盡職調查報告（精選3篇）

盡職調查報告 篇1

一、公司基本情況

(一)公司簡況

1、名稱、住所、通訊方式、法定代表人、主營業務、註冊資本

2、公司當前股東構成及股權結構，公司實際控制人簡介

(二)公司歷史沿革事實概況

(三)歷次驗資、審計和評估

(四)業務主要項目

1、公司主營業務

2、主要項目描述

3、主要項目的實施對主營業務的貢獻

二、業務規範

(五)業務---------行業標準、資質和許可證

(六)業務-------獎勵、認證和評級

(七)業務------主要競爭對手的業務狀況

(八)業務-------風險和對策

三、主要財產及公司管理機制

(九)主要財產

(十)股東和實際控制人及其演變

(十一)公司的對外投資

(十二)目前股東結構圖和組織結構圖

(十三)管理層和核心技術、業務人員及演變

(十四)員工激勵機制

(十五)股東會和董事會決議

(十六)重大規章制度

(十七)公司內部組織機構及職能

(十八)重大合同

四、關聯交易、同業競爭資產收購等

(十九)關聯交易和同業競爭

(二十)重大資產收購、處置和重組

(二十一)最近三年主要財務數據

五、税務、財政、安保、環境、債務

(二十二)税務及財政補貼

(二十三)質量控制、安全和環保

(二十四)重大債務

六、重大爭議、糾紛以及所受行政處罰

七、未來發展規劃、資金使用計劃和盈利預測

八、可能影響本次交易的重大風險提示

(二十五)重大風險提示

(二十六)本次重大交易需要獲得的審批

(二十七)本次重大交易可能給公司帶來的變化

九、結論和建議(本次重大交易是否符合法律規定、是否存在法律障礙和風險的結論，以及如何防範或/和控制風險的建議)

十、本盡職調查報告的用途和責任限制聲明。

(注：可用“特別陳述與保證”作為盡職調查的補充材料)

律師事務所

律師：

年 月 日

參考資料：律師盡職調查的內容

一、盡職調查主體方面的審查

1、審查企業營業執照;2、如果是外企還要審查批准證書;3、審查項目公司相關許可證文件;4、審查出資協議、合資協議;5、審查項目公司(企業)章程;6、審查驗資和資產評估報告;7、審查與主體相關文件資料(對外投資、分、子公司〈參股、控股情況〉)。

二、資產負債、投資者權益審查

1、 房屋產權審查;2、土地使用權審查;3、審查機器設備(清單、權屬、監管、抵押等);4、審查無形資產;5、審查債權、債務。

三、重大合同審查

四、審查公司爭議和行政處罰

五、其他需要審查的相關材料

1、許可證和相關資質證書;2、保險;3職工安置情況(合同簽訂、繳付社保、涉訴及安置);4、税務、環保、外匯、財政、產業政策等。

(參見《公司併購法律實務》一書)

盡職調查清單(文書範本)

一、公司基本情況記錄;二、財務信息;三、經營信息;四、重要的公司協議;五、重要資產;六、法律事項(重要訴訟、近三年來案件情況與律師間的備忘錄或信函);七、保險(已購買的保險單和賠付情況)。

盡職調查報告 篇2

盡職調查報告製作指引

一、開展盡職調查應當遵循以下基本原則：

1.獨立性原則。開展盡職調查，應當獨立於委託人意志，獨立於審計、評估等其他中介機構。

2.審慎原則。在盡職調查過程中，應持審慎的態度，保持合理懷疑。

3.專業性原則。在盡職調查過程中，應當結合自身優勢從法律角度作出專業的判斷。

4.避免利益衝突原則。應履行利益衝突審查義務，在提供服務過程中或服務結束後不應利用獲悉的相關信息獲取任何利益，也不應在提供服務過程中，代理與產權持有單位或改制企業有直接或間接利益衝突關係的單位或個人的任何訴訟或非訴訟事務。

二、《盡職調查報告》一般包括下列內容：

1.範圍與目的。明確我們開展盡職調查工作的範圍，出具盡職調查報告的目的；

2.工作準則。我們是否根據有關法律、法規、規章和規範性政策文件，根據委託人的授權，按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，出具工作報告；

3.工作程序。我們在開展盡職調查過程中的主要工作方式、工作時間以及工作流程；

4.相關依據。我們獲取的各項書面材料和文件、談話記錄、現場勘查記錄等；

5.正文。正文內容應當與我們的工作程序以及我們出具的調查清單所涉及的範圍保持一致，如公司概況、經營情況、資產狀況、知識產權、訴訟以及處罰情況等，正文部分可以分別對每一個具體問題進行確認、分析與解釋；

6.結尾。對盡職調查的結果發表結論性意見。

三、開展盡職調查，應當注意下列問題：

1.應當保持與委託人以及被調查對象的良好溝通，以便將我們在調查過程中所發現的問題及解決問題的方法及時反饋給委託人。

2.應當注意同其他中介機構的配合。我們在工作中應當同其他中介機構相互配合，確保改制項目順利完成。

3.開展盡職調查，應當認真審核、比對相關資料。如果發現相關資料存在矛盾或者不一致，應當要求委託人予以核實，也可以商請其他中介機構協助調查，或再次調查，以保證盡職調查的準確性。

