證券公司工作報告（通用18篇）

證券公司工作報告 篇1

在20__年11月15號至20__年12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一説法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客户着想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。

一、實習目的或研究目的

通過實習，我更廣泛的接觸社會，瞭解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。

這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解，瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。

二、實習內容

光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：

光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20__年1月18日，公司20__年度股東大會審議通過增資擴股方案;20__年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。

光大證劵價值理念：

公司成立十年來，秉承“提升客户價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

光大證劵公司業務：

公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網絡，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全中國網點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20__年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場佔有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃枱委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客户選擇。光大證券為客户提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。

光大證劵的競爭優勢：

光大證資產管理業務優勢：

(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。

(2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。

(3)“客户至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客户為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客户中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。

另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。

證券公司工作報告 篇2

從進入公司到現在已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客户服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客户服務中心建設和客户服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由於公司客户服務中心的客户服務平台正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客户服務平台功能需求，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業部客户服務中心工作人員對客户服務平台進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客户服務平台的功能完善，並於2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負責公司客户服務中心質檢管理辦法編輯，並且協助完成公司客户服務中心管理辦法制定及公司客户服務中心規範用語編輯，完善公司客户服務中心制度體系建設;

3、每月定時對總部和營業部客户服務中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總發送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客户服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客户服務中心服務水平;

4、從2__年1月客户服務中心客户服務平台坐席系統上線之後，開始接聽客户，通過在接聽客户電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客户服務意識;

5、每日組織客户服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;

6、針對客户服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客户服務中心工作流程和提高服務認知;

7、在總部和營業部客户服務平台坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客户回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客户過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客户的服務水平;

2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之後，並且在公司客户服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客户服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通;

3、對於公司客户服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客户服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客户服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之後，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客户服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客户服務中心客户服務平台坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客户服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客户服務中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客户服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司工作報告 篇3

我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

在__年，我司業務部使用了金藝金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。並以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

2、增強業務意識，實現一流管理

有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰鬥力。

3、注重素質教育培養一流人才

以“生活會”的形式，傾聽員工心聲，瞭解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。

證券公司工作報告 篇4

20__年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自____年加盟__證券已歷十二年，業內常説：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況

6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

證券公司工作報告 篇5

即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客户大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客户抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客户的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客户提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客户不是非常瞭解，客户的風險承受能力不清楚，客户的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客户中很少有銀行給介紹的。

鑑於以上，我決定新的一年裏從下面幾方面去努力。

第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客户推介。現在公司推出了添富快線，後期可以利用它來服務客户，向潛在客户宣添富快線，吸引客户。利用公司的力量來服務好客户，讓客户在弱勢中穩健操作。等客户盈利或者對公司服務認可後向客户要轉介紹，要求客户把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三，瞭解客户的需求，根據客户不同的風險承受能力及行情，建議客户配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客户介紹。 20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。

證券公司工作報告 篇6

一、業務數據及工作績效完成情況：

1、開户數：40户，其中有效户34户;

2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開户增加資產11560754元，存量客户增加資產5177687元;

3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元;

4、融資融券開户數12户，交易賬户：户;

5、開發商品期貨賬户：户。

二、工作中的問題與不足

第一，沒有很好的利用公司的客户服務平台，老客户的維護和聯繫有些懈怠，對固定收益理財的重視不夠，對現有的客户的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨;

第二，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發有些放鬆;

第三，在創新業務中缺少業務知識，欠缺項目操作經驗，有些很好的客户資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。

針對以上不足，我將朝着以下幾個方向進行努力改進：

第一，充分利用公司的客户服務平台，將現有客户的資產情況做統計分析，再電話聯繫客户，瞭解他們的理財需求，做好記錄，養成定期聯繫的習慣;

第二，在今後的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯絡，結合公司提供的產品和服務開發新客户;

第三，勤練內功，加強學習，提升業務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客户的信賴。

三、20--年工作計劃

1、新增有效開户數：50户;

2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開户增加資產至少300萬元;

3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元;

4、開通融資融券賬户：户;

5、開發商品期貨賬户：户。

四、創新業務的拓展

我覺得證券從業者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕鬆點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客户的積累和自身業務素質的提高。

現在社會是創新的社會、變革的社會，移動互聯網已經融入進我們生活，互聯網金融、社區銀行如雨後春筍般出現，迅速發展。證券行業同樣處在創新發展時期，創新產品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財等。這些業務成為新的利潤增長點，也是開發和維護客户的重要工具。

空閒之餘我常常在思考要以何種姿態來面對變革，是防守還是進攻?回顧過去，一些成立很長時間，曾經非常優秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現在已經有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼?我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰並存，進攻是最好的防守。

提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什麼，做的對不對，做的是否到位，怎麼樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現一些突破。

創新業務對我亦是一次全新的開始，

有很多專業知識和業務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：

一、做到勤動手跟客户打電話，提高工作主動性，對現有的客户深挖細刨，根據不同客户的需求和實際情況，做精準化營銷;

二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己;

三、做到更加努力，爭取在新的一年裏各項業務都能有所進步，特別是創新業務要有突破。

以上是我20--年的工作總結，請領導指正。最後提前祝大家春節快樂!

