛圍日益濃厚。

審計任務需求和人力資源不足的矛盾一直是合肥供電公司關注並致力解決的問題。該公司在審計成員網絡的基礎上擴大建立了管理專家庫和審計人才庫,通過導師帶徒、項目主審競聘、審計人員評價、吸收多專業類類型的審計人員、對縣級公司項目主審開展項目督導等方式,開展了人才培育和儲備工作,大大提升了審計人員的工作能力和項目質量。

另外,合肥供電公司還將評估確認結論應用到質量改進措施中,促進了高質量審計成果的湧現,並逐步推廣到整個企業活動的質量自我評估中,對完善企業內部治理結構、防範經營風險具有重要意義。

合肥供電公司還特別重視將工作實踐提煉轉化為理論成果,通過編寫審計案例和典型工作經驗、撰寫專題論文、開展課題研究等方式,推出了一系列理論成果。近年來,《依法治企環境下的審計成果管理》《對縣公司審計項目實施審計督導》等11篇論文分獲安徽省內部審計理論研討和安徽省電力公司管理創新多個獎項。

此外,合肥供電公司還建立了創新培育機制,包括跨行業信息收集、針對具體問題開展“頭腦風暴”、建立“大團隊”等程序和方法。去年以來探索開展的風險自評估工作、erp環境下的多模塊審計、在現場審計流程中引入作業指導書制度、多類型項目組合實施以及績效審計等工作,均在創新培育機制下取得了一定的成效。

內部審計個人年度總結範文 篇11

20xx年,xx區審計局圍繞區委、區政府中心工作,堅持監督與服務並重,有效發揮審計在黨和國家監督體系中的重要作用,較好地完成了各項工作任務。

一、履行審計監督職能,當好西湖建設的“護衞艦”

1、巡審聯動強化紀審監督合力。在今年開展的經責審計中,審計與紀委巡察無縫聯動,同時進點、同步審計、信息共享,充分發揮審計專長和紀檢權威,嚴肅揭露違紀違法和履職不到位問題,成效顯著。

2、多項舉措推進落實審計整改。把加強審計整改作為提高審計質量和監督成效的有力抓手,多舉措促進審計整改。一是明確制度促整改。落實“主審負責制”和“整改銷號制”,明確主審負責掛號、銷號與督促整改職責,促進審計反映的問題及時導入整改銷號系統,實時掌握問題整改情況。二是審計專報促整改。將審計中發現的共性或典型問題通過專報要情向區委區政府報告,引起領導高度重視。本年度上報的審計報告獲得領導11篇次批示,區長專題召開政府常務會議,對審計整改工作進行部署, 區府辦將審計查出問題整改情況納入督查督辦事項,促進整改落實到位。三是人大督查促整改。區審計局2次向區人大報告關於同級審的整改落實情況,督促區財政定期向人大財經工委上報預算調劑情況,進一步完善財政結餘結轉資金管理,進一步促進部門預算剛性執行、企業風險防控及專項資金的規範使用。推動出台《關於推進農村文化禮堂長效機制建設的意見》、《西湖區醫療困難救助實施辦法》、《關於進一步加強西湖區留用地管理的實施意見》等5個區級制度。

3、強化跟蹤審計推動投資審計轉型升級。不斷強化對跟蹤審計的統籌管理,規範跟蹤審計行為,防範質量風險與廉政風險, 穩步推動業務重心由工程價款結算審計向重大項目跟蹤審計轉移。初步形成跟蹤審計業務例會制度,審計部門、中介機構、建設主體定期溝通協調跟蹤審計過程中遇到的問題。明確跟蹤審計分類實施辦法,將跟蹤審計項目分直接實施類、委託類和指導類三類,在“美麗西湖行動”建設項目等政府投資項目中實施分類別全過程跟蹤審計,為美麗西湖行動建設項目保駕護航。

4、關注生態文明建設做好自然資源資產審計。以自然資源審計為主線,開展了2個竣工決算審計,開展了3個跟蹤審計以及7個領導幹部經責審計項目,着重關注生態文明建設工程項目程序規範性、資金支付合理性和工程結果的有效性,關注領導幹部對自然資源和資產的管理和使用情況,提出合理化審計建議100餘條。

二、發揮審計服務功能,當好西湖發展的“促進派”

1、注重服務重點項目。以“監督與服務並重”為指導理念,服務重點工程項目的推進和工程投資的績效,對 小城鎮建設、雲棲小鎮會館建設、西溪路提升改造、保障性住房等重點工程項目的實際建設進程、隱蔽工程施工情況和工程變更情況等進行現場踏勘,與建設單位、施工單位交流了解工程實施重點難點,提出32條審計建議,促進西湖城投、之江城投等建設單位完善內控制度10餘項。結合區委區政府“美麗西湖行動”中心工作,開展PPP項目專題培訓,聘請省財政廳PPP專家對項目的操作流程和建設運營模式進行詳細解讀。

