經營管理自查報告（精選5篇）

經營管理自查報告 篇1

根據上級集團公司下發的《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》的精神，我公司按照檢查內容及時開展自查工作，並於20xx5年8月4日成立了以總經理劉捷為組長、財務總監劉立軍為副組長，各部門經理為成員的自查小組，同時下發了《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》（復綜［20xx］號）文件給公司各部門，安排佈置了此項工作，現將自查情況報告如下：

一、自查範圍及內容

（一）自查範圍：對董事會、監事會、經營層、內部控制、重大決策、財金管理、人事管理、採購管理、合同管理等進行自查。

（二）自查內容：

1、經營管理的職責分工和授權體系是否完善。

2、經營管理的規章制度體系是否完善。

3、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實。

4、經營管理責任落實是否得到有效的監督和問責。

二、自查情況

（一）經營管理的職責分工和授權體系是否完善。

1、董事會、監事會、經營層的任職條件和職責權限是否清晰明確，是否能確保決策、執行和監督互相分離，形成制衡。

公司自xx年成立以來，堅持按照產權明晰、權責明確、管理科學的現代制度要求，積極推進公司法人治理結構的完善，制定了《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會議事規則》、《總經辦議事規則》及《總經理、副總經理、財務總監等崗位職責》等相關規章制度，並遵照規章制度中的責任目標執行日常經營管理，確保公司在日常經營管理及各項決策中做到公平公正，有效的規避了獨政、獨權的管理模式。

2、總經理和其他部門設置是否合理，內部機構部門職責權限是否明確。

公司在成立初期領導班子到位後，構建了公司組織機構圖，明確了領導班子成員工作分工，其間根據董事會決議安排對公司領導班子有過幾次調整，公司均及時的作了相應分工調整，確保了各項工作的`正常運行。

3、內部機構部門設置是否合理，職責權限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權責過於集中的問題，能否形成各司其職、各負其責、互相制約、互相協調的工作機制。

我公司在xx年至20xx年10月份其間共設立了6個職能部門，20xx年公司根據實際運營情況，為了更好的開發風電市場，提升公司自身產品市場開發銷售能力，加強品牌宣傳等因素，經公司總經理辦公會（—HY—027）研究決定增設了商務部，由原來的6個部門增設為7個部門，分別是生產部、技術部、質量部、物流部、財務部、綜合部、商務部，同時根據各部門的工作性質經過多輪會上討論，最終重新詳細的調整了各部門的職能權限，並形成《公司各部門職能界定表》（復綜【20xx】27號），以文件形式下發至各部門，明確了各部門的工作職責，加強各部門工作責任落實，促使各部門更好的理解、溝通工作。

4、崗位職責及工作要求是否明確，不相容職責是否分離。

為了規範公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責及具體分管工作內容，同時在財務部的崗位管理上，嚴格執行崗位5年調換及財務用章分別管理制度。

5、經營管理授權體系是否建立，“三重一大”事項的管理權限和審批程序是否清晰明確。

（1）公司設立了採購小組，並制定了《大宗物資採購管理》辦法，同時為貫徹落實《中國航天科技集團公司第一研究院“在三重一大”決策管理實施辦法》的要求，特制訂了公司級《“三重一大”決策目錄》及《”三重一大”決策管理實施細則》（復綜［20xx］24號）文件下發至各部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團公司對我公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項的監督，規範領導決策行為，嚴格決策程序，防範決策風險，實現決策民主化、科學化、規範化、增強監督的針對性和有效性。

（2）從下發文件至今我公司在重大事項決策中嚴格按照文件中要求執行，堅持做到重大事項集體決策、重點工作合力推進，有力地保障了企業決策的科學性和有效性。凡是對外經濟合同、物資採購、工程建設項目等實行重大事項會審制，並留有詳細記錄。

（二）經營管理規章制度體系是否完善。

1、是否制定規章制度管理辦法，並形式規章制度體系構架，對規章制度體系建設工作進行規範和指導。

在公司成立初期，制定瞭如崗位職責、考核、安全、薪酬、合同、固定資產、辦公用品管理、加班、考核、採購等各項規章制度（制度清單見附件1），經過20xx年至20xx年的生產經營管理等實質性工作的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項管理制度，對《考勤管理辦法》、《加班管理辦法》及各項安全方面的規章制度在不違背國家相關法律法規的前提下做了更符合公司日常經營管理的修訂，並在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務部門按照會計準則和上級單位指示制定了各項規章制度（見附件2），並嚴格按照規章制度規範日常財務工作，但在此次自查過程中發現，並未制定規章制度管理辦法。

