制度自查報告範文3篇

制度一般指要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規範或一定的規格。在不同的行業不同的部門不同的崗位都有其具體的做事準則，目的都是使各項工作按計劃按要求達到預計目標。本文是本站小編為大家整理的制度自查報告範文，僅供參考。

制度自查報告範文篇一：制度建設和制度執行情況自查報告

按照****《關於開展制度建設和制度執行情況專項監督檢查的通知》([20xx]10號)要求，為充分發揮制度在懲治和預防腐敗中的重要作用，堅決防止和糾正制度缺失和執行不到位的情況，為進一步嚴肅工作紀律，轉變工作作風，規範工作行為，提高工作效能，我隊將各項制度的建設和落實情況進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、加強領導，明確分工

為將本次制度建設和制度執行專項檢查工作做細、做好、做到位大隊召開專題會議進行安排，指定專人負責本次工作檢查。同時要求各科室要充分認識到此項工作的重要性，切實加強領導，採取有效措施，確保按時完成清理、上報和落實工作。

二、認真自查，制度彙編。

認真對照文件要求，全面徹底清查，大隊編印了《制度彙編》共43項制度，彙集了執法業務分不四大類18項執法制度、文化市場管理規範性制度14項和12項內部管理制度。

(一)、結合本單位實際，按照《文化部關於加強文化市場綜合執法制度建設的意見》的要求，重點建立和完善“四大類、十八項”基本制度，使綜合執法大隊的業務建設、隊伍建設、廉政建設、協作協調等各項工作有章可循。使制度成為執法機構基本運作的規範，執法人員共同遵守的行為準則，做到執法過程職責清晰、管理規範、執行順暢、監督有力。為規範文化市場秩序，促進文化市場健康繁榮提供製度保證。

(二)文化市場管理規範性制度14項，從而規範了行政執法人員在管理市場中有法度限制，從源頭上預防和治理腐敗入手，以嚴格規範和約束執法人員的行為。如落實行政執法責任制，健全行使行政調查權、行政處罰權和行政強制權的相關配套制度，重點完善自由裁量權實施辦法、案件逐級審批、重要案件集體討論、重大行政處罰決定備案審查、暫扣罰沒物品管理等制度規定。堅持嚴格執法和熱情服務的統一，規範執法文書、執法程序和執法言行，樹立和維護陽光執法形象。加強立案監督和案件檢查，提升查辦案件的能力，提高案件辦理的質量與效率。加強檢查監督，嚴格執法考核，落實責任追究。

(三)、加強對內部管理制度為重點，共梳理了12項，以加強對領導班子和領導幹部的監督為重點，使大隊內部運行管理有章可循、規範有序促進文化執法內部人權、財權和事權等的規範管理。如制訂了《財務管理制度》、《車輛使用制度》等十二項制度，從而使幹部自律與制度監管相結合，內部監督與外部監督相結合，學習教育與查處懲戒相結合，確保對全體人員幹部特別是領導幹部監督的落實到位。健立健全內部管理制度體系。健全集體領導和分工負責制度，堅持重大決策、重大項目安排、大額度資金使用集體研究，嚴格執行部門預算、國庫集中支付、政府採購和“收支兩條線”堅決禁止“小金庫” 等財務管理制度。結合中央“八項規定”，修訂公務接待、公車使用管理方面的制度，嚴格落實接待標準，採取限定油耗、切實降低“三公”經費開支。

四、制度建立與執行

(一)以人為本，制定和落實管理制度。

1、完善管理制度中存在的不切實際條款和過於苛刻內容。經常召開全體工作人員會議對反映較為強烈的管理制度重新進行修訂。在制定內部管理制度過程中，必須廣泛聽取羣眾意見，每項管理制度制定都須全體人員會議討論通過，並公告宣傳欄。但制度一經實行，必需嚴格執行。