2、注重服務內審單位。本年度對27家內審機構情況進行摸排,形成《關於加強內部審計工作發展的專題報告》向區委區政府報告,推動本區內審隊伍建設。修訂出台《西湖區內部審計工作考核辦法》,指導部門和鎮街出台制度6個,進一步促進內部審計均衡發展。推動6家國企和民企建立內審機構,加強資金的內部管控。加強內審人員培訓,提升內審專業水平。報送5個內審項目、1個課題、9篇論文獲省市各類獎項,國家、省、市各級刊物採用信息、論文15篇次,內審理論研究和宣傳成效明顯。

3、注重服務建設單位。針對本年度列入計劃的竣工決算項目增多的實際,前置服務,主動走訪10餘家建設單位,開展審前諮詢,把脈決算底稿編制,確定統計口徑,化解結算審計困難。推動建設單位建立“業主確認施工方案、監理初審工程預算、跟蹤審計提供諮詢”工程變更管理模式,規範建設過程管理。

4、注重服務企業。面向企業開展清單式服務,制定“三個一”和“十大協助”服務清單。對西湖投資集團、西湖城建投資集團、濕地經營管理公司、杭州之江經營發展集團公司等36家國有企業,萬邦工程管理諮詢有限公司等10家服務企業進行走訪,實時提供指導服務。

三、發揮黨建強身功能,打造西湖審計“鐵軍”

1、堅持黨建活動多樣化。結合審計實際,多層面多形式開展黨建活動。一是採用黨小組跟着項目跑的方式,建立審計一線臨時黨小組,開展學習討論活動10次。二是自制《在浙江的探索與實踐》學習手冊,下發給黨員幹部及機關職工,溯本探源以更直觀、更可讀的方式幫助幹部職工深入學習理解十九大主要精神。三是舉辦“我最喜歡的一句話”、“榜樣的力量”和“廉潔好家風”等朗誦、演講比賽3次,獲得了區團體優秀組織獎和個人二等獎;舉辦了“家風家訓”徵文比賽,被區紀委微信公眾號錄用;舉辦了最美審計人評選,引導全局幹部職工強化責任意識、榮譽意識,為各項事業的進步作出新的貢獻。四是組織黨員參觀“五四憲法”歷史資料陳列館,引導全體黨員傳承和弘揚“憲法精神”,幹在實處、走在前列、勇立潮頭。五是組織黨員開展了黨員巡河活動、進村社訪民情解民憂活動以及最多跑一次陪跑活動,進一步增強了組織新活力。

2、堅持廉政教育常態化。強化黨風廉政建設,圍繞審計抓黨建,抓好黨建促審計,把黨風廉政建設目標任務融入業務工作之中,着眼審計工作貼近中心任務的鮮明特點,堅持黨建工作“為黨的中心工作服務”,使黨組織成為“團結和帶領羣眾完成本單位任務的堅強戰鬥堡壘”。一是層層壓實黨風廉政建設主體責任,落實清單制管理。局班子成員、科室長嚴格按照清單內容落實一崗雙責。二是領導幹部帶頭上廉政教育課。局長趙梨萍向全局幹部放映了審計幹部違紀違規警示片,科室長分別從“鄭義門家風傳承”、“慄裕將軍優秀品質”、“于成龍清廉一生”等不同角度,闡述了堅守廉政底線的重要性。今年我局向全局幹部職工上廉政警示微黨課7次,通過反面典型的警示作用,進一步增強了加強黨性修養和作風建設的意識。三是選取了19個具有較強代表性和指導性的典型案例,組織編印了1000冊《審計典型案例選編》,提高幹部風險意識。

3、堅持審計隊伍專業化。全員制定個人工作、學習目標措施,採取業務論壇、冬季集訓等方式,不斷提高審計人員實踐鍛鍊和專業學習能力。同時,面對審計力量不足的實際,我局創新人才引進機制,多次與區委、區政府溝通,突破普通編外人員薪酬待遇的限制,制定專業技術人員招聘辦法、薪酬管理辦法和職級確定辦法,通過公開筆試面試等層層篩選招聘專業技術人員,精選出3位具有財務、審計、計算機專業水平且在相關領域擁有充足的工作經驗的優秀人員,有效化解了“缺人”問題,優化了審計隊伍的年齡結構和知識結構,實現了新老結合、優勢互補、科學配置,為審計的持續發展奠定了堅實基礎。

內部審計個人年度總結範文 篇12

近年來,合肥供電公司將強化內部審計作為加強企業精益化管理的“一號工程”。隨着企業發展方式的轉變,內部審計已成為企業的“免疫系統”,從以查錯糾弊為主的財務收支審計逐步深化為全面經濟效益審計。

合肥供電公司在深入分析企業管理需求的基礎上,根據企業生產經營特點,建立科學的內部審計指標體系。審計部門根據企業生產經營的關鍵控制點和階段性工作重點,有針對性地提出審計任務和工作計劃建議,由審計、財務、營銷、紀檢監察等部門參加的審計工作聯席會議,定期通報審計管理工作的進展和審計成果運用情況,研究解決審計工作中面臨的困難,對審計成果的建設性、適用性進行評價。通過有效的指標審計評價,調動和激發一線管理人員的工作積極性和主動性,從而實現企業整體的經營目標。

