金融投資年度工作總結及工作思路

融是現代經濟的核心，現代經濟是金融經濟，其顯著特徵是金融的發展對經濟的發展起着至關重要的槓桿作用，而這個槓桿作用主要是由金融投資來實現的。今天本站小編給大家整理了金融投資年度工作總結，希望對大家有所幫助。

金融投資年度工作總結範文一

20XX年橫琴金融投資有限公司(簡稱橫琴金投)在區黨委和區管委會大力支持和親切關懷下正式成立運營。一年來，橫琴金投緊緊圍繞區委、區管委會對公司的發展定位，不斷完善公司治理體系，大力推進人才隊伍建設，嚴密構築風險防控機制，科學開展業務佈局，各項工作實現良好開局。

一、20XX年工作情況

(一)推進公司治理規範化建設，運營體系逐步完善

一是完善了法人治理結構。嚴格按照現代企業管理模式規範運行。設立董事會，負責重大事項決策。建立經營班子議事決策制度，負責公司日常經營重要工作決策。制定了《公司董事會議事決策制度》《公司經營班子議事決策制度》，確保公司經營決策科學化、民主化和規範化。建立了監事會、黨支部等機構，着力構建完善的決策、監督機制。

二是完善了日常經營管理制度。綜合行政方面，制訂了《公文管理辦法》《辦公資產管理制度》等;人事管理方面，制訂了《薪酬管理制度》《員工考勤管理制度》等;財務管理方面，制訂了《現金管理制度》《會計核算管理制度》等;完善了業務管理制度。隨着各項制度逐步建立完善，公司各項運營管理工作得以科學、規範運行。

三是推進了行政辦公規範化。完成了總公司和下屬子公司註冊、證照辦理、印章刻制等工作。安排了臨時辦公場所，配齊辦公用品，開展了一系列大宗物品、重大工程、中介服務的招標採購工作，保障公司正常運營。推進了新辦公樓裝修工作，年後可投入使用。完善了行政辦公流程，確保各項工作規範有序進行。

(二)推進招才引智工作，建設了高素質人才隊伍

一是搭建高標準的領導班子。公司現有董事會成員3人，經營班子4人，領導成員或者是有着豐富金融管理和研究經驗的專業人員，或者是有海外留學和工作經歷的高端人才。

二是組建高標準人才團隊。橫琴金投把建設一支講奉獻、能戰鬥員工隊伍做為保障公司長遠健康發展的核心。按照德才兼備用人理念，面向海內外招才引智，引進一批高素質、成熟型專業人才。公司現有員工中，大部分畢業於海內知名院校，100%擁有本科以上學歷、學士學位，其中博士佔5%，碩士研究生佔44%，海外留學人員佔27%，註冊金融風險管理師佔11%。

三是創造招人、留人、用人的良好環境。在推進規範化建設的同時，公司着力加強對員工的人性化關懷力度。尊重員工首創精神，鼓勵員工在職責範圍內勇於探索、創造性開展工作，開展“金點子”意見建議徵集工作，鼓勵員工對公司的建設發展提出有建設性的意見和建議。鼓勵員工學習培訓，鼓勵員工考證，提高員工專業素質。

(三)推進風險防控工作，構築國有資本安全“防火牆”

一是建立科學的決策機制。在重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作方面，堅持集體決策制度，防止個人專斷，保障決策科學性。

二是設立多重資金安全“防火牆”。在重大投資決策上，實行五級風險管理組織體系，確保投資風險在可控範圍內。

三是審慎選擇業務合作對象。重點與有實力、運作規範的國內大型國有或股份制銀行、大型券商以及國有金融投資公司合作，力爭儘快打開業務局面，防範經營風險，使員工業務能力得到快速提高。

四是完善風控管理程序。公司內部設立了法律風控部，引進了高級專業人才從事風控工作擁有2名註冊金融風險管理師。制訂了《風控管理制度》，在盡職調查、投資決策、已投資項目、合同審批與管理、資金風險控制等重要環節都有整套完善的風險控制作業流程。

