研究生撰寫開題報告的要求

開題報告實際上就是研究計劃，也叫項目論證報告或立項書，其目的是要對一項研究的計劃作出詳盡的説明和論證，必須要説明研究要做什麼，怎麼做，為什麼要這樣做等。

研究計劃一般都有一定的格式，雖然不是一成不變，但也都大同小異。當然，當針對不同的目的或不同的機構撰寫研究計劃或理想立項報告時，對具體的格式可能會有不同的要求，如申報自然科學基金的立項報告與申報教育部社科基金的報告有所不同。

我們這裏所講的開題報告的要求是針對一般情況的研究計劃，主要是針對大學的碩士研究生和博士研究生的開題報告而制定的規則。

開題報告的組成要素

第一， 標題

標題可以準確地反映研究的重點，因此必須清晰、明確。原則上，對於定量研究，標題必須能反映所研究的自變量與因變量之間的關係。對於定性研究或案例研究，標題必須反映所研究的問題的實質或核心內容。儘量避免使用“論…”之類的表述方式。

第二， 問題的陳述

包括研究問題的嚴格界定，研究問題的提出，研究的目的與意義，期望達到的目標等。

1 嚴格地界定所要研究的問題，特別注意研究問題與現實問題或管理問題的區別。

2 以容易理解詞彙陳述問題。

3 界定與限制主要的研究範圍。

4 預示所要檢驗的假設或可能提出的問題

5簡潔地指出研究的重要性或研究的意義(包括理論與現實兩個方面)

第三， 有關文獻的整理與評論

很多同學認為文獻綜述或文獻評論無關緊要, 覺得沒有什麼好寫的，或者文獻太多啦看不過來，或者認為行內的人都應該瞭解。其實不然，文獻評論是少有這樣的功能：一是幫助讀者瞭解你的研究計劃和研究的起點;二是幫助你自己去思考問題。

一段適當的文獻評論，可以證明研究者已經把握該領域的重要觀點，而且瞭解最新的發展方向。據此，讀者可以判斷，一個人是從什麼角度來看問題，是從時間來分析問題，是在什麼基礎上討論問題。

文獻評論可以表明你在研究上的突破。全面介紹和回顧了別人的研究以後，你的研究的創造之處就顯而易見了。

文獻評論的原則：

1 向讀者表明你對有關領域有一定研究，而且瞭解該領域最近的發展動向。

2 指出你的研究有所突破的地方，説明你的研究如何改進、修訂、完善或擴展了以前的知識。

3 儘量避免下面的陳述：該研究領域的文獻太少和太多，或不完全，這樣的評論過於籠統，往往表明研究者對該題目還不夠熟悉。

4 首先要對文獻進行介紹，什麼人，在什麼時候，用什麼方法，做了什麼，得出了什麼結論。然後，要對文獻一定要進行評論，要表明你的觀點，同意或是反對或是懷疑以及原因。注意，關於原因的説明非常重要。

5 文獻評論時，儘量避免做抽樣方面的指責，例如只研究了美國人，沒有包括中國樣本。這樣的批評毫無疑問沒有抓住實質。

第四， 問題與假設

1 所謂問題是指與描述性和調查性的研究有關的研究內容，而假設則是與理論研究或實證研究有關的研究內容。經過對假設的陳述，讀者對理論的探討，才能夠把握一個基本的方向。

假設的陳述，可分為4類：

第一類，語義性的虛無假設：表述為理論性變量“沒有差異”的形式。

第二類，操作性虛無假設，表述為操作性變量“沒有差異”的形式。

第三類，語義性的替代假設，如虛無假設不成立，則應接受的假設。

第四類，操作性替代假設，如操作性虛無假設不成立的話，則應接受的假設。

所有的研究不是為了檢驗假設，就是為了解答問題。當研究的目的是為了檢驗理論的內涵時，應該做假設的陳述。在理論架構裏，假設應該有理論基礎，經過邏輯與預演過程而形成。特別要注意，假設不是憑空產生的，必須依據一定的理論框架。因此，一旦作假設陳述，讀者就有權知道：究竟原來的理論架構是什麼?假設所依據的邏輯是什麼?