合肥供電公司還圍繞提升企業風險管理能力開展審計工作。通過制定和完善審計制度,進一步保障內部審計對企業經營管理進行監督和評價的權力和職責,開展以風險為導向的審計計劃體系管理。通過風險評估和內控,優化資源配置,通過培育風險文化,營造良好的審計氛圍。例如,針對合肥市電網建設加快、輸變電工程量激增的現狀,合肥供電公司加大工程審計力度,重點分析工程建設管理中的風險點,將內部審計關口逐步前移,以工程決算審計為核心,實施事前項目審查、事中監督管理和事後造價控制的系統化工程審計模式,並打破審計區域限制,整合跨區域審計資源,將指標審計、全面審計、專項審計和任期審計有機結合、動態管理,全面消除了審計“盲區”。

一、加強過程管控提升內審質量

質量是審計工作的生命。合肥供電公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手,全面提升內部審計工作質量。

在管理標準化方面,合肥供電公司以制度建設為抓手,在審計管理、內部控制、風險管理、考核評估等方面,制定和完善了21項管理辦法和實施方案,詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日誌編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系,逐步形成一整套行之有效的內部審計制度體系。

在信息化方面,隨着企業erp系統上線運行,erp系統豐富的信息量和強大的信息分析功能可以大大助力審計工作。該公司審計人員積極學習erp流程操作、深化erp審計系統應用,着手開展erp環境下的項目審計工作。在此基礎上,合肥供電公司籌建了內部審計信息系統,按照資產從屬,自上而下梳理經濟業務流程,收集機構變動、人事調整、文件制度、財務報表、經濟活動分析報告等信息,通過系統設置,形成常態化、模式化的分析結論。這樣,就能夠在接受審計任務時,迅速提供相關支撐資料。在日常管理中,可以結合風險管理工作準確修正審計計劃,併為管理決策提供系統化、多樣化的輔助信息,大大提高了審計工作效能。

為避免審計整改不到位、不徹底,以及被審計單位之間形成“整改信息孤島”等問題,合肥供電公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發現的問題和整改情況按單位建檔,作為審計檔案資料庫的組成部分,輸入審計信息數據庫。同時,還建立信息綜合反饋制度,對歷年審計提出的意見和建議的整改進展、措施落實、整改成效、建議採納等情況進行定期監控和報告。對近年來檢查發現的問題和整改情況進行分析研究,發揮監審聯動機制作用,加大入庫信息的查辦和整改力度,把握共性,突出典型,實現審計成果的常態化管理、研究型管理。

此外,合肥供電公司還按照審計成果運用考核評價辦法和依法從嚴治企問責制度,將審計成果運用信息納入年度績效考核,與各部門和單位的主要負責人業績責任考核掛鈎。

通過增強內部審計規範化、信息化水平,加強成果應用,合肥供電公司審計項目的數量和質量逐年提高,內審效能明顯提升。,該公司共完成財務、管理類審計17項、工程類審計379項,提出各類審計意見和建議120餘條,促進企業增收節支1796。32萬元,真正發揮了審計在企業經營管理中的增值作用。

二、創新管理手段實現持續發展

合肥供電公司通過創新審計方法和手段,建立和完善審計人才儲備機制、項目後評估機制、工作成果轉化機制和創新培育機制,實現內部審計的可持續健康發展。

合肥供電公司主要負責人分管審計部,審計部門參與企業預算編制等經營管理工作,職能作用得到有效發揮。審計委員會職能分工和工作程序不斷改進和完善。通過理順管理體制,整合相關資源,建立規範、健全、順暢、可持續的審計執行體系,使企業上下對內部審計重要性的認識和配合度進一步提高,內部審計氛圍日益濃厚。

審計任務需求和人力資源不足的矛盾一直是合肥供電公司關注並致力解決的問題。該公司在審計成員網絡的基礎上擴大建立了管理專家庫和審計人才庫,通過導師帶徒、項目主審競聘、審計人員評價、吸收多專業類類型的審計人員、對縣級公司項目主審開展項目督導等方式,開展了人才培育和儲備工作,大大提升了審計人員的工作能力和項目質量。

另外,合肥供電公司還將評估確認結論應用到質量改進措施中,促進了高質量審計成果的湧現,並逐步推廣到整個企業活動的質量自我評估中,對完善企業內部治理結構、防範經營風險具有重要意義。

合肥供電公司還特別重視將工作實踐提煉轉化為理論成果,通過編寫審計案例和典型工作經驗、撰寫專題論文、開展課題研究等方式,推出了一系列理論成果。近年來,《依法治企環境下的審計成果管理》《對縣公司審計項目實施審計督導》等11篇論文分獲安徽省內部審計理論研討和安徽省電力公司管理創新多個獎項。