2、現有規章制度體系構架是否健全，能否覆蓋經營管理決策、執行、監督問責全過程，重要和關鍵環節是否存在缺失。

20xx年至20xx年我公司補充完善了企業決策機制及各項管理制度，一是規範了企業決策運行機制“三重一大”決策目錄，二是修訂完善了公司《固定資產管理制度》、《基建管理制度》、《車輛使用管理辦法》、《一線班組考核管理辦法》、《印章使用管理制度》、《預算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相關管理制度；三是健全完善了《差旅費報銷辦法》及《產品質量事故獎懲辦法》；四是建立健全了公司職工職業健康管理體系及xx項職業健康管理制度；基本覆蓋了公司目前生產經營管理的需求性。

3、規章制度中是否包含經營管理責任落實與問責的內容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。

20xx年公司根據新修正的《國家安全生產法》及上級公司《中國航天科技集團公司安全生產管理辦法》、《中國航天科技集團第一研究院安全生產管理規定》的內容，重新修訂了本公司的《安全生產管理辦法》、《安全考核管理辦法》《安全生產職責》、《安全生產事故報告和調查處理辦法》、《安全生產應急處置救援預案》（通過當地安監局備案）、《安全管理責任人獎懲辦法》等相關管理制度，其中明確了對責任落實與問責內容的具體要求，同時公司每年1月初分級對全體員工簽訂《安全崗位告知書》、《安全協議》、《安全目標管理責任書》，同時對特殊崗位簽訂《保密協議》，《崗位廉潔從業書》等相關協議，分級落實責任職責。

4、是否建立科學有效的投資管理制度。

我公司在xx年及xx年的經營管理治理情況表中與上級單位溝通了解到，我公司不涉及此項。

三、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實

1、經營管理職責分工和授權體系是否得到執行和落實，是否存在超越職責和權限違規決策的情況。

自公司成立以來，公司經營管理層嚴格按照上級公司要求和董事會決議以及公司《總經理辦公會議事規則》及相關規章制度執行，每年由公司董事長對公司總經理進行重大事項專項授權，在超出職責權限的情況下，根據實際情況報請公司董事會和上級公司批准後執行，嚴格按照公司章程及上級公司要求對公司的實際經營情況進行管控，沒有出現超越職責和權限違規決策的情況。

2、董事、監事、經營層是否符合任職要求，並能夠做到履職盡責。

公司董事、監事、經營層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會會議議事規則》等相關規章制度執行，歷任董事會、監事會、經營層均符合任職要求，並能夠做到履職盡責。

3、董事會、監事會、經營層的相關會議能否按照會議制度和議事規則的規定嚴格召開。是否形成會議記錄並由參會人員進行簽字。

董事會、經營層的相關會議嚴格按照會議制度和議事規則的規定來召開，並由專人形成會議記錄、紀要，經參會人員匯籤後存檔，可見公司董事會會議記錄文件及總經理辦公會會議文件。

4、經營管理規章制度是否得到執行和落實，是否開展規章制度執行效果檢查評估工作並形成分析報告，是否存在嚴重違反規章制度造成重大經營管理損失的情況。

公司根據實際工作情況不斷的完善各類經營管理規章制度，並及時下發給各部門進行宣貫實施，同時在日常工作中起到了有效的應用管理，促使各項管理工作穩定有序的進行當中，至今未出現過任何因嚴重違反規章制度而造成的重大經營管理損失情況發生，但在此次自查過程中發現我公司並未對已經下發的規章制度進行過效果檢查評估，也未形成任何分析報告。

5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責，維護出資人權益等。

我公司董事、監事、經管層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》及《“三重一大”決策目錄》進行各項重大決策及管理工作，履行各項職責義務，堅決維護出資人各項權益。

經營管理自查報告 篇2

根據準能公司《關於開展人力資源管理工作檢查的通知》的要求，矸電公司按照準能公司相關人力資源管理制度，對矸電公司人力資源管理工作進行了認真自查，現將本次自查情況彙報如下：