在案例研究或定性研究中，可以採用問題陳述的方式，也就是提出問題，而不是陳述假設。因為定性研究，一般屬於描述性研究或探討性研究，這個時候一般還沒有理論，所以就談不上根據理論來推演假設的問題。所以定性研究只要提出問題、回答問題就可以了。但是，問題的提出不是那麼簡單。首先，問題的提出要合理;其次，問題必須具體、明確;第三，問題必須在研究者可以探討的範圍內;第四，問題用已有的理論是解釋或解決不了的;第五，問題從來沒有人研究過。

第五， 研究設計

研究設計是整個研究過程中最關鍵的環節。一項研究成敗與否，重要的環節就在研究設計上。

1首先説明你將採取哪些步驟來解答或檢驗前面所提出的問題或假設

2所有的研究都可能受到調和變量或無關變量的影響，因此你的結論可能並不正確，所以應該對無關變量或調和變量進行控制。在研究設計中，你要重點説明，哪些是自變量，哪些是因變量，哪些是控制變量，哪些是調和變量，哪些是無關變量，你如何操弄和控制這些變量，是採用抽樣法，實驗法，還是統計方法。

3 對你要研究的自變量和因變量進行詳細的説明，給出操作定義。

4研究設計的另一個功能是要控制可能的誤差來源。你必須對有可能產生的誤差進行分析，並説明如何來控制這些誤差。

你必須知道自己的研究設計可能發生的錯誤以及錯誤可能的來源。沒有一個研究設計可能的是完美無缺的。

5 在討論研究設計時，如果能採用一些邏輯和統計的術語來表示會有助於讀者的理解。

第六， 研究工具

1 簡要的描述所使用的工具。如果已有現成的，則必須説明是什麼人在什麼條件下使用的，效果如何。如果沒有現成的，則必須對製作或設計工具的過程進行詳細的介紹。

2 由於工具的選用和變量的操作定義有極大關係，因此工具的選用至關重要的。

3 必須對工具的信度和效度做客觀、科學地説明。

由於工具的選用和變量的操作定義關係密切，因此這個工具非常重要。一旦忽略，可能導致整個研究完全破產。

第七， 抽樣

1 抽樣的原因之一是為了保證研究的外在效度。也就是説，從樣本研究得出的結論或發現的結果，可以在多大程度上推廣到總體。

2 討論抽樣的第二個原因是為了內在效度。如果樣本不符合概率分佈(或正態分佈)，就無法建立誤差估計，於是我們便不知道研究所得的結果是否有用。

第八 ，資料的收集

1 説明收集資料的方法，問卷調查，結構化訪談，標準化測量等

2 説明收集資料的具體步驟和計劃

3 説明收集資料的地點和時間週期

第九，資料分析

1 指出擬採用的資料或數據的處理辦法，包括編碼、分類、整理等，統計方法，所使用的統計程序，以及其它分析方法。

2 根據測量的尺度決定數據分析的方法

3 説明分析的性質

4 説明可能得出的結論

第十，預算和時間計劃

1 説明完成研究所需要的條件，包括人、材、物

2 説明具體解決的辦法

3 特別要説明時間範圍和計劃

第十一，可能存在的問題

對研究可能存在的問題進行預測和説明。

第十二，參考文獻

開題報告的時候，你應該已經掌握了要研究的問題的有關文獻，對文獻進行了分析和研究，所以，文獻綜述或文獻評價是必須的。所評論的文獻和參考的文獻，必須完整提附在報告的最後。

第十三，指導教師意見

指導教師必須對學生的開題報告提出評價意見，特別應該具體説明學生是否具備完成該研究的條件和資源，研究過程可能遇到的問題是什麼，要注意哪些事項，是否同意開題等。

開題報告的評價標準

1研究人員對該問題有興趣嗎?