證券公司工作報告 篇7

今年年，對於_可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信_證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟_證券已歷十二年，業內常説：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以_證券的利益為重，無不是心懷對_證券的感激與期待。

證券公司工作報告 篇8

進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客户的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客户不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客户和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客户關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裏，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客户慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客户效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客户經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客户選擇我們信達來開户，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客户，向客户介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客户爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客户提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。

證券公司工作報告 篇9

不知不覺加入__證券這個大家庭已經三年有餘，回想這三年來的工作是充實並愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在着很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。

20__年可以説是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客户需求。從固定收益產品到信託產品，我們都要去匹配相適應的客户羣體，這就看我們平常與客户粘度。

20__年也有許多不足的地方，團隊客户的流失是最主要的方面!不管是因為客户去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能説明是我的服務工作做不到位，有些客户的聯繫方式失效或者過期的客户近期也在完善甚至照着地址去尋。

20__年目標完成得不是很理想。客户需求日益的增長，而我的專業水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業務;融資融券業務佔公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業部任務然後分配給團隊。起初門檻是50萬，後面放開10萬即可做，慢慢的諮詢的客户也多，我和客户一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客户辦理的我都會耐心去和客户解説。今年個人兩融開户數打到20個左右，有重要信息都會和

客户去交流，有些客户開始做不太熟悉，要常去給他解説。

二：信託產品銷售;陽光信託產品銷售我們利用週末時間在小區營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個週末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客户，讓更多客户瞭解湘財。三：ETF產品銷售：今年有行業ETF和ETF換購!尤其是醫藥行業ETF比較受客户歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客户也比較放心。至於ETF換購可以讓深套的客户拿成份股去換，盤活客户對公司和客户都有好處。

四;金桂四季持續營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過餘額寶等收益產品衝擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客户合理安排資金還是可以的。我們在營銷客户同時也在給客户尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客户推薦。

五;新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標相差甚遠。20__年互聯網金融可能還會持續發力，現在手續費及網上開户的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客户的需求。潛在客户的持續服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客户做服務，時間是最好的導師相信客户會為我華麗轉身。

證券公司工作報告 篇10

進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客户的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客户不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客户和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客户關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裏，我要這樣做：

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客户慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客户效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客户經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客户選擇我們信達來開户，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客户，向客户介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客户爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客户提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。

證券公司工作報告 篇11

經過在興業證券營業部一週的實習，我從客觀上對自己在學校裏所學的知識有了感性的認識，使自己更加充分地.了理論與實際的關係。我這次實習所涉及的內容，主要包括證券經紀業務中的開户與轉户的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客户開發的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析。現將本次的實習做一個全面的總結，報告如下：

在這一週的實習中，對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解。我想對我今後的工作會有很大的幫助。

開户與轉户的流程

證券公司的開户與轉户的流程

第一步：經紀人所開發客户需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯繫辦.業務。

新開户的：客户本人身份證，和銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

轉户的：客户本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

第二步：

新開户的：填寫自然人申請表兩張並複印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然後去打股東賬户卡。股東賬户卡的費用為：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬户可的費用為5元。

1、轉户的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開户或轉户：複印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上;填寫開户文本，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書，員工營銷確認單。

第四步：取號，帶所填資料與相關證件等待叫號，客户親臨櫃枱由相關工作人員核實簽名，並設定資金轉户密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關業務後，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿櫃枱人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關業務。

第六步：將員工營銷單交於所屬團隊助.。

在做完上面的基本步驟之後客户的開户或轉户業務也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開户模式

行開户方式辦.方農業銀行 帶資金開户1、券商開户券商單方辦.興業銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.2、券商聯合開户銀券商單方辦.3、銀行聯合開户銀行單方辦.建設銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.工商銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.中國銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.浦發銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.