一、人事管理方面

1、矸電公司嚴格按照神華準能公司人字【20xx】23號《關於矸石發電公司機構及人員編制的批覆》文件規定設置機構和配置崗位人員，並結合矸電公司實際建立了高效精幹的管理機構和扁平化管理模式，明確了部門、崗位職責和勝任能力，即按照不相容業務分離、不相容崗位分離、互相制衡、低成本高效率的原則，結合公司業務範圍設置公司機構及崗位。在部門以下不設車間，只設班組，崗位設置嚴格執行定員標準，不因人設崗或超出定員、定額設人、設崗，對每個崗位要明確勝任能力、崗位職責和工作標準，確保公司機構人員的精幹高效運營。矸電公司下設8個部門，即發電運行部、設備檢修部、人力資源部、財務部、生產技術部、行政工作部、黨委工作部、安監站和二期項目部，並按照準能公司批准的定編、定員標準，配備了崗位人員。準能公司給我公司核定的科級管理人員18人，機關一般管理人員現有科級管理人員16人（一期12人，二期4人），準能公司給我公司核定的機關一般管理人員17人，現機關管理人員13人，無超職數配備科級管理人員和長期借調機關內的工作人員。同時，為了加強 安全生產與專業技術管理，在發電運行部、備檢修部、生產技術部、安監站又按專業設置了9名專業主管（即鍋爐運行主管、汽機運行主管、電氣運行主管、鍋爐檢修主管、汽機檢修主管、電氣檢修主管、熱控檢修主管、安全主管、生產技術部主管）。 2、矸電公司幹部選拔、任免、人員調動均嚴格執行準能公司的相關制度，堅持公開、公正、任人為賢的原則進行選拔聘用，任免情況及時報準能公司備案，並對後備幹部進行定期考核。 3、矸電公司在嚴格執行準能公司的相關人事制度基礎上，建立了競爭上崗和崗位動態管理機制。

（1） 每年根據月度績效考核評價結果、年度專業知識考試和年終員工測評來確定員工下一年度的崗位升降情況，從而實現公司員工崗位能升能降的崗位動態管理機制。

（2） 空崗、新增崗位、一崗多人需減員的崗位、轉崗人員、由低崗級到高崗級人員一般要按照考試、考核、測評的方式實行競爭上崗。

通過持續競爭上崗和崗位動態考核評價，逐步建立起員工競爭上崗，優勝劣汰的用人機制，做到員工能進能出，能上能下，增加了員工的緊迫感，避免出現員工懶散，責任心差、工作效率低等不良現象，提高了工作的質量和效率，同時通過考核過程中的信息交流，使各級管理人員充分了解公司經營管理過程中存在的問題及其原因，明確改進方向，做到人盡其才、事得其人、人事相宜，推動公司各項目標的順利實現。20xx年矸電公司通過崗位動態考核評價升崗42人，降崗15人。上半年組織競聘考試12次，競聘崗位包括運行主值上崗、副值上崗、除灰、輸煤運行上崗、化學運行上崗、鍋爐、汽機、電氣、熱工檢修上崗等，參加各類崗位競聘人數182人。

二、 績效管理與薪酬管理

1、根據準能公司薪酬管理制度，結合矸電公司實際完善了我公司績效管理、工資支付管理、員工考勤、請銷假管理等相關制度。

（1）目標績效管理

為了促進矸電公司的各項經營目標的順利實現，結合部門工作實際，建立了部門崗位職責加目標責任制為核心的月度、季度、年度全員績效管理評價考核體系。以促進公司各項生產經營、財務和基建工程目標的實現，提高員工的工作積極性、主動性和責任心。

① 公司年初將全年生產經營、財務和基建工程等各項任務目標，經細化分解制定相應的目標和控制措施後按照部門、班組、崗位職責以“責任狀”形式進行層層分解落實。

② 各部門每個週末要總結本週的目標任務完成情況和制定下週的目標任務計劃，每月根據部門績效管理評價標準進行自查評價月度目標任務的完成情況。

③ 績效管理小組每月根據公司對部門的績效考核評價標準，結合部門自查評價結果和平時的監督檢查情況，對各部門進行月度績效評價考核。

④ 各部門根據公司的績效評價結果落實到責任班組及責任人，並與當月獎金掛鈎，同時在網上公示，確保考核真實、準確。

（2） 薪酬管理

根據矸電工作實際建立、完善了寬帶崗位工資動態管理、績效管理和全員目標責任制管理相結合的薪酬分配體系，即崗位工資實行動態管理，全公司崗級共分為24個，每個崗級又分為A、B、C、D、E五個等級，崗與崗之間、崗級與崗級均合理拉開薪酬差距。

① 每年根據員工崗位升降情況確定崗位工資。

② 獎金按照月度、季度全員績效評價結果兑現。

③ 效益工資的考核、發放按照績效考核管理標準和安全生產經營責任

狀及基建工程目標責任制執行。

（3） 單項獎勵

為有效調動員工工作積極性，依據年度安全生產經營、財務執行預算、基建工程各項目標的完成，針對主要目標任務設立了單項獎勵，即超發電量獎、值際競賽獎、安全獎、生產經營責任狀兑現獎、風險抵押獎金、合理化建議獎、技改技革獎等。

