風險管理部季度述職報告

各位領導：

大家好！

我代表風險管理部彙報XX年第3季度工作總結。報告分為四個部分，第一部分明確部門職責與目標，第二部分彙報第二季度工作總結，第三部分分享經驗教訓，第四部分提出下季度工作計劃。

一、風險管理部主要職責是推行制度、提供法務支持、開展內部審計審查。目標是及時完成重點工作計劃和日常合同審核任務，保證公司順利通過質量管理體系監督審核，儘量為公司規避風險、減少損失等。

二、XX年3季度，風險管理部重點工作和日常合同審核均在規定時間內圓滿完成。

三、工作總結

1、質量管理體系推行方面：風險管理部對a分公司開展了合同管理培訓，對b分公司開展了制度管理、風險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓，對總部檔案管理培訓。對a分公司進行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門和項目部進行了檔案管理檢查。

2、合同審核方面：風險管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，a子公司89份，b子公司25份，c分公司14份，物業公司共25份。

3、法律諮詢和風險防範方面：

1）風險管理部擬製併發布了《對經濟類文件授權審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對方簽訂經濟合同時，應同時向對方書面明確僅有指定的授權代理人才是代表本公司對外簽署經濟文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經濟文件對本公司不產生任何法律效力。

2）針對商鋪帶租約銷售的策略，風險管理部建議公司設立運營公司以規避《商品房銷售管理辦法》第十一條對返租銷售的禁止性規定，在託管合同中設計對租回商鋪經營管理的基本思路，界定管理內容與責權利等，並協調解決運營公司與客户的租期和與租賃户租期不一致的問題。

3）商務宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預售證時，因房管侷限價，只能由一層改為兩層賣。風險管理出具法律意見書和相關文書，指導營銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內容，並進行公證。請認購客户簽訂知悉取消前期宣傳廣告內容的確認書，並出具不修二層樓板的申請。

4）風險管理部根據c公司諮詢，向其提供意外傷害賠償相關法律法規和行業慣例，指導其完成賠償並防範負面影響。

4、訴訟仲裁方面：XX年第3季度風險管理部順利推進奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成xx園林仲裁案，受理並有序推進商鋪客户要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。對a子公司與總包單位的經濟糾紛進行了全面、深入地調查，秉承尊重客觀事實、誠實守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報告，並強烈建議a子公司與對方協商解決，避免給公司經濟效益和社會聲譽造成不必要的損失。

5、專項調查和危機應對方面：針對物業公司匿名舉報信進行專項調查，發現舉報內容均與被舉報人無直接關係，但同時發現被舉報人存在其他不當行為。公司其後對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調查，發現舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協助公司處理總部總包單位工人鬧事危機事件，並準備相關往來函件和公關報告。

6、員工培訓方面：根據師徒協議，指導新員工學習公司制度和文化、風險管理部職責和法律專員崗位職責，帶領兩人前往各子公司開展審計審查等，在日常工作實踐中開展培訓。帶領新入職風險管理部的資深專家學習風險管理部職責和內審專員崗位職責，帶領她開展檔案管理培訓和檢查，在工作中學習審核技能技巧。

二、分享經驗

xx園林仲裁案於XX年7月結案，關於此案，風險管理部於XX年3月9日收到a子公司的法律協助申請，由於距仲裁委要求提交的證據期限（收到仲裁申請後15日內）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風險，風險管理部及時與仲裁委取得聯繫，並提交延期審理申請書、中止審理申請書、調取證據申請書，並通過選取需迴避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會，以爭取寬限期限。之後風險管理部與a子公司及總部成本部密切配合，積極準備開庭資料，反覆審查結算資料，共同參加開庭、調解、質證共計5次，到司法鑑定中心現場核對工程造價1次，提交我方異議或質證説明共計5次（具體工作記錄參見附表），最終為公司減少經濟損失1,034,137.75元。此案不僅可作為公司齊心協力應對仲裁的成功案例，還可作為公司向社會弘揚正氣，向供應商彰顯規範、陽光、透明企業文化的經典案例。

XX年第4季度，風險管理部將繼續認真完成全公司日常合同審核和法律服務工作；推進奧的斯仲裁案、xxx總包單位仲裁案等；完成總部檔案管理檢查；開展全公司工程結算和經濟簽證檢查；收集各部門質量目標達成情況，並組織改進；開展分/子公司例行財務審計。

謝謝大家！