(四)服務橫琴開發建設，產業培育實現良好開局

橫琴金投自成立起，堅持把服務橫琴開發建設，促進產業培育作為公司的一項重中之重工作來抓。

一是籌備設立建粵金投橫琴發展基金，全力支持橫琴重大基礎設施項目和重大產業項目建設。

二是籌備設立粵澳發展基金，為入駐粵澳合作產業園區的澳門企業在項目建設前期提供融資服務，支持澳門企業開展土地整理、基礎設施建設等。

三是籌備設立澳門青年創業投資基金，用於支持澳門青年在橫琴新區創業，重點投向具備原始創新、集成創新或消化吸收再創新屬性，且處於種子期、初創期、早中期的創新型企業。

四是辦好橫琴金融沙龍。邀請金融機構、新興金融企業、有融資需求的企業參加沙龍，為投融資各方搭建便捷高效對接平台。

(五)開展業務佈局，重點項目進展順利

一是推進了融資租賃項目。已完成架構搭建和團隊建設工作，高管、業務骨幹已就位。下一步，金投租賃將按照規劃部署，紮實開展各項業務，力求在業務上迅速打開新局面。

二是推進了引導基金、股權投資、基建融資項目。全年對30多個項目進行調研，對一批較為成熟的項目進行了立項。

三是推進了一批金融服務平台建設。與珠海金控聯合設立橫琴國際知識產權交易中心。開展新三板橫琴路演中心前期調研工作。

二、20XX年工作計劃

20XX年，橫琴金投將搶抓橫琴成功申報自貿區的大好機遇，用好用活橫琴金融創新政策，在橫琴新區黨委和管委會的正確領導下，以服務橫琴開發建設為主線，以資本保值增值為核心，以建立和完善現代企業經營管理制度為保障措施，大力開展產業培育、對澳合作和金融創新，強化人才隊伍建設，強化風險防控機制，力求在業務上實現較大突破。

(一)着力抓好產業培育。發揮服務橫琴開發建設排頭兵作用，以撬動區內產業為己任，通過投融資方式助推區內產業發展。

(二)着力加強對澳合作。樹立高度的政治使命感，把配合澳門、服務澳門、支持澳門、優先澳門作為公司開展業務的基本遵循，以投融資方式支持澳門企業在橫琴做大做強，為推動澳門經濟適度多元化作出應有的貢獻。

(三)着力開展金融創新。用好用活國家賦予橫琴金融創新的各項政策，大力發展融資租賃、商業保理、股權投資等新興金融業態，加強與港澳金融機構合作，深入開展跨境金融業務，通過自身的發展壯大，帶動各類金融企業在橫琴集聚發展，為橫琴開發建設提供優良的金融環境。

(四)着力做大公司主業。堅持把服務橫琴開發建設作為公司發展的崇高使命和立身之本，在保障國有資本安全可控的前提下，不守攤子、吃老本，開展穩健經營，力圖在業務增量上有所作為，進一步做大業務的盤子，從而更好地服務橫琴開發國家戰略。

金融投資年度工作總結範文二

年初以來，投資部遵循公司控制風險、穩健經營的原則，根據公司年初經理辦公會會議精神和董事會相關決議要求，把握本輪大盤珍貴的反彈行情，密切關注國家宏觀經濟政策、認真研究分析市場，對現有股票中漲幅超過年初股價20%的股票進行了減持，根據市場情況擇機減持了固定收益類投資賬户中持有的全部債券，並減持了一部分原有的長期債券。詳細情況總結匯報如下：

一、投資業務情況：

1、股票投資：年初以來，投資部根據公司年初經理辦公會會議精神，把握本輪大盤珍貴的反彈行情，對現有股票中漲幅超過年初股價20%的品種進行了減持。截至12月30日，帳上還餘xxxx50萬股、xxxx50萬股、xxxx200萬股、xxxx20萬股，隨着行情的不斷髮展變化，將擇機繼續減持剩餘部分股票。

隨着新股發行制度改革的不斷推進，下半年新股發行上市ipo和創業板股票發行上市全面恢復，投資部按照證監會、交易所關於新股發行初步詢價和網下申購方式改革的要求，有選擇的參與了三金製藥、萬馬電纜、四川成渝、中國建築、光大證券、中國國旅、招商證券、中國重工、深圳燃氣、中國北車等十支股票的新股發行申購。合計中籤四川成渝x股、中國建築x股、光大證券x股、中國國旅x股。目前四川成渝、中國建築、光大證券已經度過限售期，網下中籤部份可以上市交易;中國國旅、招商證券、中國重工、深圳燃氣和中國北車仍處於限售期中，將於明年一月起開始陸續解除限售上市。我們將認真研判市場狀況，擇機賣出鎖定收益。