超發電量獎：根據電網核定的年度發電量，公司按照機組運行狀況及檢修安排，制定月度發電計劃，實際發電量比月度計劃每超發1000萬度，獎勵10萬元，具體根據崗位進行發放。 值際競賽獎：為鼓勵運行人員最大限度節能降耗，加強設備的治理和整改，以提高公司的經濟效益。開展了以值為單位的生產運行指標競賽活動。值際競賽實行百分制，從安全生產、經濟指標、文明生產三個方面每月對每值進行考核打分，每月依據競賽結果，獎優罰劣。

安全獎：為全面落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全方針，提高員工的安全生產意識，保證機組安全生產。公司根據崗位職責實行全員安全風險抵押，季度檢查評比，季度考核兑現。

2、公司領導、科級幹部、班組長及機關管理人員的工資收入均嚴格按照準能公司人字【20xx】60號《關於印發“五型企業”建設即績效考核及工資分配辦法的通知》文件規定執行，各級別人員的工資均沒有超過公司制度規定的比例，公司領導享受基薪和效益年薪外，不再享受其他形式的獎勵和補貼。

3、本着獎勤罰懶、獎優罰劣、效益優先的原則，在工資發放中各類獎金佔工資總額的68％，其中：月獎金佔工資總額的26％，單項獎勵金額佔工資總額的20％，效益及其他獎金佔工資總額的22％。

4、 工資的發放嚴格按照準能公司的相關流程進行審批發放，上半年，新進二期人員數量較多，且新聘員工結構差別較大，本着促進培訓學習，儘快提高專業技能的目的，制定了二期人員學習期不同階段的工資發放標準，經領導班子研究、職代會主席團成員討論通過後執行。每月工資發放做到發放準確，統計無誤。

5、勞務人員的薪酬管理與保險繳納情況 勞務人員的勞動報酬、福利待遇均按照準能公司的相關薪酬規定執行按月組織發放。對符合參保條件的員工及時建立了養老、工傷、醫療保險等。

三、 勞動用工管理

1、 矸電公司勞動用工從申請、審批到招聘均嚴格按準能公司有關規定執行，無計劃外和超編用工情況。

2、 合同制人員和勞務人員均按準能公司及矸電公司的相關規定實行統一管理、統一考核。對合同制和勞務人員實行月度、季度、年終統一考核評價，與月度、季度、年度效益獎掛鈎。 3、截至到20xx年6月24日，矸電公司現有人員549人，其中全員合同制361人（一期230人，二期131人），勞務派遣188人（含二期新聘74人、二期項目部臨時聘用8人和磚廠19人）。

4、 勞動合同簽訂情況 勞動合同的簽訂均按照準能公司的相關規定執行，20xx年6月底前，已完成了所有合同制人員勞動合同的簽訂工作。原與三益公司簽訂勞動合同的勞務派遣人員到期後按照準能公司要求已與準旗福通勞務公司簽訂了勞動合同。公司每月對員工進行一次績效考核，每年年底對所有人員進行考試、測評，依據月度績效考核和年底考試測評結果，決定員工崗位升降及合同續簽、解除。

四、其他工作

1、 “四定”工作開展情況

（1） 按照準能公司開展“四定”工作的時間安排，矸電公司成立了“四定”工作領導小組，負責“四定”工作的組織協調和業務指導。

（2）5月至6月對周邊同類型機組先進企業的“四定”情況進行了電話調查瞭解。

（3） 依據《勞動法》、《電業安全工作規程》、《火力發電廠運行規程》、《火力發電廠檢修規程》、《98火力發電廠勞動定員標準》及國內先進發電企業的用人制度、機構設置，本着適度超前、滿負荷、高效率、降低人員成本的原則編制了“四定”的初步方案。

（4） 崗位設置和崗位規範（工作標準）已完成。

（5） 完成了組織機構初步方案的編制和職責的劃分。

（6）7月上旬計劃組織部分人員到先進的發電企業對“四定”工作進行進一步調研。

（7）崗位説明書模板已完成，計劃在7月上旬下發各部門填寫，在7月底完成崗位説明書的編制。

2、 人力資源管理系統信息錄入和維護情況

（1）去年，我公司對合同制人員信息都已錄入，上半年，又對合同制人員信息進行了進一步的完善，包括職業技能信息、專業技術職務、工作簡歷等信息。同時，將勞務派遣人員的基本信息也錄入了準能公司人力資源管理系統。並定期進行維護、更新。