2 問題的界定清楚嗎?這個問題很重要嗎?

3 目前的研究領域對這一問題的認識不充分嗎?

4 文獻綜述完整、全面、合理嗎?

5 研究方法科學、實用嗎(包括變量的界定、抽樣、案例的選擇、測量工具的使用等)?

6 研究方法與所要研究的問題一致嗎?

7 資料分析或數據分析(統計方法)完善嗎?

8 時間和進度安排合理、可行嗎?

9 具備完成研究所需要的其他資源嗎?

10 研究可能得到的結果有價值嗎?

參考文獻：

艾爾.巴比(2019) 社會研究方法， pp. 143-145， 北京：華夏出版社

唐.埃思裏奇(1998) 應用經濟學研究方法論， pp.92-111， 北京：經濟科學出版社

Lawrence Neuman(1997) Social Research Methods, pp. 622-624， Allyn & Bacon

要求1：寫開題報告(人管專業的學生的寫作格式按照上次發給大家的那個資料為準，其他專業可以參照本專業學術期刊的格式);

要求2：字數在6頁以上(5號字，單倍行距);

要求3：交作業時間為2019年1月2號(週四最後一次課堂上)，或者2019年1月3號下午五點之前交到求是樓西北側三層我的信箱中。過期視為自動放棄這門課的成績。

開題報告是指開題者對科研課題的一種文字説明材料。這是一種新的應用寫作文體，這種文字體裁是隨着現代科學研究活動計劃性的增強和科研選題程序化管理的需要應運而生的。開題報告一般為表格式，它把要報告的每一項內容轉換成相應的欄目，這樣做，既便於開題報告按目填寫，避免遺漏;又便於評審者一目瞭然，把握要點。

開題報告包括綜述、關鍵技術、可行性分析和時間安排等四個方面 。

開題報告作為畢業論文答辯委員會對學生答辯資格審查的依據材料之一。

由於開題報告是用文字體現的論文總構想,因而篇幅不必過大,但要把計劃研究的課題、如何研究、理論適用等主要問題。

開題報告的總述部分應首先提出選題,並簡明扼要地説明該選題的目的、目前相關課題研究情況、理論適用、研究方法。

開題報告是由選題者把自己所選的課題的概況(即"開題報告內容")，向有關專家、學者、科技人員進行陳述。然後由他們對科研課題進行評議。亦可採用"德爾菲法"評分;再由科研管理部門綜合評議的意見，確定是否批准這一選題。開題報告的內容大致如下：課題名稱、承擔單位、課題負責人、起止年限、報名提綱。報名提綱包括：

(1)課題的目的、意義、國內外研究概況和有關文獻資料的主要觀點與結論;

(2)研究對象、研究內容、各項有關指標、主要研究方法(包括是否已進行試驗性研究);

(3)大致的進度安排;

(4)準備工作的情況和目前已具備的條件(包括人員、儀器、設備等);

(5)尚需增添的主要設備和儀器(用途、名稱、規格、型號、數量、價格等);

(6)經費概算;

(7)預期研究結果;