3 客户開發的方式與技巧

在證券公司當一個經紀人，所有的工作最終都是為開發客户服務的。所以掌握客户開發的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關係到能不能在這個行業生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養。總的來説客户開發的方式主要有十種，但經常用的也就是那麼幾種。

第一種就是電話營銷。這種客户開發方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什麼的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什麼，能給對方帶來什麼好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，説明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客户聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那麼對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態。同時我在實習的過程中，也發現這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客户，耐心解答他們的問題，隨時準備開發新的客户，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。

第三種方式就是客户轉介紹。這是客户開發中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現有的客户的肯定然後由你的現有客户向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客户開發的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客户資源。

4 如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來説選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這隻股票他的公司經營狀況和經營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常説的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業為參考標準的，如那個行業發展的比較好，那個行業現在受到政策的扶持，那個行業的盈利能力比較高，那個行業抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業基礎的過程，對專業基礎的要求比較高。

證券公司工作報告 篇12

今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了__證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20__年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家!

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客户羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1. 開户數

上半年開户數達到40户，其中有效户達到15户以上。下半年開户數達到60户，其中有效户在20以上。力爭全年開户數在120左後，有效户達到50。

2. 託管資產

託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20__年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1. 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客户經理級別的業績要求。

2. 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券公司工作報告 篇13

行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年後的兩個月，我承認我與客户之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我瞭解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着--年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行着營銷團隊的管理工作。首先，從--年的2月18日開始的有獎開户活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國範圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客户的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客户的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開户數共計199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客户的情況後，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客户挑選出來，按户進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客户經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那裏，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。儘量將客户對

自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的並不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的侷限，有節奏上把握的不準，所以很多人並沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在後來交行的駐點工作中切實用到了。服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽諮詢電話，在每一次接待客户的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。後來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什麼樣的客户有潛力，什麼樣的客户不值得去發掘，什麼樣的年齡層客户我們需要等等，在這些時間裏，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業部號召，我們將盡量的安排客户遷往家中進行網上交易。開始時，只是採取閉市後教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。後來經過與營業部人員的溝通後，根據現有的條件，我們將現在的大户室單獨闢出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客户的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客户的溝通上，讓他們滿意並且放心的回家做網上交易。寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。

證券公司工作報告 篇14

經過在興業證券營業部一週的實習，我從客觀上對自己在學校裏所學的知識有了感性的認識，使自己更加充分地.了理論與實際的關係。我這次實習所涉及的內容，主要包括證券經紀業務中的開户與轉户的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客户開發的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析。現將本次的實習做一個全面的總結，報告如下：

在這一週的實習中，對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解。我想對我今後的工作會有很大的幫助。

開户與轉户的流程

證券公司的開户與轉户的流程

第一步：經紀人所開發客户需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯繫辦.業務。

新開户的：客户本人身份證，和銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

轉户的：客户本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

第二步：

新開户的：填寫自然人申請表兩張並複印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然後去打股東賬户卡。股東賬户卡的費用為：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬户可的費用為5元。

1、轉户的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開户或轉户：複印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上;填寫開户文本，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書，員工營銷確認單。

第四步：取號，帶所填資料與相關證件等待叫號，客户親臨櫃枱由相關工作人員核實簽名，並設定資金轉户密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關業務後，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿櫃枱人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關業務。

第六步：將員工營銷單交於所屬團隊助.。

在做完上面的基本步驟之後客户的開户或轉户業務也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開户模式

行開户方式辦.方農業銀行 帶資金開户1、券商開户券商單方辦.興業銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.2、券商聯合開户銀券商單方辦.3、銀行聯合開户銀行單方辦.建設銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.工商銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.中國銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.浦發銀行帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開户1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.

3 客户開發的方式與技巧

在證券公司當一個經紀人，所有的工作最終都是為開發客户服務的。所以掌握客户開發的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關係到能不能在這個行業生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養。總的來説客户開發的方式主要有十種，但經常用的也就是那麼幾種。

第一種就是電話營銷。這種客户開發方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什麼的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什麼，能給對方帶來什麼好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，説明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客户聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那麼對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態。同時我在實習的過程中，也發現這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客户，耐心解答他們的問題，隨時準備開發新的客户，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。

第三種方式就是客户轉介紹。這是客户開發中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現有的客户的肯定然後由你的現有客户向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客户開發的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客户資源。

4 如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來説選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這隻股票他的公司經營狀況和經營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常説的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業為參考標準的，如那個行業發展的比較好，那個行業現在受到政策的扶持，那個行業的盈利能力比較高，那個行業抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業基礎的過程，對專業基礎的要求比較高。