此外,合肥供電公司還建立了創新培育機制,包括跨行業信息收集、針對具體問題開展“頭腦風暴”、建立“大團隊”等程序和方法。去年以來探索開展的風險自評估工作、erp環境下的多模塊審計、在現場審計流程中引入作業指導書制度、多類型項目組合實施以及績效審計等工作,均在創新培育機制下取得了一定的成效。

內部審計個人年度總結範文 篇13

為進一步深化縣城地區環境衞生秩序治理,確保創建省級環境優美示範縣城建設工作順利進行,根據三城創建辦、縣直機關工委《關於做好春節前後環境治理“進機關”活動的通知》射創指辦發〔20_〕1號要求,我局高度重視,積極參與,認真開展機關環境治理、包街執勤和文明勸導工作,現將2月份開展工作情況總結如下:

一、高度重視,落實責任

為進一步加強縣城地區環境衞生秩序治理的工作力度,推動“省級環境優美示範縣城”建設工作,我局成立了以黨組書記、局長任組長,分管領導任副組長、相關股室負責人為成員的領導小組,工業濾布明確職責,將各項治理內容分解落實到具體責任人,各司其職。領導小組辦公室設在局機關黨政辦公室,負責日常工作的管理與考核,確保春節前後環境治理工作順利進行。

二、包街執勤,加強勸導

我局根據文件精神要求,進一步加強“部門包街”工作,在工作日堅持派2名機關工作人員到包街路段開展文明勸導工作,確保“包街”活動取得實效。在上班包街路段期間機關工作人員佩戴統一標識,積極開展文明勸導活動。濾布充分利用喇叭對行人進行遵守交通秩序的宣傳教育,同時勸導和制止行人不隨吐痰、亂扔垃圾,主動帶動市民愛護城市衞生環境,包街路段清潔衞生和文明行為保持良好

三、機關衞生,整治徹底

局機關各分局、中心、股室每天安排專人做好日常衞生外,還堅持每週週五下午做一次清潔大掃除,徹底整治機關環境衞生死角。辦公室負責落實監督檢查,發現問題督促整改,將檢查情況納入目標考核,讓機關環境更加潔淨舒適。

內部審計個人年度總結範文 篇14

2xx年是我院“三合五統”辦學院的第一年,審計室在院黨委和行政的領導下,緊緊圍繞學院改革發展建設的工作中心,認真履行內部審計“五項”職責,發揮教育內審監督與服務職能,促進了學校黨風廉政建設和各項行政工作的正常開展,為學校建設發展作出了積極的努力。

一、整章建制、促進內部審計規範化建設

1、學院審計室於今年年初以獨立處室開展工作,為了搞好這項工作,審計室強化了制度建設,擬定了《xx學院審計室工作職責》、《xx學院審計室主任工作職責》、《xx學院審計室工作人員職責》。明確了審計室的職責範圍和工作重心。

2、學院審計室根據教育部頒發的《教育系統內部審計工作規定》,結合學院的實際擬定了《x學院內部審計工作規定》。進一步明確了工作要點,理清了工作思路,做到了有法可依、有章可循,增強了工作的責任感,使內部審計工作進一步走向法制化、制度化和規範化。

二、求真務實、切實履行內部審計職責

1、認真全面地做好了學院離任院長任職期間經濟責任審計的各項準備工作,制定了迎接審計工作的協調方案,加班加點、積極配合上級審計部門進點審計,同時做好了與各處室的協調工作。為上級審計部門經濟責任審計工作提供了良好的服務,切實保障了任職期間經濟責任審計工作的順利完成。

2、積極配合主管領導和有關部門對學院東西兩院“三合五統”以前的家底進行了全面清理,審計室負責清理基建工程項目,共清理大小項目87項,合計金額5644.29千萬元。

3、嚴格按程序辦理學院各部門申請購置的各項設備項目,審計室人員與設備使用部門的工作人員一同深入調研和認證,堅持貨比三家,把好質量關和價格關。審計室自始至終全過程參加,充分發揮了事前、事中、事後審計的監督作用。全年共參與審計監督人次,累計金額為:元,為學院節省資金約為元。

4、隨着學院的改革發展,加強內部管理,強化內部監督機制就顯得尤為重要,審計室參與各項工程的招投標和重大經濟項目的審計監督,在招投標和重大經濟項目的洽談中堅持公開、公正、公平的原則,今年共組織參與大小工程和經濟項目21項,累計金額約為2千多萬元。

5、審計室會同有關人員對東院繼續教育處XX年履行目標責任制情況進行了全面的清理核算,併為學院提出了今後運行和管理的建議,為院領導提供了決策參考依據

6、審計室合同組織人事處、教務處對各系部執行二級核算方案報送的教師課時津貼審批表進行了嚴密細緻的審核,發現問題及時提出,及時糾正,經過幾輪的反覆核算,測算出行政工勤人員的崗位津貼的基本津貼值,為院領導提供了決策依據,確保了XX年上期教師課時津貼和行政工勤人員崗位津貼的發放。