（2）矸電公司現使用的人力資源管理系統包括勞動人事模塊、績效考核管理模塊、請銷假管理模塊、考勤管理模塊、培訓管理模塊、薪酬管理模塊（現使用準能公司薪酬管理系統）及勞動保護管理模塊。 員工檔案管理模塊：主要是統計員工的基本檔案信息的管理和查詢及公司人員結構的統計分析。 績效考核模塊：主要是公司日常績效考核、整改、獎懲單據的制定、審批查詢等，對每月績效評價結果進行統計，年終對全員進行橫向和縱向測評； 考勤及請銷假管理模塊：主要是公司日常的職工出勤統計、審核、審批及請銷假的審批、彙總及查詢。 培訓管理模塊：主要是培訓計劃的制定、審批、培訓情況統計、培訓總結統計。 勞動保護管理模塊：主要是公司職工勞保標準登記、勞保計劃的制定、審批、勞保用品的入庫統計和勞保的領用登記及各項查詢功能。 人力資源管理模塊的應用，為實現人力資源微機化管理、提高工作效率提供了條件，同時方便了職工對各類信息的查詢。

3、檔案管理情況

人力資源部承擔全公司人員檔案信息資源的儲存和管理，是全公司人員檔案信息資料的中心，我公司按照人事檔案管理的規定，認真完成了上半年有關人員檔案的接收、整理、保管和統計工作，同時派專人到準能公司人力資源部學習了檔案的整理和日常管理。並按照準能公司的要求將副科級以上人員及專業技術檔案移交到準能公司。為了使員工的檔案信息準確無誤，我部對公司的人員信息進行了反覆的摸底調查，如職稱信息、工齡、學歷、參保時間等均要求提供相關證明材料。通過多次的整理和統計，規範了公司的人事檔案，做到歸檔材料完整、準確、分類清楚、組卷合理。

4、 誤餐補貼和免費班中餐執行情況

矸電公司運行人員實行四班三倒和三班三倒，檢修人員、管理人員等為正常班，根據準能公司《關於調整員工班中伙食補助標準的通知》相關規定，現享受免費班中餐補貼人員571人，標準為每餐8元。享受誤餐補貼人員559人，標準為每餐10元。每月根據考勤統計對享受班中餐和誤餐補貼的人員嚴格按照準能公司規定標準及時發放，沒有超標準或違反規定發放。

5、 員工培訓情況

為更好的規範培訓管理，年初矸電公司根據各部門的工作實際和的要求制定了公司全年的培訓計劃，經準能公司批准後，認真貫徹實施，每季度對各部門培訓工作完成情況進行總結分析。針對公司人員少、工作量大的實際情況，對照各部門的培訓計劃及各部門的落實情況，積極組織各部門採取多種靈活的方式加強員工培訓。管理人員利用休息時間參加外出拓展培訓和有關培訓；生產人員培訓方式以學習班和崗位培訓為主，通過特殊工種上崗培訓、專業技術講課、廠家技術人員講課、考問講解、技術問答、簽訂師徒合同等多種形式，加強專業技能培訓。二期人員因入廠時間較晚，為了滿足二期工程投產所需的人員質量和節約培訓費用，根據實際我公司及時制定了詳細的培訓計劃，對新聘二期人員培訓主要以廠內培訓為主，通過以師帶徒、集中授課、加大考試、考核力度來促進培訓工作，為壓縮外出培訓時間、降低培訓費用，薪學員首先在本廠進行理論學習和崗位培訓，待具備在我公司獨立值崗條件的送出去到先進的發電企業進行仿真機和30萬機組培訓。同時，按照準能公司外出培訓管理制度及時辦理外出培訓的申請、審批及合同簽訂等相關手續，保證培訓人員能按時、按計劃外出培訓。上半年組織外出培訓103人次，（其中班組長培訓9人次，崗位技能培訓16人次，專題講座12人次）、專業技術培訓66人次，內部培訓17952人次（其中技術問答4982人次、反事故演習18人次，新學員崗位培訓258人次，內控制度、科學發展觀、安全培訓12694人次）。

6、 專業技術職務評聘和技能鑑定情況 矸電公司按照準能公司的相關要求，積極組織符合條件人員進行職稱評審和技能鑑定。上半年，準能培訓中心根據矸電公司的實際專門安排了鍋爐運行、汽機運行、電氣運行、燃料運行、化學水處理等專業的技能鑑定。對符合專業技術評聘和職業技能鑑定的員工及時組織報名、填表、審核；做到了員工職稱信息準確、鑑定及時、評聘無誤。20xx年申報職業技能鑑定人員83人（初級10人，中級71人，高級技師2人）。上半年組織考核推薦二級師以上職業型專業技術人才4人，高級技師、技師6人；聘任高級專業技術職務4人，中級專業技術職務7人；組織參加職業技能鑑定培訓41人次；下半年計劃完成剩餘42人次的鑑定培訓工作。

