資金賬户監管協議大綱

甲方（資產委託方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

乙方（資產受託方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

丙方（資產監管方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

為確保_________、_________簽訂_________年_________字第_________號資產管理委託合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經協商，簽訂本協議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，並由丙方根據約定事項進行監管。

第一條　甲方在丙方開立資金帳户（資金帳號：_________），並存入資金人民幣_________元。乙方自願轉入資金或證券市值人民幣_________至甲方帳户（下稱“監管帳户”），作為對甲方所委託資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

第二條　本協議監管期限（即帳户鎖定期間）_________，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

第三條　甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：_________元），收益按季度支付，甲方可以在_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日從監管帳户每次轉出收益款人民幣_________（￥：_________元），在_________年_________月_________日轉出本金_________萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）

第四條　帳户鎖定期間，甲方委託乙方在其資金帳户對應的股票帳户內進行有價證券買賣交易活動，帳户資金密碼由甲方管理。

第五條　甲方在丙方開立的上述帳户在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現金、轉託管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現則按相應規定執行，三方予以同意。

第六條　監管帳户應完全用於深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳户鎖定期間，乙方指定代理人__________________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定的交易範圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述帳户進行監管，在交易過程中發生操作人員違規操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由於違規操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該帳户中提取現金、轉託管、撤銷指定交易等，必須按照本協議有關約定條款辦理。

第七條　本協議期間，當監管帳户的總資產之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數量計算）降至_________（警戒線）以下時，丙方應於次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應於次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳户中的總資產補足至_________。當總市值降至_________（平倉線）以下時，甲方有權對監管帳户進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當於資產委託管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自願接受平倉的一切後果，並不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

第八條　乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損於甲、丙方利益的任何合同或協議文件。否則，甲方有權終止本協議，並用事先提供的賣出委託單和取款單對帳户進行處置，提取資產委託管理合同的本金及收益款。

第九條　帳户鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現，丙方不得無故擅自操作監管帳户，否則，丙方應負賠償責任。

第十條　在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權按資產委託管理合同約定條款取回本金及收益，本協議終止。

第十一條　甲、乙、丙三方責任

1．甲方保證甲方帳户資產合法性、在本協議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________（身份證號碼：_________）為合法監控人員，負責查詢監管帳户資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監管帳户出現本協議第七、八、十條情形，甲方應及時採取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑑的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑑由雙方共同約定）。

2．丙方有義務按本協議的要求，履行監管職責。監管期內，丙方有義務對監管帳户進行實時監控，將監控情況於每週五下午收市後告知甲、乙雙方，並根據甲方通知接受甲方對監管帳户資產市值臨時查詢。當監管帳户資產出現本協議第七條約定情況，如因為丙方未按本協議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監管職責以外的原因（如司法機關採取強制執行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。

3．甲方按本協議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證帳户上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委託單對監管帳户進行處置，直至帳户現金餘額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

4．資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據協議約定的收益分配比例，對監管帳户進行處置，包括對證券進行平倉及提取帳户內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

5．甲、乙方在解除資產委託管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監管協議隨之解除。

第十二條　以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協議，由此產生的一切損失由違約方承擔，並追究相應的法律責任。

第十三條　本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以採取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

第十四條　甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委託管理合同》是本協議書附件。

第十五條　本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章後生效。

甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

法定代表人：_________（簽字）　法定代表人：_________（簽字）

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________（蓋章）

法定代表人：_________（簽字）

_________年____月____日

附件

合同編號：_________年_________字第_________號

甲方（資產委託方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

乙方（資產受託方）：_________

住所：_________

郵編：_________

法定代表人：_________

甲乙雙方為共謀發展，經友好協商，甲方委託乙方進行資產管理，現就有關事項達如下協議：

第一條　甲方委託乙方進行資產管理的金額：_________。甲方在_________證券股份有限公司_________路營業部開立資金帳户，資金帳號：_________（下稱委託管理帳户），並轉入資金_________元整至該帳户。甲方保證該資金合法性；乙方自願轉入資金或證券市值人民幣_________至甲方帳户，作為對甲方所委託資產的本金及約定收益的保證。

第二條　委託管理期限_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

第三條　甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：_________元），收益按季度支付，每次支付金額人民幣_________萬元整（￥：_________元），支付日分別為_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日。乙方於_________年_________月_________日歸還甲方本金_________元。上述款項由甲方憑雙方預留的取款單，由甲方自行支取。預留的取款單為不可撤銷的取款單。

第四條　為保證甲、乙雙方的權利和義務的實現，雙方委託_________證券股份有限公司_________路營業部作為監管方。甲、乙方與監管方的權利與義務關係按三方所簽訂的《監管協議書》的規定執行。

第五條　委託管理帳户的資金密碼由甲方保管，預留印鑑為雙方的公章及法定代表人的私章。

第六條　在合同有效期內，甲方委託乙方在其委託管理資金帳户對應的股票帳户內進行有價證券買賣交易活動。該帳户應完全用於深圳、上海兩地交易所買賣a股股票、基金、上市有價證券（包括債券、國庫券）及新股申購。在本合同有效期間，乙方指定代理人_________身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定範圍內的一切操作行為予以認可。

第七條　甲方保證甲方帳户資產合法性、在本合同有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________身份證號碼：_________為合法監控人員，負責查詢委託帳户資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。

第八條　甲方按合同約定支取收益及本金時，乙方保證帳户上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委託單對委託帳户進行處置，直至帳户現金餘額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

第九條　本合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部分的資產歸乙方所有。

第十條　在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權取回本金壹仟萬元及收益，收益按本合同約定的年收益率和實際發生時間進行折算（扣除甲方已取出的收益款）。雙方進行本益結清後本合同終止。

第十一條　本協議一式三份，甲、乙方各執一份，監管方留存一份，經甲、乙方法定代表或授權代表簽字、蓋章後生效。

甲方：_________（蓋章） 乙方：_________（蓋章）

法定代表人（簽字）：_________　 法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 　 _________年____月____日