7、對學院各項經濟項目和招投標工程實行了檔案管理,收集了各種經濟項目和招投標工程文本資料,對有電子文檔的還進行了數據保存,為今後的內部審計監督累積了工作資料。

三、真抓實幹、加強監督促其他工作

1、審計室人員會同院紀委、辦公室和工會組成的學院工作督察組,參與了學院的督察和檢查工作。強化了學院的內部管理。

2、審計室與紀檢、監察以及工會的有關人員一起對今年對口升學考試中舞弊情況進行了全面的調查,同時積極配合、協助教育局和市紀委調查組成員調查我院教師參加對口升學考試的監考情況和學生舞弊情況。

3、審計室還參與了調查了勤工儉學學生鬥毆事件和調查協調教職工糾紛等工作。

4、按照學院的統一部署,院宣傳統戰部的具體要求,擴大對外宣傳,審計室製作了審計室網站,開設了對外宣傳的窗口。

內部審計個人年度總結範文 篇15

20xx年,xx區審計局圍繞區委、區政府中心工作,堅持監督與服務並重,有效發揮審計在黨和國家監督體系中的重要作用,較好地完成了各項工作任務。

一、履行審計監督職能,當好西湖建設的“護衞艦”

1、巡審聯動強化紀審監督合力。在今年開展的經責審計中,審計與紀委巡察無縫聯動,同時進點、同步審計、信息共享,充分發揮審計專長和紀檢,嚴肅揭露違紀違法和履職不到位問題,成效顯著。

2、多項舉措推進落實審計整改。把加強審計整改作為提高審計質量和監督成效的有力抓手,多舉措促進審計整改。一是明確制度促整改。落實“主審負責制”和“整改銷號制”,明確主審負責掛號、銷號與督促整改職責,促進審計反映的問題及時導入整改銷號系統,實時掌握問題整改情況。二是審計專報促整改。將審計中發現的共性或典型問題通過專報要情向區委區政府報告,引起領導高度重視。本年度上報的審計報告獲得領導11篇次批示,區長專題召開政府常務會議,對審計整改工作進行部署,區府辦將審計查出問題整改情況納入督查督辦事項,促進整改落實到位。三是人大督查促整改。區審計局2次向區人大報告關於同級審的整改落實情況,督促區財政定期向人大財經工委上報預算調劑情況,進一步完善財政結餘結轉資金管理,進一步促進部門預算剛性執行、企業風險防控及專項資金的規範使用。推動出台《關於推進農村文化禮堂長效機制建設的意見》、《西湖區醫療困難救助實施辦法》、《關於進一步加強西湖區留用地管理的實施意見》等5個區級制度。

3、強化跟蹤審計推動投資審計轉型升級。不斷強化對跟蹤審計的統籌管理,規範跟蹤審計行為,防範質量風險與廉政風險,穩步推動業務重心由工程價款結算審計向重大項目跟蹤審計轉移。初步形成跟蹤審計業務例會制度,審計部門、中介機構、建設主體定期溝通協調跟蹤審計過程中遇到的問題。明確跟蹤審計分類實施辦法,將跟蹤審計項目分直接實施類、委託類和指導類三類,在“美麗西湖行動”建設項目等政府投資項目中實施分類別全過程跟蹤審計,為美麗西湖行動建設項目保駕護航。

4、關注生態文明建設做好自然資源資產審計。以自然資源審計為主線,開展了2個竣工決算審計,開展了3個跟蹤審計以及7個領導幹部經責審計項目,着重關注生態文明建設工程項目程序規範性、資金支付合理性和工程結果的有效性,關注領導幹部對自然資源和資產的管理和使用情況,提出合理化審計建議100餘條。

二、發揮審計服務功能,當好西湖發展的“促進派”

1、注重服務重點項目。以“監督與服務並重”為指導理念,服務重點工程項目的推進和工程投資的績效,對小城鎮建設、雲棲小鎮會館建設、西溪路提升改造、保障性住房等重點工程項目的實際建設進程、隱蔽工程施工情況和工程變更情況等進行現場踏勘,與建設單位、施工單位交流了解工程實施重點難點,提出32條審計建議,促進西湖城投、之江城投等建設單位完善內控制度10餘項。結合區委區政府“美麗西湖行動”中心工作,開展PPP項目專題培訓,聘請省財政廳PPP專家對項目的操作流程和建設運營模式進行詳細解讀。

2、注重服務內審單位。本年度對27家內審機構情況進行摸排,形成《關於加強內部審計工作發展的專題報告》向區委區政府報告,推動本區內審隊伍建設。修訂出台《西湖區內部審計工作考核辦法》,指導部門和鎮街出台制度6個,進一步促進內部審計均衡發展。推動6家國企和民企建立內審機構,加強資金的內部管控。加強內審人員培訓,提升內審專業水平。報送5個內審項目、1個課題、9篇論文獲省市各類獎項,國家、省、市各級刊物採用信息、論文15篇次,內審理論研究和宣傳成效明顯。