(8)承擔單位和主要協作單位、及人員分工等。

同行評議，着重是從選題的依據、意義和技術可行性上做出判斷。即從科學技術本身為決策提供必要的依據。

參考文獻

開題報告中應包括相關參考文獻的目錄

4 要求

開題報告應有封面頁，總頁數應不少於4頁。版面格式應符合以下規定。

開 題 報 告

學 生：

一、 選題意義

1、 理論意義

2、 現實意義

二、 論文綜述

1、 理論的淵源及演進過程

2、 國外有關研究的綜述

3、 國內研究的綜述

4、 本人對以上綜述的評價

三、論文提綱

前言、

一、

1、

2、

3、

··· ···

二、

1、

2、

3、

··· ···

三、

1、

2、

3、

結論

四、論文寫作進度安排

畢業論文開題報告提綱

一、開題報告封面：論文題目、系別、專業、年級、姓名、導師

二、目的意義和國內外研究概況

三、論文的理論依據、研究方法、研究內容

四、研究條件和可能存在的問題

五、預期的結果

六、進度安排

開題報告寫作方法

如何選擇問題

我一直縈繞於懷的，是在寫博士論文開題報告的一年多時間裏，導師薛瀾教授反覆追問的一個問題：“你的 puzzle 是什麼?”多少次我不假思索地回答“我的問題就是，中國的半導體產業為什麼發展不起來。”薛老師問題以其特有的儲蓄，笑而不答。我在心中既惱火又懊喪：這麼簡單的道理，這麼明顯的答案，到底哪兒不對了?!

奧妙就在於提出問題的“層次”。不同於政策研究報告，學術文章聚集理論層面、解決理論問題。理論是由一系列前設和術語構造的邏輯體系。特定領域的理論有其特定的概念、範疇和研究範式。只有在相同的概念、視角和範式下，理論才能夠對話;只有通過對話，理論才能夠發展。極少有碩博論文是創造新理論的，能這樣當然最好，但難度很大。我們多數是在既有理論的基礎上加以發展，因此，在提出問題時，要以“內行”看得懂的術語和明確的邏輯來表述。審視我最初提出的問題“中國半導體產業為什麼發展不起來”，這僅僅是對現象的探詢，而非有待求證的理論命題。我的理論命題是：“中國產業政策過程是精英主導的共識過程嗎?”在這個命題中，“政策過程”、“精英政治”、“共識訴求”三個術語勾勒出研究的理論大體範圍和視角。

其次，選擇問題是一個“剝筍”的過程。理論問題總是深深地隱藏在紛繁複雜的現實背後，而發現理論問題，則需要運用理論思維的能力。理論思維的訓練是一個長期積累的過程。不過初學者也不必望而卻步，大體上可以分“三步走”：第一步，先劃定一個“興趣範圍”，如半導體產業、信息產業、農村醫療、高等教育體制等，廣泛瀏覽相關的媒體報道、政府文獻和學術文章，找到其中的“癥結”或“熱點”。第二步，總結以往的研究者大體從哪些理論視角來分析“癥結”或“熱點”、運用了哪些理論工具，如公共財政的視角、社會衝突範式等。第三步，考察問題的可研究性，也就是我們自己的研究空間和研究的可行性。例如，西方的理論是否無法解釋中國的問題?或者同一個問題能否用不同的理論來解釋?或者理論本身的前提假設、邏輯推演是否存在缺陷?通過回答這些問題，我們找到自己研究的立足點。不過還要注意我們研究在規定的一到兩年時間內，是否可能完成?資料獲取是否可行?等等。

最後，如何陳述問題?陳述問題實質上就是凝練核心觀點的過程。觀點應當來自對現實問題的思考和總結，而不是為了套理論而“削足適履”。中國的政治、經濟和社會發展充滿動態的、豐富的景象，如何才能用恰當的術語、準確的邏輯表述出來呢?雄心勃勃的初學者往往提出宏偉的概念或框架，但我的建議是儘可能縮小研究範圍、明確研究對象，從而理清對象的內存邏輯，保證能在有限的時間內完成規範的學

術論文。如“中國半導體產業政策研究”就是一個非常含糊的陳述，我們可以從幾個方面來收縮話題：( 1 )時間：從 1980 年到 2019 年;( 2 )對象：政府的叛亂者和決策行為，而不是市場、企業、治理結構等;( 3 )視角：政治和政府理論中的精英研究;( 4 )案例： 908 工程、 909 工程、 13 號文件和《電子振興》，這是發生在 1980 - 2019 年間半導體政策領域的兩個重大工程和兩個重要文件。通過這樣的明確界定，我們將目光集中在“政策過程”、“精英”、“共識”幾個顯而易見的概念上，問題也就水落石出了。同時，問題清楚了，我們在篩選信息和資料時也就有了明確的標準，在這個“信息宂餘”的時代，能夠大大提高研究效率。

