公司自查報告3篇

本文目錄2018公司自查報告年度公司黨費收繳管理自查報告公司三重一大自查報告

我公司反洗錢崗位人員根據可疑交易識別標準對系統提取的所有可疑交易進行人工判斷，確定是否符合可疑交易的形式特徵和實質特徵。可疑交易需在交易發生之日起5日內做出人工判斷結果，可疑交易人工識別結果需及時在反洗錢報送監控系統內進行填寫。

三、我司嚴格按照北京保監局文件的要求，對理賠客户實行直賠並理賠到卡杜絕現金交易。高度重視理賠客户資料的真實性，在賠前對所有賠案均通過電話對客户進行電話回訪，核對客户的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號，填寫客户信息真實性調查表。

四、在反洗錢制度的培訓方面，分公司XX年4月邀請人行反洗錢處對我司全體員工進行了反洗錢相關知識現場培訓。並由分公司反洗錢領導小組牽頭，聯合各反洗錢工作的相關部門和崗位進行了反洗錢視頻培訓，學習了總公司和分公司新下發的反洗錢內控制度、《保險業反洗錢工作管理辦法》。

五、當前反洗錢工作中遇到的主要問題和風險點： 由於xx壽險北京分公司成立時間不長，業務開展的不多，沒有下設機構，遇到的問題和風險並不多。

保險公司作為服務性行業，對客户信息的查詢和全面瞭解採取的方法有限，因此對客户信息只能基於表面的證件和

客户告知，難以做到全面、深入的調查。

六、關於加強反洗錢工作的政策建議：

建議北京保監局多組織相關培訓，分析保險業遇到的風險和防範，以提高反洗錢人員的專業工作技能。

xx壽險北京分公司在XX年會更加高度重視反洗錢工作，虛心接受北京保監局對反洗錢工作的領導和監督，紮實有效開展各項反洗錢工作，依法履行義務，勤勉盡責，為維護地方金融市場秩序的穩定做出貢獻。

七、XX年反洗錢工作計劃：

(一)繼續加強反洗錢內控制度建設和反洗錢培訓、宣傳工作。加大對客户進行反洗錢宣傳的力度，在承保、理賠櫃枱擺放各種反洗錢知識宣傳手冊、前台大廳擺放宣傳展板;組織全體員工參加反洗錢知識普及專題培訓1-2次;召開反洗錢半年及年度工作現場/視頻總結會1-2次;利用金融周等機會，現場向廣大市民宣傳反洗錢知識。

(二)加強持續客户身份識別工作：根據《金融機構客户身份識別和客户身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國人民銀行XX年2號令)和總公司、分公司制度的要求，對新客户進行身份識別和資料的保存;對於持續客户將按照《中國人民銀行關於進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》(銀髮【XX】391號)文件的要求進行識別和身份資料的保存。在承保環節我公司將加強對銷售人員的反洗錢培訓，

特別是合作中介機構的銷售人員的反洗錢培訓，重點落實投保資料的完備性和保費全額轉賬制度等方面。在退保環節我公司將依據客户資金“哪裏來，哪裏去”的原則，做好客户身份識別及投保人的保費賬户管理，確保資金流向明晰。特殊情況，經過嚴格核實客户身份情況後才予以個案處理。

(三)落實風險為本的工作理念，紮實推進客户風險等級劃分工作：按照中國人民銀行《金融機構客户身份識別和客户身份資料及交易記錄保存管理辦法》加強對客户風險進行等級劃分。

着重對洗錢風險較高行業的管理人員或從業人員、提供虛假證件辦理業務或拒絕提供所要求信息和文件的客户的身份資料與基本信息進行登記。

(1)全面記載客户身份信息、資料以及反映客户身份識別工作情況的各種記錄和資料。

(2)全面收集該級客户每筆交易的數據信息、業務憑證、單據、業務函件和其他資料。

(3)全面瞭解客户的資金來源、經濟狀況或者經營情況。

(四)內部審計計劃：

《保險業反洗錢工作管理辦法》重申了保險公司應每年對反洗錢工作進行內部審計。結合分公司的實際情況及分公司反洗錢領導小組要求，我公司制定了XX年度反洗錢內

部審計稽核計劃，具體內容如下：

1. 審計領導小組

由分公司反洗錢工作領導小組統一負責全轄反洗錢內部審計稽核工作，各級機構負責人都要從思想上高度重視此項工作，並把這項工作納入到機構正常的經營工作中去，確保此項工作不走過場;各級機構的財務人員，在機構負責人的領導下按照分公司的要求開展此項工作。