2、基金投資：年初時我們預計，大幅震盪行情將是今年股票市場的主要形態。具體走勢業內機構説法不一，但認為20xx年股票市場寬幅震盪、機會較大於風險、股市機會大於債市已成共識。根據上半年經理辦公會通過的基金投資方案，選擇申購大型基金公司的優秀基金，配置5-6只基金品種，單隻基金配置規模不超過x萬元，總規模不超過x億元。我們累計申購了匯添富精選股票型基金x萬元，華安宏利股票型基金x萬元，海富通海外精選基金x萬元，長盛同慶股票型基金x萬元，友邦華泰行業精選基金x萬元，博時策略股票基金x萬元。其中匯添富精選基金和長盛同慶股票型基金已經達到申購時預設的止盈點，我們對其進行了贖回和部分贖回，共計實現投資收益x餘萬元。當前我們共持有華安宏利股票型基金x萬元，海富通海外精選基金x萬元，長盛同慶股票型基金x萬元，友邦華泰行業精選基金x萬元，博時策略股票基金x萬元，總規模共計x萬元，單隻規模和總規模上限均未超過年初經理辦公會通過的基金投資方案規定。

3、固定收益類投資：3月下旬以來，在種種大幅超出預期的形勢發展背景下，債券市場改變了原有的牛市發展格局，並出現暴跌行情，儘管二月中旬至三月中旬曾短暫反彈修復，但三月下旬起進一步展開下跌行情。從債券指數表現看，年初以來各主要債券指數均出現負回報，債券投資面對巨大的市場風險和壓力。我們判斷ipo和通帳預期對債券市場衝擊較大，而組合的安全性要求極高，為了規避債券的短期波動，我們根據市場變動情況，在上半年債券市場小幅反彈時分批賣出持有的國債和金融債券，截至6月30日，組合已空倉。自20XX年11月開展固定收益類投資業務以來，固定收益類投資組合累積仍為正收益，但自20XX年1月以來累積收益為負收益。上半年固定收益類投資和原持有長期國債投資合計收益為x萬元。

二、下一階段工作計劃

2020xx年初以來，在國家採取相對寬鬆的貨幣政策背景下，隨着一系列刺激內需政策以及九大產業振興規劃的出台，國民經濟顯著下滑的趨勢得到了遏制，最新統計數據顯示宏觀經濟已經開始復甦勢頭強勁。在基本面預期轉好的刺激下，股票市場自年初開始展開了一波中級反彈，上證指數已經從年初的1849點反彈至3300點以上，絕大多數股票都較前期低點上漲了大約70%-80%，有部分股票甚至達到了100%以上。隨着經濟基本面的不斷轉好以及國家各項政策的逐步實施，市場信心日漸恢復、市場外資金持續流入股市。近期上證指數雖然有所回落目前在2800點附近盤整但普遍認為此輪調整為上漲幅度過大之後的正常回調，回調幅度和時間均未超出預期。預計國家將繼續執行相對寬鬆的貨幣政策至年末，到時再根據經濟復甦態勢作出政策微調。在此宏觀政策背景下，股市反彈應能持續至年末，個股股價仍有一定的上升空間。隨着股市不斷回暖向上，年初以來債券市場一直處於震盪下行之中，隨着明年通脹預期抬頭，下半年債券市場總體方向仍處於向下震盪整理之中。

1、股票投資：上半年投資部根據公司年初經理辦公會會議精神和董事會相關要求，把握本輪大盤珍貴的反彈行情。對現有股票中漲幅較大的品種進行了部分減持。目前手中存量股票剩餘不多，倉位較輕。隨着行情的不斷髮展變化，繼續減持剩餘部分股票。同時，隨着新股發行業務的全面恢復，我們將充分發揮公司作為新股發行詢價對象的優勢地位，選擇質地優良、發行價格合理的優秀公司，積極參與新股發行的網下、網上申購，在投資規模總體控制在短期投資比例之內的情況下爭取實現較好的投資收益。

2、債券投資：債券市場在經歷上半年逐步向好的宏觀經濟數據衝擊以及ipo重啟的資金面衝擊下，利率產品以及信用產品均經歷了較大幅度的調整，預計這一調整趨勢有望延續到年抵甚至下一年度。總的來説，下半年債券市場風險仍將大於機遇，針對下一步市場操作，我們認為，債券市場會繼續受到ipo和通漲預期的影響，固定收益類投資策略選擇上繼續保持謹慎，保留現金頭寸。目前手中持有的國債品種，我們經過認真分析後認為，考慮到目前利率水平仍處於歷史低位，隨着通脹預期的不斷加強，預計明年起國家貨幣政策將逐漸進入加息週期，對於各類債券品種形成極大壓力。x國債x久期尚餘x年左右，屬於長期國債，在加息週期中價格受到衝擊較大，建議在銀行進債券市場進行初步詢價，如果有比較理想的對手方報價則考慮賣出規避風險，考慮到臨近年底銀行間市場活躍程度有所降低，如果沒有合適的報價，可選擇繼續持有獲得票息收入;x國債x久期較短不足半年，即將在明年2月到期，其票面利率2.66%顯著高於同期銀行存款利率，建議繼續持有至到期兑付。

