股票協議書4篇

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一、協議雙方

發行公司（甲方）：_______________________

註冊地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

主承銷商（乙方）：_______________________

名稱：___________________________________

註冊地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

二、協議簽署的時間和地點

協議簽署時間：___________________________

協議簽署地點：___________________________

三、協議主旨

甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式

甲方確定乙方為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業務。甲方本期股票的發行，甲乙方以餘額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值甲方本期發行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發行價為_________元 ，社會公眾股發行額度為_________萬股（以國家和省有關主管部門下達的指標為準），發行總市值為_________萬元 。

六、承銷期及起止日期

本次股票承銷期為_________天。從甲方招股説明書刊登之日起計算，屆滿後承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式

承銷期屆滿_______天內，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續費後）劃入甲方指定的銀行帳户。

八、承銷手續費的計算、支付方式

甲乙雙方協商同意，______股發行時，甲方向乙方支付股票承銷手續費。

本期股票的承銷手續費費率，按國家證監會規定的收費標準範圍，確定為股票總髮行價格的______％ 。承銷手續費等於總髮行股數＊股票發行價格＊承銷手續費費率，由乙方從甲方發行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務

1.乙方要積極協助甲方向上級主管部門辦理髮行股票的申報手續，制訂股票發行工作時間表。

2.乙方根據甲方的要求或需求，從有利於發行出發，積極認真地為甲方提供股票發行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發行價格的確定，股票發行方式，上市時機的選擇，會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協調等。

3.乙方負責該期股票的承銷業務，包括組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股説明書等報審材料，處理髮行工作中出現的有關問題。

4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協助。

5.按中國證監會的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷協議起至上市後1年，輔導工作不另收取費用。為搞好上市後的繼續輔導，甲方股票上市後的第一次配股由乙方承銷，有關配股的條款由雙方另行商定。輔導期內甲方有責任協助。

6.乙方負責協助甲方聘請發行過程中的其他中介機構，具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發行成功，股票上市為目的協調好各中介機構的關係。

7.甲方有責任及時向乙方提供為編制股票發行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數據。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則，因此而使股票發行受阻或失敗，乙方有權終止協議，並由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內部情況承擔保密義務。

8.協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，在事先未經雙方協商並取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發佈會或散發文件的形式，向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的消息，否則，承擔違約責任。

十、上市推薦

1.甲方在本期發行的股票如期募齊，並申請在交易所上市時，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費，按主管部門的規定範圍，由甲乙雙方協商後以補充協議另行規定。

2.未公開售出的餘股，由乙方按發行價格全部包銷。

十一、違約責任及爭議解決

甲方與乙方簽訂協議後，甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協議將被視為無效；同時，甲方仍應履行本協議規定之全部義務。

乙方應按時劃撥股款，逾期按人民銀行規定支付罰息。

協議雙方在協議存續期間如發生爭議，應協商解決。協商不成時，雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批准設立或確定的仲裁機構調解、仲裁。

十二、不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議 。

十三、未盡事宜

本協議未盡事宜，由雙方協商另行簽訂補充協議，補充協議和本協議具有同等的法律效力。

十四、協議文本

本協議一式八份，甲乙雙方各執二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。

十五、協議效力

本協議經雙方法定代表人或其授權的代表籤並加蓋公章後正式生效。在甲方取得股票發行額度後，第十條規定之甲乙雙方的權利和義務立即生效。

本協議有效期從協議簽署日起至____________年____________月____________日。

甲方（蓋章）：____________________________

法定代表人或授權代表（籤）：____________

乙方（蓋章）：____________________________

代表人或授權代表（籤）：________________

簽署日期：__________年________月________日

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發行公司（甲方）：_________

地址：_________

法定代表人：_________

輔導機構（乙方）：_________

地址：_________

法定代表人：_________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下協議：

一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協議起；至甲方股票上市後一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市後的持續輔導兩個階段。