2.審計時間

XX年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內部審計和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團險部，5月-8月審計對象財務部、銀保部，9月-12月審計對象運營部、辦公室。

3.審計對象

反洗錢審計稽核涵蓋分公司運營部、財務部、各業務渠道、辦公室等任何可能發生洗錢行為的各個工作環節。

4.審計稽核內容：

(1)反洗錢組織機構設立及報備情況 (2)反洗錢信息報送情況 (3)反洗錢內控制度建設情況 (4)客户身份識別情況

(5)大額、可疑交易工作管理情況 (6)反洗錢培訓宣傳情況

(7)代理協議反洗錢條款簽訂情況

(五)按時保質完成各類資料收集、數據報送等工作。

我司將按時保質保量向監管部門報送季度報表和數據以及反洗錢工作總結等材料。

XX年度，北京分公司將在保監會、人民銀行及總公司的領導下，繼續遵守國家反洗錢的相關法律、法規，嚴格執行公司相關反洗錢內控制度，並按照規定執行操作流程，完成反洗錢工作。同時，分公司將對反洗錢工作的各個環節進行嚴格的考核及獎懲，加強反洗錢工作的管理，提高反洗錢工作的效率及水平，推動我司反洗錢工作更上一個新的台階，為切實履行金融機構反洗錢義務，維護良好金融秩序盡到自已應盡的力量。

特此報告

年度公司黨費收繳管理自查報告2018公司自查報告（2） | 返回目錄

建設公司黨委：

根據九冶黨發„20xx‟4號文件的通知精神，一公司黨委結合黨務公開工作，對20xx年度黨費收繳、使用和管理情況進行了認真自查。現將有關情況報告如下：

一、黨費收繳情況

一公司共設黨支部11個，現有黨員165名(包括離退休和流動黨員35名)。20xx年公司黨委工作部共收黨費67011元，其中47000元已上交建設公司黨委。一年來，沒有出現截留、挪用黨費現象。

二、黨費管理情況

在建設公司黨委的領導下，一公司黨委本着對黨組織和黨員個人負責的原則，認真貫徹執行《中國共產黨黨費收繳、管理和使用的規定》，把收好、管好、用好黨費作為一項重要工作來抓，並結合實際，不斷完善黨費收繳、使用和管理辦法，建立健全黨費收繳制度，加大督查力度，確保了全體黨員自覺交納黨費。

1、加強黨員權利和義務學習。為保證黨員黨費按時足額交納，一公司黨委堅持要求各黨支部組織支部活動，學習黨員權利、義務，併為全體黨員配發了黨員證，不斷提高了全體黨員自覺交納黨費的意識。

2、做到黨費收繳、使用和管理透明公正。一公司黨費收繳工作嚴格依據《黨章》、《關於中國共產黨黨費收繳、使用和管理的規定》和按照《關於規範黨員黨費收繳標準的通知》(九冶黨工發(20xx)3號)文件要求進行，做到了統一標準、統一時限、統一上交要求。黨費收繳時，以黨支部為單位進行，按照“自覺、及時、足額”原則，統一按照《關於規範黨員黨費收繳標準的通知》每半年繳納一次黨費。一公司各黨支部都能做到按半年度收繳黨費，並將黨費足額上繳到黨羣工作部，再由黨羣工作部統一上繳到建設公司黨委。同時，對黨費的收繳、使用和管理情況，一公司黨委堅持在黨委會、黨支部會議上進行通報，做到了每年向黨員公佈一次黨費收繳情況。

3、規範黨費收繳工作流程。為了規範黨費收繳工作，一公司黨委指定專人負責黨費收繳和管理工作，並按照財務制度建立了帳簿，做到了黨員繳納黨費有登記、有票據;黨費管理實行獨立賬户，做到了專款專用、賬目清楚、賬款相符、票據齊全、開支合理。

三、存在不足

通過此次自查，我們也發現在黨費收繳、管理工作中存在一些不足，具體表現為：離退休黨員和流動黨員難以按新標準按時收交黨費。今後，我們將進一步加強對黨員的教育和管理，增強黨員的黨性意識，進一步做好黨費的收繳工作。