7、 勞動保護和職業衞生情況

（1） 矸電公司嚴格按照準能公司的相關制度和準能公司的《勞動防護用品管理標準》、《員工職業衞生健康保護管理標準》制定勞保發放計劃、發放標準，及時提出勞動防護用品採購計劃，及時組織發放、回收等，並定期對勞保用品的使用情況進行監督檢查與考核。針對職工提出的一些勞保質量問題，及時與準能物資供應處聯繫進行處理，最大限度的保證職工的安全和權益。

（2）按照**市疾病預防控制中心的要求，今年我部進一步規範了職業衞生管理檔案，去年11月初**市疾病預防控制中心對生產現場生產性粉塵、工作噪聲、有害氣體進行了檢測，上半年對監測不達標的區域積極協調相關部門進行了專門的整改落實，並給職工配發了專用的防護用品。對存在職業病危害因素的場所懸掛的警示牌進行了定期、不定期的檢查；同時督促相關部門對生產現場的設備進行改造和改進，如對鍋爐廠房通風設施改造、除塵器的改造、隔音罩的改造等。大大地改善了生產現場環境條件，減少了職業病的發病率，最大限度地維護勞動者在勞動中的安全與健康。同時對每個崗位的職業危害因素在與員工簽訂勞動合同時以書面形式進行了告知，並要求員工簽字確認。

5、 存在的問題：

1、矸電公司各部門人員少，工作量大，長期加班，但加班工資又無法兑現。

2、 今年二期新聘人員進廠時間較晚，培訓時間較短，專業技能比較薄弱，對二期投產後的安全生產存在一定的不利因素。

3、 公司現聘有8名超齡人員，4名工程技術專家，待二期工程投產後解聘，其餘根據工作實際適時進行解聘。

經營管理自查報告 篇3

根據上級集團公司下發的《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》的精神，我公司按照檢查內容及時開展自查工作，並於20xx年8月4日成立了以總經理劉捷為組長、財務總監劉立軍為副組長，各部門經理為成員的自查小組，同時下發了《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》（復綜[20xx]14號）文件給公司各部門，安排佈置了此項工作，現將自查情況報告如下：

一、自查範圍及內容

（一）自查範圍：對董事會、監事會、經營層、內部控制、重大決策、財金管理、人事管理、採購管理、合同管理等進行自查。

（二）自查內容：

1、經營管理的職責分工和授權體系是否完善

2、經營管理的規章制度體系是否完善

3、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實

4、經營管理責任落實是否得到有效的監督和問責

二、自查情況

（一）經營管理的職責分工和授權體系是否完善

1、董事會、監事會、經營層的任職條件和職責權限是否清晰明確，是否能確保決策、執行和監督互相分離，形成制衡。

公司自08年成立以來，堅持按照產權明晰、權責明確、管理科學的現代制度要求，積極推進公司法人治理結構的完善，制定了《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會議事規則》、《總經辦議事規則》及《總經理、副總經理、財務總監等崗位職責》等相關規章制度，並遵照規章制度中的責任目標執行日常經營管理，確保公司在日常經營管理及各項決策中做到公平公正，有效的規避了獨政、獨權的管理模式。

2、總經理和其他部門設置是否合理，內部機構部門職責權限是否明確。

公司在成立初期領導班子到位後，構建了公司組織機構圖，明確了領導班子成員工作分工，其間根據董事會決議安排對公司領導班子有過幾次調整 ，公司均及時的作了相應分工調整，確保了各項工作的正常運行。

3、內部機構部門設置是否合理，職責權限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權責過於集中的問題，能否形成各司其職、各負其責、互相制約、互相協調的工作機制。

我公司在08年至20xx年10月份其間共設立了6個職能部門，20xx年公司根據實際運營情況，為了更好的開發風電市場，提升公司自身產品市場開發銷售能力，加強品牌宣傳等因素，經公司總經理辦公會（11-HY-027）研究決定增設了商務部，由原來的6個部門增設為7個部門，分別是生產部、技術部、質量部、物流部、財務部、綜合部、商務部，同時根據各部門的工作性質經過多輪會上討論，最終重新詳細的調整了各部門的職能權限，並形成《公司各部門職能界定表》（復綜【20xx】27號），以文件形式下發至各部門，明確了各部門的工作職責，加強各部門工作責任落實，促使各部門更好的理解、溝通工作。

4、崗位職責及工作要求是否明確，不相容職責是否分離。

為了規範公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責及具體分管工作內容，同時在財務部的崗位管理上，嚴格執行崗位5年調換及財務用章分別管理制度。