2、嚴格管理制度考核。違章違紀人員考核處理，均應對照管理制度的具體內容和條款，有事實有依據處理，避免人為主觀臆

(二)加強管理制度的宣傳和學習工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加強制度宣傳和學習，大隊堅持每週一次集中學習，就把有關制度和規範性文件組織大家認真學習，同時我們也充分發揮執法大隊的QQ羣的優勢，常常把一些制度學習材料放到羣共享中，讓全市執法人員利用業餘時間根據各自實際有針對性、靈活地選擇學習。

(三)與時俱進，創新和完善管理制。

創新永無止境，實踐也無止境。管理制度也需在實踐中不斷補充和完善。

1、在我隊目前《管理制度彙編》基礎上，根據地以後每年年未召開一次黨政工聯席會議，專題討論管理制度在落實執行過程中出現的新情況、新問題並進行修訂和完善。在保持制度的嚴肅性和相對穩定性的同時，三至五年重新進行大的修訂工作，儘可能減少文件的下發。

2、新增《可循環利用物資管理制度》、《計算機網絡信息化管理制度》。

存在的問題

(一)對制度的學習、認識、理解不到位。主要表現在組織大隊人員學習制度的時間不多，存在重學習形式，輕學習內容，對學習的制度理解不深。

(二)制度執行不力。不到位的現象。雖然制定了《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由於人員編制緊張、工作量大等因素執行中存在一些畏難情緒，導致執行力度不夠。

(三)對制度的執行指導監督檢查存在不到位的情況。

四、今後整改措施

為認真開展好制度執行年活動，全面提升大隊執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

(一)建立定期學習制度，補充完善現有制度。，制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要儘快補充完善使每個崗位有規可依。

(二)加強學習，提高理論知識,業務技能水平。通過強化自身及員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念，進一步提高制度的執行力。

(三)加大對內控基本制度執行的監督檢查力度。針對過去制

度執行不到位的環節進行重點督導檢查。今後為確保各項制度的規範性、合法性，我隊將進一步加強監督檢查工作，並把制度的學習、宣傳、培訓作為單位的一項重要工作常抓不懈，從源頭上預防違規違紀現象的行為的發生。

制度自查報告範文篇二：

中國證券監督管理委員會江蘇監管局：

我部根據貴局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》(蘇證監機構字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規定內容，並對營業部內部管理制度進行了認真梳理。現將我部自查自糾情況彙報如下：

一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規範、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，採取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客户回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客户的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，並與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的複核與審批制度有效執行。與客户權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客户資金賬户及證券賬户的開立、信息修改、註銷，建立及變更客户資金存管關係，客户證券賬户轉託管和撤銷指定交易等與客户權益直接相關的業務，做到一人操作、一人複核，複核留痕。涉及限制客户資產轉移、改變客户證券賬户和資金賬户的對應關係、客户賬户資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事後複核，審批及複核均留痕。

三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客户異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客户帳户的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客户進行聯繫溝通，快速高效的核實異常交易並留痕。收到交易所的異常交易提示函件後，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及複印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司OA系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

五、我部於20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

特此報告。

中信建投證券股份有限公司

常州郵電路證券營業部

20xx年x月x日

制度自查報告範文篇三：

XX單位“十項制度”落實情況自查報告

按照中央、市委有關領導班子建設的規定要求，及區委《關於加強處級領導班子建設的十項制度》精神，適應當前信訪工作新形勢、新任務的需要，XX着眼於提高執政能力和領導水平建設，充分發揮領導班子的核心作用，認真貫徹執行十項制度，現將自查有關情況彙報如下：

一、今年以來受理羣眾來信來訪情況

今年以來，XX共受理羣眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發生進京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩定。

二、採取的主要措施及成效

(一)注重理論武裝，切實提高領導班子思想理論水平 按照區委的部署要求，XX高度重視領導幹部理論學習，不斷創新學習內容，注重學習質量，將理論武裝的“軟任務”變成“硬指標”。