3、注重服務建設單位。針對本年度列入計劃的竣工決算項目增多的實際,前置服務,主動走訪10餘家建設單位,開展審前諮詢,把脈決算底稿編制,確定統計口徑,化解結算審計困難。推動建設單位建立“業主確認施工方案、監理初審工程預算、跟蹤審計提供諮詢”工程變更管理模式,規範建設過程管理。

4、注重服務企業。面向企業開展清單式服務,制定“三個一”和“十大協助”服務清單。對西湖投資集團、西湖城建投資集團、濕地經營管理公司、杭州之江經營發展集團公司等36家國有企業,萬邦工程管理諮詢有限公司等10家服務企業進行走訪,實時提供指導服務。

三、發揮黨建強身功能,打造西湖審計“鐵軍”

1、堅持黨建活動多樣化。結合審計實際,多層面多形式開展黨建活動。一是採用黨小組跟着項目跑的方式,建立審計一線臨時黨小組,開展學習討論活動10次。二是自制《習近平總書記在浙江的探索與實踐》學習手冊,下發給黨員幹部及機關職工,溯本探源以更直觀、更可讀的方式幫助幹部職工深入學習理解十九大主要精神。三是舉辦“我最喜歡的習近平總書記一句話”、“榜樣的力量”和“廉潔好家風”等朗誦、演講比賽3次,獲得了區團體優秀組織獎和個人二等獎;舉辦了“家風家訓”徵文比賽,被區紀委微信公眾號錄用;舉辦了最美審計人評選,引導全局幹部職工強化責任意識、榮譽意識,為各項事業的進步作出新的貢獻。四是組織黨員參觀“五四憲法”歷史資料陳列館,引導全體黨員傳承和弘揚“憲法精神”,幹在實處、走在前列、勇立潮頭。五是組織黨員開展了黨員巡河活動、進村社訪民情解民憂活動以及最多跑一次陪跑活動,進一步增強了組織新活力。

2、堅持廉政教育常態化。強化黨風廉政建設,圍繞審計抓黨建,抓好黨建促審計,把黨風廉政建設目標任務融入業務工作之中,着眼審計工作貼近中心任務的鮮明特點,堅持黨建工作“為黨的中心工作服務”,使黨組織成為“團結和帶領羣眾完成本單位任務的堅強戰鬥堡壘”。一是層層壓實黨風廉政建設主體責任,落實清單制管理。局班子成員、科室長嚴格按照清單內容落實一崗雙責。二是領導幹部帶頭上廉政教育課。局長趙梨萍向全局幹部放映了審計幹部違紀違規警示片,科室長分別從“鄭義門家風傳承”、“慄裕將軍優秀品質”、“于成龍清廉一生”等不同角度,闡述了堅守廉政底線的重要性。今年我局向全局幹部職工上廉政警示微黨課7次,通過反面典型的警示作用,進一步增強了加強黨性修養和作風建設的意識。三是選取了19個具有較強代表性和指導性的典型案例,組織編印了1000冊《審計典型案例選編》,提高幹部風險意識。

3、堅持審計隊伍專業化。全員制定個人工作、學習目標措施,採取業務論壇、冬季集訓等方式,不斷提高審計人員實踐鍛鍊和專業學習能力。同時,面對審計力量不足的實際,我局創新人才引進機制,多次與區委、區政府溝通,突破普通編外人員薪酬待遇的限制,制定專業技術人員招聘辦法、薪酬管理辦法和職級確定辦法,通過公開筆試面試等層層篩選招聘專業技術人員,精選出3位具有財務、審計、計算機專業水平且在相關領域擁有充足的工作經驗的優秀人員,有效化解了“缺人”問題,優化了審計隊伍的年齡結構和知識結構,實現了新老結合、優勢互補、科學配置,為審計的持續發展奠定了堅實基礎。

內部審計個人年度總結範文 篇16

我市的內部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領導下,在各內審單位領導的重視支持下,緊密圍繞我市現代化濱湖大城市建設這個中心,進一步拓展工作思路,積極推進內部審計工作從以真實性、合規性為主的財務審計向財務審計與管理審計並重的轉型,把內審工作的出發點和落腳點放在促進發展、促進管理、促進提高效益,強化內部控制、防範風險上,開展了各種形式的內部審計監督工作,取得了明顯的成績。據不完全統計,全市215家內審機構共完成審計項目6819項,查出損失浪費2488萬元,增加效益13008萬元,提出建議意見被採納1386條。內部審計工作已成為部門和單位內部嚴肅財經紀律、加強內控管理、維護經濟秩序、促進黨風廉政建設的一個重要手段,為服務合肥經濟跨越式發展、構建和諧社會發揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務大局”,積極開展內部審計工作