5、經營管理授權體系是否建立，“三重一大”事項的管理權限和審批程序是否清晰明確。

（1）公司設立了採購小組，並本文由本站收集整理制定了《大宗物資採購管理》辦法，同時為貫徹落實《中國航天科技集團公司第一研究院“在三重一大”決策管理實施辦法》的要求，特制訂了公司級《“三重一大”決策目錄》及《”三重一大”決策管理實施細則》（復綜[20xx]24號）文件下發至各部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團公司對我公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項的監督，規範領導決策行為，嚴格決策程序，防範決策風險，實現決策民主化、科學化、規範化、增強監督的針對性和有效性。

（2）從下發文件至今我公司在重大事項決策中嚴格按照文件中要求執行，堅持做到重大事項集體決策、重點工作合力推進，有力地保障了企業決策的科學性和有效性。凡是對外經濟合同、物資採購、工程建設項目等實行重大事項會審制，並留有詳細記錄。

（二）經營管理規章制度體系是否完善。

1、是否制定規章制度管理辦法，並形式規章制度體系構架，對規章制度體系建設工作進行規範和指導。

在公司成立初期，制定瞭如崗位職責、考核、安全、薪酬、合同、固定資產、辦公用品管理、加班、考核、採購等各項規章制度（制度清單見附件1），經過20xx年至20xx年的生產經營管理等實質性工作的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項管理制度，對《考勤管理辦法》、《加班管理辦法》及各項安全方面的規章制度在不違背國家相關法律法規的前提下做了更符合公司日常經營管理的修訂，並在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務部門按照會計準則和上級單位指示制定了各項規章制度（見附件2），並嚴格按照規章制度規範日常財務工作，但在此次自查過程中發現，並未制定規章制度管理辦法。

2、現有規章制度體系構架是否健全，能否覆蓋經營管理決策、執行、監督問責全過程，重要和關鍵環節是否存在缺失。

20xx年至20xx年我公司補充完善了企業決策機制及各項管理制度，一是規範了企業決策運行機制“三重一大”決策目錄，二是修訂完善了公司《固定資產管理制度》、《基建管理制度》、《車輛使用管理辦法》、《一線班組考核管理辦法》、《印章使用管理制度》、《預算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相關管理制度；三是健全完善了《差旅費報銷辦法》及《產品質量事故獎懲辦法》；四是建立健全了公司職工職業健康管理體系及13項職業健康管理制度；基本覆蓋了公司目前生產經營管理的需求性。

3、規章制度中是否包含經營管理責任落實與問責的內容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。

20xx年公司根據新修正的《國家安全生產法》及上級公司《中國航天科技集團公司安全生產管理辦法》、《中國航天科技集團第一研究院安全生產管理規定》的內容，重新修訂了本公司的《安全生產管理辦法》、《安全考核管理辦法》《安全生產職責》、《安全生產事故報告和調查處理辦法》、《安全生產應急處置救援預案》（通過當地安監局備案）、《安全管理責任人獎懲辦法》等相關管理制度，其中明確了對責任落實與問責內容的具體要求，同時公司每年1月初分級對全體員工簽訂《安全崗位告知書》、《安全協議》、《安全目標管理責任書》，同時對特殊崗位簽訂《保密協議》，《崗位廉潔從業承諾書》等相關協議，分級落實責任職責。

4、是否建立科學有效的投資管理制度。

我公司在13年及14年的經營管理治理情況表中與上級單位溝通了解到，我公司不涉及此項。

三、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實

1、經營管理職責分工和授權體系是否得到執行和落實，是否存在超越職責和權限違規決策的情況。

自公司成立以來，公司經營管理層嚴格按照上級公司要求和董事會決議以及公司《總經理辦公會議事規則》及相關規章制度執行，每年由公司董事長對公司總經理進行重大事項專項授權，在超出職責權限的情況下，根據實際情況報請公司董事會和上級公司批准後執行，嚴格按照公司章程及上級公司要求對公司的實際經營情況進行管控，沒有出現超越職責和權限違規決策的情況。

2、董事、監事、經營層是否符合任職要求，並能夠做到履職盡責。

公司董事、監事、經營層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會會議議事規則》等相關規章制度執行，歷任董事會、監事會、經營層均符合任職要求，並能夠做到履職盡責。

3、董事會、監事會、經營層的相關會議能否按照會議制度和議事規則的規定嚴格召開。是否形成會議記錄並由參會人員進行簽字。

董事會、經營層的相關會議嚴格按照會議制度和議事規則的規定來召開，並由專人形成會議記錄、紀要，經參會人員匯籤後存檔，可見公司董事會會議記錄文件及總經理辦公會會議文件。