一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿於班子思想政治建設的始終，教育全體黨員幹部，不斷提高政治敏鋭性和鑑別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執政為民”的工作宗旨，認真做好信訪穩定工作，維護社會和諧穩定。

二是堅持領導班子學習制度。健全完善並長期堅持領導班子學習制度，年初制定了學習計劃，上半年以來組織開展了五次領導班子集中學習。把深入學習貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學習貫徹科學發展觀作為學習的中心內容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學習的目標要求，把解決重點疑難信訪問題作為學習的立足點和着眼點，先後學習了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規定》、《村民委員會組織法》、《公務員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯繫緊密的政策法規，不斷提升領導班子的理論水平和領導能力。通過學習，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協調能力有了新的提高。

三是深入開展調查研究。不斷強化領導班子成員對理論學習和調查研究的重要性的認識。堅持落實主要責任制，不僅抓緊個人自學，而且對班子成員的學習積極組織引導，對班子成員的學習情況按期檢查講評，對學習中存在的問題及時糾正，使學習制度真正落到實處。在學習中注重改進學習方法，採取集中組織學習、個人自學、集體討論、撰寫調研報告等形式，引導督促班子成員抓好學習。領導班子成員積極深入各鎮街，對農村承包合同情況進行了專題調研，不拘形式的聽取基層和羣眾的意見和建議，並形成了有價值的調研報告，為區領導決策提供了依據。

(二)注重貫徹民主集中制原則，促進領導班子發揮整體功能

我們把嚴格黨內製度、堅持黨性原則作為增強班子團結的重要保證，進一步健全和完善黨內政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內生活的思想性、政治性和原則性，增強了XX領導班子的凝聚力和戰鬥力。

一是完善領導班子議事和決策機制。嚴格按照“集體領導、民主集中、個別醖釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要幹部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領導班子成員既按照組織分工認真履行職責，又積極主動地參與集體領導，充分發揮了XX領導班子的整體效能。

二是鞏固民主生活會制度。XX領導班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準備，確定民主生活會議題，主要領導與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結合分管工作和思想實際，認真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持説實情、講真話，主要領導對班子成員的發言要逐個講評。會後，針對查找出的問題和不足，認真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達到了溝通思想、增進團結、改進工作的目的。

(三)注重工作制度落實，促進領導班子作風轉變 把改進工作作風，狠抓工作落實作為加強領導班子自身建設的突破口，關注羣眾呼聲，傾聽羣眾訴求，有針對性地協調解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務實、清廉。

一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規模較大的集體上訪事件、突發信訪問題、需區領導參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認真堅持請示報告制度，加強領導。

二是堅持密切黨羣幹羣關係。工作中，認真發揮信訪部門的橋樑和紐帶作用，熱情接待羣眾來訪，認真傾聽羣眾訴求，及時反映社情民意，幫助羣眾解決實際困難，密切的黨和羣眾的關係。同時，XX主要領導及班子成員經常深入基層、深入羣眾，與羣眾面對面交流，調查瞭解信訪事項成因，協調解決重點信訪問題，變羣眾上訪為領導幹部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態、解決在基層。

三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內部談心制度，主要領導每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發現問題隨時談，切實把深入細緻的思想政治工作貫穿到日常的幹部教育管理中。特別是在遵守黨紀法規、廉潔自律和思想作風、幹部職務變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態。

四是完善和加強對領導幹部的監督制度。進一步完善和落實領導幹部廉潔從政若干準則、重大事項報告制度、重大事項決策、領導幹部廉潔自律、領導幹部收入申報等各項規

定，加強對班子成員的管理監督，促進領導幹部嚴格自律，依法履職。加強領導班子內部監督, 主要領導認真履行 “班長”職責,帶頭貫徹執行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監督;班子成員嚴於律己,互相監督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監督。班子成員能夠認真履行好從嚴管理隊伍的職責，加強對科室人員的教育、管理和監督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇於批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發生任何違法違紀問題。