公司三重一大自查報告2018公司自查報告（3） | 返回目錄

尊敬的各位領導：

首先，讓我們用熱烈的掌聲歡迎各位領導的到來。根據集團紀委統一安排，下面，我向各位領導彙報置業公司“三重一大”制度建設及執行情況。首先，我簡要介紹一下置業公司的基本情況(此部分涉及企業信息，略)。

一、“三重一大”集體決策制度建設情況

“三重一大”集體決策制度是國有企業加強反腐倡廉建設，促進領導人員廉潔從業，保證國有企業科學發展的重要制度保障。置業公司堅持以科學發展觀為指導，按照新興集團《關於印發<集團XX年“三重一大”集體決策執行情況及制度執行力檢查工作方案>的通知》要求，全方面自查，全方位整改，進一步規範了“三重一大”議事決策事項、程序，初步建立了“三重一大”制度，對於規範決策行為，提高決策水平，防範決策風險發揮了重要作用。

1、全面梳理和完善現行制度。置業公司以去年通用集團開展效能監察工作、專項治理工作為契機，結合我公司流程再造工作，按照管理對接和制度銜接的要求，對我公司現行制度進行了一次全面梳理和完善，對操作性不強、涵蓋面不全、內容上不細的制度進行了修訂、補充、細化、完善，截止目前，總公司本級累計共修訂完善3項制度，新建6項制度，下屬長沙公司修訂完善3項制度，鄭州公司修訂完善7項制度，新建4項制度，天津公司新建 2項制度，大連公司修訂完善2項制度。經過梳理完善，置業公司目前共有制度61項，就內容而言，黨建制度14項，人力制度12項，行政制度18項，經營管理制度10項，銷售管理制度1項，工程管理制度1項，財務管理制度5項;就性質而言，決策制度3項，執行制度37項，監督制度3項;就效果而言，制度的系統性更高、操作性更好，針對性更強，初步形成了一套內容較為科學、程序較為嚴密的制度體系。

2、補充細化“三重一大”決策事項。結合置業公司實際，我公司於去年6月初成立了由總經理任組長的流程管理工作領導小組，組織機關各部門對中央提出的“三重一大”集體決策制度規定的三大項決策事項內容的51個子項進行細化，構建置業公司系統的決策事項分級授權體系，體系明確了哪些事項是由總公司黨政聯席會、總經理辦公會、黨委會研究決定，哪些由總經理、黨委書記決定，哪些由分管領導決定，哪些事項機關部門就可以決定，哪些事項各二級公司自己就可以拍板，規定得比較明確具體，進一步細化決策事項，明確決策權限，目前已經擬定了200多項決策事項。我們計劃在完成總公司授權體系制定後，下屬各二級公司也要根據這些規定進行細化量化，為全面實施“三重一大”制度奠定良好的基礎

3、統一規範“三重一大”決策程序。決策程序劃分模糊不僅會導致決策效率不高，也容易引發腐-敗問題。置業公司本着決策民-主化、科學化的原則，建立健全了“三會”決策程序，規定了會前必須包括徵集議題、起草方案、告知各參會方等環節，明確了會中的開會紀律、發言方式、研討程序等內容。此外，我們也加大了對“三會”原始記錄的管理力度，公司在召開重大會議時專設祕書完成會議記錄任務，對重大問題處理的相關會議文件進行統一歸檔保存，對會議記錄的格式、內容做了具體規定，確保公司各項原始記錄做到完整、統一、準確、及時，確保“三重一大”決策有據可查，經得起檢驗。去年11月份，我公司利用在長沙公司召開內部對標學習會的機會，組織各公司相關人員對制定的“三會”決策程序進行了全面學習。

4、研究制定“三重一大”制度草案。在細化“三重一大”決策事項，規範決策程序的基礎上，我們根據企業實際情況，制定了《中國新興置業公司“三重一大”集體決策制度》(草案)，正在進行意見徵集和進一步修改。該制度草案界定了“三重一大”事項，劃分了決策主體職責權限，明確了置業公司所有“三重一大”事項的議事規則和決策程序，並建立了相應的監督制約機制，保證“三重一大”集體決策制度的正確實施。

二、“三重一大”集體決策制度執行情況

制度的生命在於執行，我們在“三重一大”集體決策制度的執行工作上，始終堅持民-主集中制原則，努力做到會前有調研論證，會中有充分討論，會後有執行監督，公司各項重大決策均由領導班子集體討論決定，避免了由於個人主觀因素而導致的決策失誤。