4、經營管理規章制度是否得到執行和落實，是否開展規章制度執行效果檢查評估工作並形成分析報告，是否存在嚴重違反規章制度造成重大經營管理損失的情況。

公司根據實際工作情況不斷的完善各類經營管理規章制度，並及時下發給各部門進行宣貫實施，同時在日常工作中起到了有效的應用管理，促使各項管理工作穩定有序的進行當中，至今未出現過任何因嚴重違反規章制度而造成的重大經營管理損失情況發生，但在此次自查過程中發現我公司並未對已經下發的規章制度進行過效果檢查評估，也未形成任何分析報告。

5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責，維護出資人權益等。

我公司董事、監事、經管層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》及《“三重一大”決策目錄》進行各項重大決策及管理工作，履行各項職責義務，堅決維護出資人各項權益。

（四）、是否按照國家和集團公司有關要求定期開展內外部審計工作，審計中發現問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失。

是否按照國家和集團公司有關要求定期開展內外部審計工作，審計中發現問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失的經營管理責任人進行問責等。

集團公司每年委派大華會計事務所對我公司進行內部財務審計，香港德勤會計事務所進行外部財務審計，審計當年會計期間的所有財務報表和會計重大事項進行全面審計，並出示審計報告，在審查過程中我公司財務報表所有重大方面都嚴格按照企業會計準責的規定編制，審計中未發現問題。

經營管理自查報告 篇4

**市食品藥品監督管理局：

我公司根據《關於組織特殊藥品生產經營企業開展自查自糾工作的通知》，對照公司實際情況，進行了認真的對照檢查，我公司現將自查情況報告如下：

1、我公司沒有麻醉藥品、精神藥品（一類、二類）的經營範圍。

2、經自查公司至今只於**年**月**日從江蘇復星醫藥銷售有限公司購進過複方甘草片（桂林南藥股份有限公司生產，100片/瓶）600瓶，至今沒有銷售給客户。沒有經營其他相關品種。

3、對於此類藥品的採購、收貨、驗收入庫、銷售等工作公司都指定專人負責。

4、質管部嚴格審核並留存供貨方、購貨方及銷售人員、採購人員的合法資質及身份證複印件，索取資料齊全，記錄真實完整，並能及時存檔。

5、此類藥品進貨和驗收符合公司相關的管理制度和法律法規。

6、此類藥品銷售嚴格執行“從生產企業直接購進藥品的批發企業，可以將藥品銷售給其他批發企業、零售連鎖門店和醫療機構；從批發企業購進的，只能銷售給本省（區、市）的零售連鎖門店和醫療機構”。嚴禁該類藥品銷售給無合法資質的各類單位或個人。

7、我公司採購與銷售含特殊藥品複方製劑時，禁止使用現金進行交易，並按規定索要與開具發票，做到票、帳、貨一致，票據管理規範。

8、公司銷售含特殊藥品複方製劑時，嚴格執行出庫複核制度，認真核對實物與銷售出庫單是否相符，並確保藥品送達購買方《藥品經營許可證》所載明的倉庫地址、藥品零售企業註冊地址，或者醫療機構的藥庫。藥品送達後，購買方應查驗貨物，無誤後由收貨員在隨貨同行單上簽字。隨貨同行單原件留存，複印件加蓋公章後及時返回我公司。公司質管部應查驗返回的隨貨同行單複印件記載內容有無異常並存檔。

經過這次自查，促進我公司特殊藥品的安全管理，在以後的經營工作中將更加嚴格要求做好各環節的工作。以上是我公司此次自查的情況，請昆明市食品藥品監督管理局領導檢查指導！

經營管理自查報告 篇5

接到石家莊市衞生局關於《轉發省衞生廳加強特殊藥品管理的緊急通知》後，我院組織相關人員積極進行自查，自查情況如下：

1、麻醉藥品、精神藥品規章制度健全，責任明確。

2、麻醉藥品、精神藥品執業醫師、藥劑人員配備符合要求，培訓合格。

3、麻醉藥品、一類精神藥品辦理程序規範，對持麻醉本患者定期隨訪複診監管不嚴格，部分執業醫師開具麻醉藥品、精神藥品部分處方不符合規定，存在門診處方超量現象。

4、麻醉藥品、精神藥品使用專用保險櫃保存，並設防盜門窗，做到24小時有人值班。

5、患者剩餘麻醉藥品、一類精神藥品回收銷燬記錄不健全。針對以上問題及時作出如下整改措施：

（1）對全體具有麻醉藥品、一類精神藥品資質醫師進行院內培訓，規範處方用量，宣讀相關法律法規，強化責任意識，規範使用。

（2）執行新的麻醉藥品、一類精神藥品專用卡，規範辦理流程。

（3）嚴格執行剩餘麻醉藥品、一類精神藥品回收銷燬管理制度，建立回收登記檔案，做好回收記錄，並嚴格按照規定執行。