4.開展盡職調查，應當注意收集完整的調查資料，對於因客觀原因無法獲得與調查事項有重大關係的文件和證據的，應當在有關法律文件中明確説明。

5.開展盡職調查，應當製作工作底稿以防範執業風險。工作底稿應當真實、完整、記錄清晰並適宜長期保存。

6.調查中嚴格履行保密義務。

盡職調查報告 篇3

盡職調查委託協議

委託方（甲方）：__________________

法定代表人：_____________________

住所：___________________________

社會信用代碼：___________________

郵政編碼：_______________________

電話：___________________________

受託方（乙方）：__________________

法定代表人：_____________________

住所：___________________________

社會信用代碼：___________________

郵政編碼：_______________________

電話：___________________________

甲方因項目融資一事，委託乙方律師對甲方進行盡職調查。根據《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國律師法》以及國際融資交易的慣例，甲乙雙方本着誠實信用的原則，經充分協商，達成以下協議： 

第一條委託事項 

乙方接受甲方委託，指派律師參加在甲方就________項目融資過程中對甲方進行盡職調查、出具調查報告書。 

第二條委託代理權限 

包括以下第1-6項：

1、瞭解甲方單位的法律背景； 

2、瞭解甲方項目的基本情況； 

3、調查、查驗、審閲甲方提交的法律文件和有關證據材料； 

4、參加相關會議或者進行必要的調查取證； 

5、製作盡職調查報告； 

6、出具盡職調查報告。 

第三條 乙方的義務 

1、乙方指派______律師作為上述委託事項中甲方的委託代理律師，特殊情況下（因病、因事等），甲方同意乙方指派其他律師完成或配合完成相關工作。

2、乙方律師應當勤勉、盡責地完成第一條所列委託代理事項。

3、乙方律師應當以其依據法律做出的判斷，向甲方進行風險提示，盡最大努力維護甲方利益。

4、乙方律師應當根據本委託事項的要求，在甲方支付相關費用並提交完盡職調查材料後______個工作日內規範地完成對甲方的調查，並出具調查報告（不超過___份）。 

5、乙方律師不得違反律師職業道德和執業規範。

6、乙方律師對其獲知的甲方的商業機密或者甲方的個人隱私負有保密責任，非由法律規定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。因本委託事項出具的調查報告所涉內容視為甲方同意向項目合作方披露的內容。 

第四條 甲方的義務 

1、甲方應當真實、詳盡和及時地向乙方律師敍述所涉項目的基本情況，提供與委託代理事項有關的證據、文件及其他事實材料。

2、甲方應當積極、主動地配合乙方律師的工作，對乙方律師提出的要求應當明確、合理。

3、甲方應當按時、足額向乙方支付律師代理費和工作費用。

4、甲方指定_______為乙方律師的聯繫人，負責轉達甲方的意見和要求，提供文件和資料等。甲方更換聯繫人應當通知乙方律師。

5、甲方有責任對委託代理事項做出獨立的判斷、決策。 

第五條 費用 

根據本項目的具體情況，甲方按下列約定向乙方支付代理費。

1、代理費共計人民幣_______（大寫_______）元整，甲方於合同簽訂後_______日內支付人民幣_______（大寫_______）元整；餘款於取報告時全部付清。

2、差旅、食宿費用由乙方承擔。 

3、代理期間甲方增加請求，導致標的增加，則按增加部分的標的佔原標的的比例補交代理費。 

第六條 合同的解除 

1、甲乙雙方經協商同意，可以變更或者解除本合同。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有權解除合同

（1）違反本合同的約定，擅自更換代理律師並給甲方造成損失的； 

（2）因乙方律師違法執業或重大過錯給甲方造成損失的； 

（3）違反第三條第5、6項規定的義務並給甲方造成損失的。 

3、甲方有下列情形之一的，乙方有權解除合同，依約所收費用不予退還： 

（1）甲方的要求違反法律、法規的； 

（2）甲方有捏造事實、偽造證據或者隱瞞重要情節等情形的； 

（3）甲方逾期_____日內不向乙方足額支付律師代理費或者工作費用的。 

第七條 違約責任 

1、乙方無正當理由不提供第一條約定的法律服務或者違反第三條約定的義務，甲方有權要求乙方退還部分或者全部已付的代理費。 

2、因乙方律師過錯，或者違反第三條第5、6項約定的義務，給甲方造成損失的，乙方應當承擔賠償責任。

3、甲方無正當理由不支付代理費或者工作費用，或者無故終止合同，乙方有權要求甲方支付未付的代理費和工作費用。 

4、甲方不得以如下非正當理由要求乙方退費 

（1）甲方單方面又委託其他律師事務所的律師代理的； 

（2）本合同簽訂後，甲方以乙方收費過高為由要求退費的； 

（3）本合同簽訂後，甲方或對方當事人未能就項目進行合作的； 

（4）其他非因乙方或者乙方律師的過錯，甲方無故終止合同的。 

第八條 爭議的解決 

甲乙雙方如果發生爭議，應當友好協商解決。協商不成，應將爭議提交_____仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。 

第九條 調查報告的使用 

乙方根據本協議出具的調查報告書及相關法律文件，專為甲方______中使用；未經同意，本調查報告書不得向甲方和調查報告書審查部門之外的任何單位和個人提供，亦不得在報刊上發表。 

第十條 合同有效期 

本合同一式_____份，甲乙雙方各持____份。有效期自雙方代表人簽字或加蓋公章之日起，至代理事項完成之日止。