1、重大事項集體討論、民-主決策。我們對企業經營方針、資產管理、長遠規劃、發展戰略，對關係到公司改革的重大事項如機構調整、分配製度等的決策積極進行調查研究、必選論證，充分聆聽職工意見後再召開黨政聯席會議充分討論決定。去年，我們確立了置業公司“三年翻一番、五年翻兩番”的發展戰略，對這一涉及企業發展前途和方向的戰略，我們嚴格履行程序，在領導班子充分醖釀討論的基礎上，召開企業中層以上管理人員參加的“十二·五發展戰略研討會”，虛心聽取各方意見建議，認真研究各種可行措施，初步確定了發展目標和保障措施，並在置業公司第三屆二次職代會上徵求了廣大職工代表的意見，最後經置業公司黨政聯席會審議通過，保證了重大事項的民-主決策過程。在涉及職工重大切身利益的事項上，我們也嚴格按照決策程序進行。今年初，我們研究制定了《置業公司績效考核實施辦法》(徵求意見稿)，並下發機關各部門、下屬各公司組織員工研究討論，廣泛徵求職工的意見建議。從去年7月份到今年2月份，置業公司經黨政聯席會、總經理辦公會先後研究決定重大事項47項，均履行了決策程序。

2、重要人事任免集體討論、民-主決策。置業公司機關部門領導及所屬單位領導班子的配備是人事工作的重點。我們在幹部使用上，嚴格組織管理，堅持競爭擇優、公開透明的原則，做到凡涉及重大的幹部人事任免、變動事宜，都在充分調研、廣泛聽取意見的情況下，召開黨政聯席會研究，通過會前醖釀、會上討論、會後傳達的程序和方式，做到重大人事問題集體研究。對行政領導的任免、聘任解聘，由領導提名、人事部門建議、羣眾評議推薦等形式產生，由辦公室人事、黨務部門組織進行考核，提出意見後交由黨政聯席會議審定。對黨組織負責人的使用，堅持從思想道德品德端正和廉政情況表現優異的同志中進行選拔，並上報集團公司審批，然後召開黨員大會進行集體研究、投票產生。從去年7月份到今年2月份，置業公司5項重要人事任免均嚴格按程序進行。

3、重大項目安排集體討論、民-主決策。我們對每項重大項目安排，如新項目拓展、施工單位確定、材料設備採購等，嚴格執行集團有關規定、中國新興置業公司《投資管理辦法》、《預決算管理辦法》、《招標管理辦法》、《材料設備採購管理辦法》等制度，明確投資管理程序，規範企業投資行為，提高投資決策的科學性和民-主性，加強投資項目建設期間的跟蹤監督，有效防範了投資風險。尤其是對大宗物資採購、大型設備購置、租賃等都在廣泛收集市場信息的基礎上，堅持“貨比三家”的原則，實行陽光采購，各相關單位、部門共同參與審查招標，參與評標、定標，並報總經理辦公會審議確定，避免了物資採購的跑冒滴漏，有效控制了工程成本。從去年7月份到今年2月份，置業公司重大項目安排共計7項，均嚴格按照上述制度並通過總經理辦公會審議批准執行。

4、大額資金使用集體討論、民-主決策。我們根據置業公司《資金管理辦法》、《關於加強資金使用計劃、審批、支付管理的暫行規定》、《財務管理暫行辦法》等相關規定，堅持由置業公司財務部提出初步意見，經總會計師複審後，提交總經理辦公會或黨政聯席會批准實施，確保資金使用符合國家有關財經政策和企業規定，安全有效。對於資金使用情況，利用季度生產經營會和年度工作會向廣大幹部職工進行説明。

三、存在的主要問題

“三重一大”集體決策制度包括制度的建立、執行、監督等若干環節。置業公司“三重一大”集體決策制度在這三個方面還存在一定的問題。

1、“三重一大”制度建立方面存在的問題。制度體系仍然不夠科學合理，部分制度不夠健全，配套制度和實施細則尚需進一步建立，部分制度缺失，個別制度過時的問題依然存在，決策權限模糊，責任邊界不清等問題亟待解決，制度的廢、改、立工作仍需繼續大力推進。

