單證自查報告範文

單證員是指在對外貿易結算業務中，買賣雙方憑藉在進出口業務中應用的單據、證書來處理貨物的交付、運輸、保險、商檢、結匯等工作的人員。下文是本站小編為大家整理的單證的自查報告範文，僅供參考。

單證自查報告範文一：

xx有限公司海關自查報告

我司是xx糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業，經營範圍為：生產銷售各種油脂，油脂化工產品和油脂有關的食品及所需的各種包裝材料製品，開展油脂倉儲中轉業務。我司嚴格遵守國家有關法律法規和企業章程，守法自律，規範經營。近三年來我司在貴關的指導下，學習了20xx年修訂的《中華人民共和國海關法》、《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業、單位賬簿、單證管理規範》及《企業進出口行為規範(暫行)》，積極改進工作，使我司的進出口業務運作更加順暢。在貴關的指導和協助下，20xx年我司進出口總額為：248萬美元;20xx年我司進出口總額為：348萬美元;20xx年我司進出口總額為：2238萬美元;20xx年至9月止我司進出口總額已突破：2694萬美元，遂年上升。

我司進出口貨物的報關工作由xx部負責，xxx先生主管，由xxx先生負責具體操作及管理。目前我司有註冊報關員三名，對進出口貨物申報及時，交驗的報關單證完備，無錯報、滯報、滯納關税費等行為出現，並積極配合海關查驗，至今無一例錯報，誤報。在部門內部設置了報關專用文檔，有關報關紙質單證、賬冊由專人負責整理、保存，做到有條不紊，完整齊全。

我司財務部門目前由集團總部指派xxx先生(新加坡籍)管理，財務職員一共x名。財務部門嚴格按公司章程管理，財務制度健全完善，賬目設置合理完整，賬務資料、紙質單證分類別由專人進行管理、保存;實現全程電子管理，使用專用財務軟件，所有財務數據均輸入計算機系統中，做到安全，有效並及時迅速處理。

我司的保税貨物、減免税貨物實行專賬註冊管理，使用、報廢、解除海關監管均按程序執行並有明細記錄，在海關監管年限內做到妥善保管。

經過自查，我司嚴格遵守《中華人民共和國海關法》，認真執行《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業、單位帳簿、單證管理規範》及《企業進出口行為規範(暫行)》，為今後改進工作細節，提高工作效率，使我司與海關的業務聯繫能更加緊密，請貴關給予指導為盼。

特此報告

單證自查報告範文二：

內控制度執行自查整改報告

按照****文件要求，我社成立內控制度執行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現將自查情況彙報如下：

一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;發現庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開户業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開户現象，掛失申請書填寫不規範的情況。

三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個櫃員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控能力

為使活動不走過場，使每個櫃員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，並做好學

習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線櫃員的道德素養。

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xx年**月**日

單證自查報告範文三：

合規風險自查報告

為規範業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規範的自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。

第二，做好自查和整改工作

自查櫃面業務操作。對櫃面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開户業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個櫃員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，並積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。

自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一着裝，樹立新形象”的要求，對各櫃員“統一着裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共防，和諧共贏”。

通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規範健康可持續發展。

第三，加強學習，提高風險防控能力

為使活動不走過場，使每個櫃員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，並做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程等等，大大提高了我們作為一線櫃員的實際操作能力。

全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措並舉，從全員着裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

四.整改措施及今後工作思路

今後，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿於整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防範操作風險。

(一)加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防範我社內部操作風險。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規範員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防範操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痺思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防範意識和防範能力。

(四)以科學的發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衞等方面的檢查工作。