5 實習心得

通過在興業證券營業部為期一週的實習，我對於自己的專業有了更深刻的瞭解，讓我瞭解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個能夠全面體現出一個人的能力的地方。要在證券公司裏生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這裏的每一個人都要有紮實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持着不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都可以説是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出台。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作着。他們有着十分純熟的業務技能，不管業務是多麼的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前台的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以後的工作中，也應該學習他們這種精神，並且使自己有一門精通並且熟練的業務，而且在工作中應該紮紮實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

第三，在這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯繫實際”的重要性，並且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。

第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習的並不都是本科畢業生，但是他們的業務卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有紮實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什麼在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學裏所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以後的工作中游刃有餘。

通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的瞭解，也是對這幾年大學裏所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，並且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業務多.中於比較簡單的前台開户業務，但是，這幫助我更深層次地.證券開户與轉户的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的瞭解，使我在證券方面的知識不僅僅侷限在書本方面，而是有了一個比較全面的瞭解。俗話説，千里之行始於足下，這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大於大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學裏所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。

證券公司工作報告 篇15

公司已經成立九週年了，在這九週年司慶的典禮上，聽着董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠着一點點積累、打拼，腳踏實地的奮鬥才有了今天的規模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對於我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。

我們客户經理來了一批又走了一批，最後留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕鬆，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客户的積累和自身業務素質的提高。

因此，對於公司裏組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業務技能。通過多問、多學、多練，多與客户交流拓展業務。比如：10月_日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閒聊中瞭解到，她是證券公司老客户，有理財意願和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流後，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。

駐點的銀行我們工作的重要平台，與行內員工搞好關係極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協助來銀行辦理業務的需要幫助的客户辦理手續，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，並利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客户介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客户經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客户盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待於自己在隨後的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優秀的自己。

可以説這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。

自從來東海工作後，相比於我所從事的其它單位，東海在工作環境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業務有成績才能有收穫，近來行情差，業務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨後，只有調整狀態，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平台。

證券公司工作報告 篇16

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，並參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單彙報：

一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題

1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會後傳達落實到市縣兩級機構。

2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取彙報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業務發展。

3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關係，使代理業務成為20--年新的增長點。

4、協助總經理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。並具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務發展。每個星期五交通電台都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，---車輛的統保正在洽談中。

二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業務發展：

1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發展業務。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、製作招聘卷宗、簽署轉正手續、製作工資月報表。審核全市手續費發放。對業務協調與支持。

三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。

2、通知業務員和營銷員的手續費領取。安排內勤製作手續費發放表，張貼代理人資格證書，審核業務員報銷。

四、作為班子成員完成個人保費任務：

1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。

2、做客户服務，儘量自己客户出現場，解答客户疑。缺點和不足是由於沒時間聯繫業務，續保業務丟失。對客户的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。

五、協助總經理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是隻要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2、每週召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，並做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。

3、為總經理準備各種稿，做祕工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的彙報、心得、體會、聲明、方案、總結、計劃年終報告、三年發展規劃、會議發言稿為了白天能做些業務，目前改在晚上裏收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中

4、組織帶領員工徹底搞好辦公區內外環境衞生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衞生間衞生一直較差，尤其衞生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”?我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿鹼，在我的帶領下公司環境煥然一新。此舉為客户營造了良好的服務環境，可以讓客户信任都邦;為人才提供良好的工作環境，便於引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯繫解決、廁所電燈不亮找物業幫忙、電腦網絡有題了找兼職網管

六、協助總經理做好企業化和品牌建設：

1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業

化和品牌建設。如為電台提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿後發送在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。後經過整理的《都邦保險温暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，並獲得省公司通報表揚。

3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計製作、職場佈置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。

--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同於總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個台階發展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業化。

20--年我們靠着這個感覺得到又摸不着的“軟件”——企業化，吸引同業人才和合作夥伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這裏感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不佔天時，第二不佔地利，唯一可佔的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發展之路!

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場佔有率在當地14財產險公司中連續兩個月排在第八位。我們這個開業不到一年的公司超越了六開業幾年的公司，望着業績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!

省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。

和於總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優秀的“精品公司”

前天省公司來人調研，工作之餘帶領導們去吹吹海風，我凝望着滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發我的心情：

憑風觀滄海，心隨白浪浮。

千年桑田處，魚羣繞漁夫。

島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但願不虛度!

證券公司工作報告 篇17

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以--證券的利益為重，無不是心懷對--證券的感激與期待。

證券公司工作報告 篇18

今年年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常説：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

__證券股份有限公司

____業務總部

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20__年1月18日