全市內審機構緊密圍繞本部門、本單位的中心工作,以促進加強單位內部管理和控制、提高經濟效益和反腐倡廉為重點,積極進行工作重點“轉型”,認真開展審計工作。

一是積極開展內控制度評審和制度建設工作。全市內部審計機構利用對本單位、本企業的經營管理流程以及內控制度執行中的重要環節和關鍵點比較熟悉的優勢,20xx年共開展了206項內控制度執行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產管理,對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉鎮供電所管理實施了內控評價。按照內控評價體系指標進行了打分,針對貨幣資金和物資管理存在着比較大的風險,提出了加強管理的6條意見,並專題向公司領導提交了綜合審計報告。市公安局為進一步規範建設工程竣工決算審計費收取標準,制定了《關於調整建設項目竣工決算審計費收取標準的規定》(合公通[20xx]18號文件),強化了內部建設項目的資金、竣工決算的審計監督和管理,提高了建設項目資金效益,發揮了制度保障作用。合肥科技農村商業銀行按照《合肥科技農村商業銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農村商業銀行審計稽核部崗位職責及內部操作流程》等制度加強內部管理並優化操作流程,進一步明確任務分工,界定每個環節崗位責任,讓稽核人員各履其職、各負其責,促進了稽核工作質量的提高。合肥市第二人民醫院按照衞生部頒佈的《衞生系統內部審計規定》,成立了獨立的內審室,配備了兩名專職內審人員,加強了對醫療收費、一次性耗材收費等工作的監督檢查,制定了《二院內審工作職責(細則)》等制度,使內審工作有法可依、有章可循,成效顯著。

二是突出建設項目審計。為了節約建設資金,全市各內審機構都針對本單位的建設熱點,積極地開展建設項目審計。據不完全統計,到12月底,內審機構已審計建設項目5906個。合肥電信分公司審計部20xx年繼續嚴把審計質量關,嚴格按照省公司的要求,對具備條件的工程項目做到100%審計,截止到11月底統計,共審計認定通信工程項目4299項,工程送審總金額11308.72萬元,審減406.84萬元。建築安裝工程66項,送審金額309.24萬元,審減45.88萬元。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠基建及零星維修送審工程233個,送審金額1593.79萬元,審減額243.66萬元,審減率15%;合肥市建設投資控股(集團)有限公司接審項目121個,涉及工程86項,送審金額64080.3萬元,部分已審定項目的核減率達20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項,送審金額4690.5萬元,審減額839.8萬元,審減率17.9%。通過對基建工程項目的審計,有效地防止了建設工程項目高估冒算行為,保證了工程項目質量,節約了建設資金,發揮了內部審計監督與服務的功能。

三是繼續完善財務收支審計。全市內審機構加強了對財務收支真實性和合法性的檢查監督,累計完成財務收支審計214項,促進了各單位財務管理工作的規範化。合肥新站試驗區財政局對政府採購環節,注意嚴格把關,極力提升採購資金節約效率,強化對政府採購的監管。截至20xx年10月份,全區自行採購預算0.1082億元,實際支付0.0809億元,節約資金273萬元,資金節約率高達25.23%。廬陽區大楊鎮對鎮吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居20xx年1-6月份財務收支情況進行了審計。市公路局對所屬11個單位20xx年財務收支進行了全面審計,審計面為100%,通過審計,發現問題36個,提出審計意見38條,所審項目均下發了審計意見書,並進行跟蹤落實。

四是大力開展經濟責任審計。據統計,全市內審機構已對196個縣以下領導幹部和企業領導人員開展了經濟責任審計。通過審計,強化了領導幹部和企業領導人員的經濟責任意識、自我約束意識,促進了黨風廉政建設。如市郵政局20xx年以財務收支審計為基礎、經濟責任審計為重點,實施了對蜀山區局局長、包河區局局長的任中經濟責任審計,努力做到三個結合,即經濟責任審計與財務收支審計相結合;經濟責任審計與廉政工作相結合;經濟責任審計與職業素質相結合。市建委、市民政局、市教育局、市衞生局、市園林局、瑤海區、廬陽區大楊鎮、百大集團、四方集團、市公路局、蜀山區教育局等單位,也積極開展經濟責任審計,切實使經濟責任審計成為正確評價被審計人員任期經濟責任、人事部門考核任用幹部、紀檢監察部門抓黨風廉政建設的重要依據。

五是加強合同管理工作。安徽中煙工業公司合肥捲煙廠審計部為了維護企業經濟利益及合法權益,嚴格按照合同法規定,對企業涉外的所有協議、合同進行認真審核、嚴格把關,全年共審核審籤經濟合同342份,金額達8690.90萬元,無違約合同發生,很好的規避了合同風險。安徽氯鹼法規審計部截至20xx年11月底共審核集團、錦邦等5個公司的合同1742份,合同進展報告259份。合肥市建設投資控股(集團)有限公司嚴格按照《集團公司合同管理暫行辦法》規範合同的訂立、審查,從維護公司利益角度出發,修改不合法不合規之處,避免潛在風險,全年共審查合同300餘份,較好地履行了風險控制職能。

二、突出服務理念,努力推進內審協會建設

合肥市內審協會在市審計局的領導下,在各內審協會會員單位和理事的共同參與下,在市審計局機關各部門的大力支持和配合下,認真履行章程賦予的義務,全面實施協會年初制定的工作方針和計劃,突出重點,講求實效,充分發揮好橋樑紐帶作用,切實履行好管理、協調、服務、交流職責。一年來,市內審協會以服務為理念,主要做了以下工作。