二、如何做文獻綜述

首先需要將“文獻綜述( Literature Review) ”與“背景描述 (Backupground Description) ”區分開來。我們在選擇研究問題的時候，需要了解該問題產生的背景和來龍去脈，如“中國半導體產業的發展歷程”、“國外政府發展半導體產業的政策和問題”等等，這些內容屬於“背景描述”，關注的是現實層面的問題，嚴格講不是“文獻綜述”，關注的是現實層面問題，嚴格講不是“文獻綜述”。“文獻綜述”是對學術觀點和理論方法的整理。其次，文獻綜述是評論性的( Review 就是“評論”的意思)，因此要帶着作者本人批判的眼光 (critical thinking) 來歸納和評論文獻，而不僅僅是相關領域學術研究的“堆砌”。評論的主線，要按照問題展開，也就是説，別的學者是如何看待和解決你提出的問題的，他們的方法和理論是否有什麼缺陷?要是別的學者已經很完美地解決了你提出的問題，那就沒有重複研究的必要了。

清楚了文獻綜述的意涵，現來説説怎麼做文獻綜述。雖説，儘可能廣泛地收集資料是負責任的研究態度，但如果缺乏標準，就極易將人引入文獻的泥沼。

技巧一：瞄準主流。主流文獻，如該領域的核心期刊、經典著作、專職部門的研究報告、重要化合物的觀點和論述等，是做文獻綜述的“必修課”。而多數大眾媒體上的相關報道或言論，雖然多少有點價值，但時間精力所限，可以從簡。怎樣摸清該領域的主流呢?建議從以下幾條途徑入手：一是圖書館的中外學術期刊，找到一兩篇“經典”的文章後“順藤摸瓜”，留意它們的參考文獻。質量較高的學術文章，通常是不會忽略該領域的主流、經典文獻的。二是利用學校圖書館的“中國期刊網”、“外文期刊數據庫檢索”和外文過刊閲覽室，能夠查到一些較為早期的經典文獻。三是國家圖書館，有些上世紀七八十年代甚至更早出版的社科圖書，學校圖書館往往沒有收藏，但是國圖卻是一本不少(國內出版的所有圖書都要送繳國家圖書館)，不僅如此，國圖還收藏了很多研究中國政治和政府的外文書籍，從互聯網上可以輕鬆查詢到。

技巧二：隨時整理，如對文獻進行分類，記錄文獻信息和藏書地點。做博士論文的時間很長，有的文獻看過了當時不一定有用，事後想起來卻找不着了，所以有時記錄是很有必要的。羅僕人就積累有一份研究中國政策過程的書單，還特別記錄了圖書分類號碼和藏書地點。同時，對於特別重要的文獻，不妨做一個讀書筆記，摘錄其中的重要觀點和論述。這樣一步一個腳印，到真正開始寫論文時就積累了大量“乾貨”，可以隨時享用。

技巧三：要按照問題來組織文獻綜述。看過一些文獻以後，我們有很強烈的願望要把自己看到的東西都陳述出來，像“竹筒倒豆子”一樣，洋洋灑灑，蔚為壯觀。彷彿一定要向讀者證明自己勞苦功高。我寫過十多萬字的文獻綜述，後來發覺真正有意義的不過數千字。文獻綜述就像是在文獻的叢林中開闢道路，這條道路本來就是要指向我們所要解決的問題，當然是直線距離最短、最省事，但是一路上風景頗多，迷戀風景的人便往往繞行於迤邐的叢林中，反面“亂花漸欲迷人眼”，“曲徑通幽”不知所終了。因此，在做文獻綜述時，頭腦時刻要清醒：我要解決什麼問題，人家是怎麼解決問題的，説的有沒有道理，就行了。