二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

三、承銷過程的輔導內容

1.對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；

2.協助甲方進行資產重組，界定產權關係；

3.按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規範的組織機構；

4.協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；

5.制定籌措資金的使用計劃；

6.協調各中介機構，制定規範的股票發行申報材料；

7.其它相關的輔導內容。

四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

1.督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；

2.嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

3.制定規範的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；

4.編制年度、中期財務報告；

5.完善內部監督機制，建立內部控制制度；

6.切實保護中小股東的利益；

7.制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；

8.嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；

9.其他有關需要輔導的內容。

五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案後實施，並定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閲股東會、董事會、監事會會議記錄，並視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本協議未盡事宜，由雙方協商補充。

十、本協議一式四份，甲乙雙方各執一份，其餘二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

負責人（籤）：_________

　負責人（籤）：_________

　

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________

簽訂地點：_________　

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甲方（發行人）：_________

法定代表人：_________

乙方（承銷商）：_________

法定代表人：_________

甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委託乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委託。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

1.承銷方式

甲方委託乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行採用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

2.承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

2.1　甲方本次委託乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

2.2　甲方本次委託乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。

2.3　每股發行價格為_________元。

2.4　發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。

3.承銷期限及起止日期

3.1　本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

3.2　承銷期限自刊登公開招股説明書之日起至第_________天為止。

4.承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿後，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用後，一次划向甲方指定的銀行帳號。

5.承銷手續費的計算、支付方式

5.1　甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限於文件製作費（如招股説明書、上市公告書等文書的製作）、主承銷協調費等。

5.2　承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

6.其他費用與承銷有關的費用

與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認後由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

7.上市推薦費

上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一併在移交股款時扣除。

8.甲方的權利義務

8.1　甲方的權利

8.1.1　甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，並有權對整個承銷活動進行監督。

8.1.2　甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以後）。

8.2　甲方的義務

8.2.1　甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。

8.2.2　甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限於為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。

9.乙方的權利義務

9.1　乙方的權利

9.1.1　乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

9.1.2　乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

9.1.3　乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

9.2　乙方的義務

9.2.1　乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9.2.2　乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理髮行股票的申報手續，制訂發行時間表。

9.2.3　乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股説明書等相關文件或資料，並與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，並負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

9.2.4　乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以後再籤）和推薦上市等服務工作。

9.2.5　乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業祕密等不欲讓外人知道的祕密負有保密的責任。

10.甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股説明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

11.甲方的承諾

11.1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

11.2　甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括採取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。

12.違約責任

甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

12.1　甲方在與乙方簽訂本協議後又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

12.2　由於乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

12.3　乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

13.爭議的解決

13.1　雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

13.2　如果雙方自友好協商開始後30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

14.不可抗力

自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

15.未盡事宜

本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

16.附則

16.1　本協議經雙方法定代表人或者授權代表籤並加蓋章位公章後生效。

16.2　本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

法定代表人（籤）：_________

　法定代表人（籤）：_________

　

_________年____月____日

_________年____月____日

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甲方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

乙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

丙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

根據中國證監會發布的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章；甲方為申請公募增發人民幣普通股（a股）並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景，及募集資金的使用效益，加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商，本着自願、平等、互利的原則達成如下協議：

一、甲方義務

1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下，甲方應將乙方確定為甲方______________年增發a股的戰略投資者；

2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實；

二、乙方義務

1.繼續與甲方進行業務合作，在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價；

2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

三、丙方義務

1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發a股的戰略投資者；

2.鑑於丙方為甲方______________年增發a股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達成投資配售意向的同時，並不免除丙方的承銷責任。

3.如乙方由於其他原因未能履行本協議項下之配售義務，則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。

四、認購股份的限制

1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家；

2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月（具體時間以公告為準）。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會XX年8月21日頒佈的《法人配售發行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協議過程中所獲得的甲方的商業祕密保密。

六、爭議解決

有關本協議及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

七、文本及生效

本協議未盡事宜，由上述各方訂立補充協議，補充協議與本協議具有同等的法律效力。本協議在協議各方授權代表籤蓋章後生效。本協議一式______________份，協議各方各執______________份。

甲方（蓋章）：________

乙方（蓋章）：________

法定代表人（籤）：__

法定代表人（籤）：__

________年____月____日

________年____月____日

簽訂地點：____________

簽訂地點：____________

丙方（蓋章）：________

法定代表人（籤）：__

________年____月____日

簽訂地點：____________