2、三重一大”制度執行方面存在的問題。個別下屬企業決策程序尚不規範，“三重一大”事項的議事規則較為分散。部分決策事項會前未討論，部分事項決策依據不充分，大部分制度未進行網上公示。

3、“三重一大”制度監督方面存在的問題。決策執行是否到位、是否達到應有效果，這些都是制度監督方面應該解決的問題，目前，置業公司“三重一大”制度監督評估體系不夠健全，相關評估制度和責任追究制度不夠完善。

四、下一步工作思路

1、繼續做好制度完善工作。制度是企業科學發展的根本，下一步，我們將繼續堅持“用制度管人，按程序辦事”的原則，進一步加大公司系統制度的建設力度，突出制度的可操作性，注重制度的系統性，強化制度的針對性，逐漸形成一套好用、管用、實用的制度體系。

2、逐步構建分級授權體系。“三重一大”涉及決策事項較為寬泛，目前，我公司正細化“三重一大”集體決策事項，着力構建置業公司分級授權體系，該體系還需進一步補充完善和討論研究，待成熟後下發執行。同時，我們將要求各二級公司根據總公司的規定進行細化，增強針對性，提高可操作性。

3、不斷優化業務工作流程。制度的關鍵在於執行，而執行的核心就是要有明確規範的業務流程，真正做到有規可依，有序可循。下一步，我們將在現在工作基礎上，藉助管理諮詢公司的力量，進一步做好管理權限界定、業務流程優化等工作，提高制度的執行力。

4、進一步加大監督檢查力度。建立自查責任制，定期或不定期組織各職能部門，對所分管工作開展自查、自評工作。同時，探索建立對決策的考核評價和後評估制度，逐步建立決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。

彙報完了，謝謝大家!

移動公司綜合治理自查報告公司自查報告（4） | 返回目錄

確保維護社會穩定和安全生產，現將xx縣分公司自查情況報告如下：

一、加強組織領導，強化落實責任，全力做好維護穩定和安全生產、安全保衞工作。

1、xx縣分公司緊急召開了由班組長參加的專題會議，強調安全問題。併成立了由經理鍾蘭濤為組長，副經理張兆勇為副組長，各班組長為成員的安全生產督察小組;公司把安全生產納入重要議事日程，有規劃，有安排，做到思想重視，組織落實，目標明確。

2、加強員工安全教育。及時召開員工大會，公司領導要求全體員工要高度重視特殊時期的通信保障工作，要嚴格按照操作規程辦事，嚴格執行市分公司的各項指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發生;車輛要加強安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點定位定時;對營業廳、機房等要害部門要實行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強值班，嚴防各種人為因素的破壞，克服麻痺思想和僥倖心理;營業帳款要及時上交銀行，嚴格執行公司財務制度及安全規範，採取有效措施保障營業資金的安全;全體員工的手機24小時要開機，切實做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設備、車輛、資金和卡的安全。

二、嚴格安全管理，加強安全防範，確保重要設施、重點要害部位萬無一失。

1、要對自辦營業廳的安全防範，通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強守護，確保營業廳消防設施、電視監控等技防設施的完好，確保疏散通道暢通。要堅決防止人員密集場所因突發事件造成羣死羣傷事故的發生，要防止人為將易燃易爆物品或危險品帶入營業場所或滯留在營業場所。

2、加強用電安全管理，辦公樓要做到無人燈滅、微機、空調、電風扇等設備關閉電源。要嚴格檢查用電是否超負荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規範等情況，堅決杜絕用電安全隱患，堅決消除違章用電、超負荷用電的現象。

3、實行24小時值班，值班人員應注意各方面的運行情況，如有異常，應詳細記錄故障發生地點、時間、故障性質，及時向公司領導和市公司值班人員彙報並及時處理，做到早發現、早報告、早解決。

三、全面排查，突出重點

領導親自帶領維護人員到各基站、營業廳檢查地線、電源、空調的安全情況;鐵塔、塔基和通信設備的防雷裝置、接電裝置的測試情況以及採取的防護措施，檢查各基站機房的門、窗防雨、防漏等情況，對重點部位逐一進行排查，做到心中有數、嚴格防範措施，確保萬無一失。

“安全生產重於泰山”，我們將以高度的政治責任感做好當前的安全通信保障工作，確保我市移動通信的正常運營，為廣大移動用户提供暢通、高效、優質的移動通信網絡。