三、如何撰寫開題報告

問題清楚了，文獻綜述也做過了，開題報告便呼之欲出。事實也是如此，一個清晰的問題，往往已經隱含着論文的基本結論;對現有文獻的缺點的評論，也基本暗含着改進的方向。開題報告就是要把這些暗含的結論、論證結論的邏輯推理，清楚地展現出來。

寫開題報告的目的，是要請老師和專家幫我們判斷一下：這個問題有沒有研究價值、這個研究方法有沒有可能奏效、這個論證邏輯有沒有明顯缺陷。因此，開題報告的主要內容，就要按照“研究目的和意義”、“文獻綜述和理論空間”、“基本論點和研究方法”、“資料收集方法和工作步驟”這樣幾個方面展開。其中，“基本論點和研究方法”是重點，許多人往往花費大量筆墨鋪陳文獻綜述，但一談到自己的研究方法時但寥寥數語、一掠而過。這樣的話，評審老師怎麼能判斷出你的研究前景呢?又怎麼能對你的研究方法給予切實的指導和建議呢?

對於不同的選題，研究方法有很大的差異。一個嚴謹規範的學術研究，必須以嚴謹規範的方法為支撐。在博士生課程的日常教學中，有些老師致力於傳授研究方法;有的則突出討論方法論的問題。這都有利於我們每一個人提高自己對研究方法的認識、理解、選擇與應用，並具體實施於自己的論文工作中。

開題報告(文體形式)

課題名稱：

姓 名： 年 級： 班 級：

成果形式： 完成時間： 指導老師：

一、研究的目的及其意義

二、研究的主要內容

1、 2、 3、 4、 5、

三、研究的主要方法和手段

1、2、3、4、

四、實施的步驟

1、2、3、4、5、6、7、

表1—1 開題報告 (表格形式)

主題：

課題題目：

導師：

課題組成員：

組長：

班組：

簡要背景説明(課題是如何提出來的)：

課題的目的與意義：

活動計劃：

1)任務分工：

實地調查：

上網：

查書面資料：

總結論文：

發倡議：

2)階段步驟： 分階段實施

階段 時間(周)主要任務 階段目標

一 周

二 周

三 周

3)計劃訪問的專家：校內 老師等

開題報告的基本寫法

開題報告的基本內容及其順序：論文的目的與意義;國內外研究概況;論文擬研究解決的主要問題;論文擬撰寫的主要內容(提綱);論文計劃進度;其它。

其中的核心內容是“論文擬研究解決的主要問題”。在撰寫時可以先寫這一部分，以此為基礎撰寫其他部分。具體要求如下：

1.論文擬研究解決的問題

明確提出論文所要解決的具體學術問題，也就是論文擬定的創新點。

明確指出國內外文獻就這一問題已經提出的觀點、結論、解決方法、階段性成果、……。

評述上述文獻研究成果的不足。

提出你的論文準備論證的觀點或解決方法，簡述初步理由。

你的觀點或方法正是需要通過論文研究撰寫所要論證的核心內容，提出和論證它是論文的目的和任務，因而並不是定論，研究中可能推翻，也可能得不出結果。開題報告的目的就是要請專家幫助判斷你所提出的問題是否值得研究，你準備論證的觀點方法是否能夠研究出來。

一般提出3或4個問題，可以是一個大問題下的幾個子問題，也可以是幾個並行的相關問題。

2.國內外研究現狀

只簡單評述與論文擬研究解決的問題密切相關的前沿文獻，其他相關文獻評述則在文獻綜述中評述。基於“論文擬研究解決的問題”提出，允許有部分內容重複。

3.論文研究的目的與意義

簡介論文所研究問題的基本概念和背景。

簡單明瞭地指出論文所要研究解決的具體問題。

簡單闡述如果解決上述問題在學術上的推進或作用。

基於“論文擬研究解決的問題”提出，允許有所重複。

4.論文研究主要內容

初步提出整個論文的寫作大綱或內容結構。由此更能理解“論文擬研究解決的問題”不同於論文主要內容，而是論文的目的與核心。