金融投資年度工作總結範文三

烈日的來臨不到三個月的實習終於要結束了，通過實習收穫頗豐無論是社會經驗還是工作經驗。實習是對我們理論知識的現實檢驗，是理論與實際結合的一次演練。既開闊了視野，又增長了見識，為我們在即將步入社會打下堅實的基礎，也是我們走向社會走向人生的第一步。

一、實習單位介紹

北京紅森投資有限公司成立於19XX年，是集金融投資、房地產開發、物業經營管理、外貿營銷為一體的多元化新型投資公司。

公司在商業地產開發與物業經營投資領域有着長達十五年豐富的運作經驗，20XX年～20XX年間，公司成功地完成了安定西里危改、國際玩具城、優勝美苑小區等地產開發與物業經營項目，實現投資60000萬元，創造利潤10000萬元。

同時，公司在金融投資以及收購、兼併領域顯示出了先進的創業、融資、管理理念和實踐經驗，並取得了良好的投資業績。20XX年成功併購北京第六針織有限責任公司，又於20XX年擇機收購位於豐台區東鐵營葦子坑109號院，新增了近18500平方米的物業資產。同年成立合資控股子公司～花木蘭(北京)投資管理公司，專業從事私募股權投資基金管理，憑藉豐富的從業經驗，為投資人尋找高成長企業，並通過專業化的運作，提升所投資項目價值，從而獲得良好的回報。

資產的持續擴展和經營運作理念的不斷創新，使得公司的發展空間更為廣闊，公司的經營前景更為光明。多年來，在總裁的率領下，公司不但創造了可觀的商界業績，而且形成了以人為本、心繫事業的企業文化，鑄就了奮力拼搏、永不言敗的團隊精神，公司的今天歸於心血和奮鬥的結晶，公司的明天則屬於前瞻性理念與智慧的創新!

公司發展至今，已擁有由房地產投資開發、金融和國際貿易資深人士所組成的高級管理核心，以及由各類專業人士及企業管理人員組成的優秀團隊，公司核心管理層人員全部具有房地產開發、金融投資以及國際貿易、企業管理領域豐富的實際操盤經驗。公司管理人員及工程技術人員中擁有大專以上學歷者佔80%以上，其中研究生以上學歷者佔15%、本科學歷者佔30%。

公司總資產為320xx萬元，目前擁有下屬控股公司三家。公司對中國經濟的持續性增長充滿信心，公司着眼於通過運用我們的戰略投資經驗、專業管理技能以及藴含的業界資源，為企業和投資人實現更高額的回報;同時注重新能源、高科技、環保、文化傳媒和養老保障系統等諸多領域的投資經營。

我們相信，20XX必將是紅森投資有限公司更加火紅的一年，既面臨嚴峻挑戰，又充滿無限機遇，我們全體同仁將以更為飽滿的激情，更為刻苦艱辛的努力，百倍發揮智慧與能量，實現集團化發展的戰略目標，贏取更大的勝利，共同享受成功的喜悦和快樂。

二、實習內容

實習期間我是跟着一位北京學長學習投資管理公司，專業從事私募股權投資基金管理，憑藉豐富的從業經驗，為投資人尋找高成長企業，並通過專業化的運作，提升所投資項目價值，從而獲得良好的回報來學習的，實習期間主要參與了公司操盤練習進度及金融投資最初步的間歇化操作以及一些日常的簡單的數據處理問題，並且作為資深投資顧問的參助一起協力構建新的金融建築模型是我真正意識到自己的淺薄我的路還很長，由於我接觸的業務都是相對比較簡單的沒有真正參加模型的創建在完成工作後我又參與報表的核對過程工作底稿的裝訂，以及一寫現金流量表的整集，都是在實習期間協助師長做的比較零散的工作但是的確學到了不少東西很多看似簡單的問題有時自己都會遇到麻煩在此解決過程中也積累了不少經驗.。

三、實習體會

實習就是把我們在學校學習的理論知識運用到實踐中去，是自己的所學有用武之地，只學不用是書呆子我們要做有思想有能力的有用之才，因為實習所處的環境不同所接觸的人也不同，因此也呢個鍛鍊我們的為人處事，隨着現在中國發展腳步的加快每天都會有新的事物湧現出來我們需要不斷地學習來適應新的變化新的要求，只有這樣才能使自己不被社會淘汰不被新的形式淘汰，這是對自己的負責也是對社會的負責。這樣我們才能真正立足於這個社會。