一是推進內部審計職業化建設。第一,抓好內審人員繼續教育和培訓工作,促進內審人員職業化水平的提高。根據安徽省內部審計師協會和合肥市內部審計協會20xx年工作要點的要求,圍繞省市審計機關開展的“審計質量年”活動,組織了一系列活動,進一步規範審計行為,推動內部審計工作發展。20xx年5月,市內審協會舉辦了一期全市內部審計質量管理培訓班,全市各單位內部審計人員參學的積極性非常高,共有260餘人參加了培訓,創下了內審人員參學之最。開班時,市審計局吳利林局長親臨致辭,對參學人員是一個極大的鼓舞。培訓班聘請了安徽財經大學老師和省審計廳的審計專家授課,系統地學習了內部審計項目質量管理、內部審計文書規範化,審計信息化等內容,為提高全市內審人員的專業素質和業務技能,建立健全內部審計制度,促進全市內審工作的規範化、制度化、科學化和職業化水平起到了積極的作用。第二,繼續做好CIA考試的宣傳、報名工作。CIA是國際內部審計專家的標誌,是提高內審人員素質的一條重要途徑。市內審協會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力,20xx年共組織了30人蔘加考試。

二是開展優秀內部審計項目評比和內部審計理論研討。為進一步推動內部審計工作發展,合肥市內審協會積極組織全市各內部審計單位積極參加省內部審計師協會組織開展的20xx—20xx年以來全省優秀內部審計項目的評選,以及20xx年《風險導向審計在審計風險管理中的應用》和《內部審計質量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產內控管理審計”項目被評為全省優秀內部審計項目一等獎並獲通報表彰,合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的《風險導向審計與企業風險管理的相互應用》和合肥科技農村商業銀行包少書、蔣四寶撰寫的《試論商業銀行如何加強內部審計機構質量控制》等8篇論文獲獎並通報表彰,其中二等獎1篇,三等獎2篇,優秀獎5篇。

三是組織推薦參加全省20xx年至20xx年內部審計先進單位和先進工作者和為紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年合肥市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動。根據省審計廳《關於做好全省內部審計工作先進表彰會議準備工作的通知》(皖審發[20xx]74號)要求,為認真總結我市內部審計工作經驗,促進內部審計隊伍建設和內部審計事業發展,市內審協會組織推薦了20xx年至20xx年全市內部審計先進單位和先進工作者,參加全省內部審計工作先進評選活動。合肥百大集團審計部等8個單位榮獲全省內部審計先進單位,合肥市建設投資控股(集團)有限公司法律審計部朱曉娟等9位同志榮獲全省內部審計先進工作者。在紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年全市審計系統先進集體和先進工作者的評選表彰活動中,合肥市衞生局計劃財務審計處等5個單位榮獲全市內部審計先進集體,合肥市公安局審計處任建等6位同志榮獲全市內部審計先進工作者。

四是組織對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓考試和資格認證,合肥市已有700多名內審人員取得了中國內審協會頒發的資格證書。按照《安徽省內部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內部審計師協會20xx年的工作要求,為加強內審人員的職業化管理,市內審協會組織了對內部審計崗位資格證書的第二次年檢工作,共年檢400餘人。

五是組織內審單位參加了合肥審計系統紀念改革開放30週年暨審計機關成立25週年書法攝影展活動。內審單位踴躍參加,共徵集書法、美術、攝影作品等計40餘幅,其中榮獲2個一等獎,3個二等獎,2個三等獎。

六是組織內審單位參加了合肥審計系統“我與審計同行”主題讀書演講比賽。合肥燃氣集團有限公司內審員王英撰寫、牛慧演講的《感悟審計人生,無怨無悔》榮獲一等獎,合肥經開區管委會樑美演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎,合肥熱電集團史曉雲演講的《審計伴我去成長》榮獲優勝獎。

七是強化內部審計宣傳。為進一步優化內部審計工作環境,市內審協會注重加強協會祕書處工作,努力抓好學習和自身建設,並利用各種媒體,採取多種形式,強化內部審計宣傳工作,推動內審工作發展。並在內審單位自願的基礎上徵訂了20xx年《中國內部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會,大會將總結20xx年合肥市內審協會成立以來的工作,規劃下一個5年的工作,選舉產生新的協會領導班子,併產生新一屆理事會、常務理事會。

二是加強與內部審計單位的聯繫和工作交流,分別召開機關和企業兩個內審單位的座談會,進一步拓展內審人員的工作思路,促進內審工作的轉型。組織一次向其他省市先進內審單位的學習交流活動。

三是繼續抓好內審人員後續教育培訓工作。第一,推薦有條件的單位安排人員參加中國內審協會和安徽省內審協會舉辦的專業培訓。第二,市內審協會根據全省審計系統的“審計創新年”活動,結合我市實際,舉辦一期內審人員業務培訓班。

四是繼續開展理論研討和經驗交流活動。

五是完成省廳和省內審協會佈置的工作任務。

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