這次實習終於明白了一些所謂的名詞的意思私募公募到底怎麼區分到底是什麼意思等等都有了深切的認識發覺自己還是太淺薄了，同時對投資也有了更深刻的認識，師傅帶我讓我知道什麼是戰略開發怎樣去評估投資回報率，怎樣去做市場評信息對戰略的影等等總之大開眼界。剛到那根本就是蒙的自己不知道該幹什麼，就是瞎撞被師現沒有批評我他知道剛出來的懵懂，他叫我如何整編材料如何分類報表使我逐漸的走出了困境，帶我的過程中我認識到了團隊合作的重要性一個團隊的精神還有文化是多麼重要以前一些陌生的詞語什麼金融衍生品，股票指數等等都清晰的在我腦中留下不僅讓我們對整個會計核算流程有了詳細而具體的認識，熟悉了會計核算的具體工作對象，也縮短了抽象的課本知識與實際工作的距離。在實習期間，主要利用真實的會計憑證及財務賬表對一定期間的經濟業務進行會計核算，對於税務、銀行與企業之間的重要關係有了進一步的認識，同時也更加熟悉了用友財務軟件在實際的會計工作中的各種操作，體會到了會計電算化為會計工作帶來的便捷，我終於走出了一無所知。

四、實習建議

沒出學校前對會計的認識僅僅是自己的專業，學了專業就是會計了。可當我到了那裏卻發現就是井底之蛙，會計還有很多種如管理會計·財務會計·成本會計等等原來市場對會計也是要求越來越細分化了，我對自己的一無所知感到愧疚，原來世界那麼寬廣學的太少懂得太少這是我的第一感受在公司，原來我什麼都不懂，這是我要學的嗎?我都暗暗問過自己，自己太無知了只能默默地跟在老師後面汲取養分爭取自己獨立的那一天!所以回首我只能以我自身的經歷留點建議，學習不只能學完自己所謂的專業課就滿足多去涉獵些相關領域的東西，你的求職之路會有意想不到的收穫。所以在這次實習中我體會到工作不能像在學校學習那樣遇到不會的問題了自己首先要認真研究，實在不會了再去請教老師，這樣既影響了自己的工作進度，最後也影響了團隊的工作進度，所以這一點是我實習期間體會最深的一點。還有一點就是在工作中要有很好的團隊精神，因為在一個團隊中，你不再是一個單體，你不僅要很好的完成自己的工作，還要顧全大家的工作進度，不要因為自己的原因而耽誤了團隊的工作進度。因為會計專業作為應用性很強的一門學科、一項重要的經濟管理工作，是加強經濟管理，提高經濟效益的重要手段。最是注重團隊合作。學習一些會計日常業務處理、銀行及税務相關工作處理。主要會有接觸到材料會計、成本會計、銷售會計、總賬會計、税務會計以及出納等等它也是綜合性學科的一種體現。

五、實習總結

通過這次外業的實習，使我們對會計及其相關的行業有了一次比較全面的感性認識，進一步理解接受課堂上的知識，使理論在實際的生產中得到了運用。近年來，我國的金融業剛剛起步正有着了迅猛的發展，其對金融業界的專業性人才需求也越來越大，這對於從事財經的工來説，既是一個機遇，也是一個挑戰。作為將要走出學校的學生來説，更應該在有限的時間內，掌握的專業知識，加強實踐和設計能力，這樣更有利於將來的發展，使自己在此領域內也有所作為通過這次實習我真正感覺到步入社會後我們要學得的東西很多，差距還是有的，專業課知識的欠缺、動手能力不足等等，我也知道這不是一天兩能夠學會的，不過我堅信我能做到這一點。這次實習對我的畢業設計也有很大的幫助，我想能夠在以後的設計過程中體會到很多東西。最後還應該感謝老師給的此次機會，讓我真正學到了很多專業和社會知識

人們常説，大學是個象牙塔。確實，學校與職場、學習與工作、學生與員工之間存在着巨大的差異。在角色的轉化過程中，人們的觀點、行為方式、心理等方面都要做適當的調整。所以，不要老抱怨公司不願招聘應屆畢業生，有時候也得找找自己身上的問題。而實習提供了一個機會，讓大家接觸到真實的職場。有了實習的經驗，以後畢業工作時就可以更快、更好地融入新的環境，更好的完成等自己的角色轉換。