2023內控工作總結十篇

2023內控工作總結 篇1

健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，2019年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點設想。

一、完善內控主體建設

建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。

建立內控資訊聯絡機制。要建立完善內部管理資訊系統，為內控的設計、執行、反饋提供資訊保障。建立內控管理部門資訊聯絡和定期聯絡機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流資訊、溝通問題。

重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。

二、強化內控責任落實

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。

強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。

落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊

”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋資訊。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好後續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查詢重點，對症下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規範;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防範，嚴防“邊改邊犯”、“改後再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

三、強化各種規章制度的執行力

強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級佈置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

四、強化合規管理

增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、許可權合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。許可權合規主要評價執行上級許可權管理規定、授權制度、各崗位許可權。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

五、改進內控激勵和考評制度

實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程式和方法，對風險進行事前防範、事中控制、事後監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯絡的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。

實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要採取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。

實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關於案件防範工作指引等有關制度規定製定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分物件上從櫃檯人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核週期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

六、提高整體風險防控能力

加強對領導幹部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習活動方案，採取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導幹部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。

開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防範案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防範合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程式，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。

創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要採取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容採取不同的培訓方式。其次，要針對不同的物件採取不同的方式。再次，要針對不同的時期採取不同的方式，從而提高培訓效果。

七、創造良好的內控環境

堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防範意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，瞭解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時瞭解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。

加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。

加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規範，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。

2023內控工作總結 篇2

一、20xx年工作總結

（一）內部控制

1、召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。

2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5xx個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。

3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關於物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鑽井等業務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回覆，屬於暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理。對於無計劃採購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。

4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。

（二）風險管理

1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。

2、開展20xx年風險管理報各編制工作。

3、開展風險管理培訓。20xx年下發了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，並開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。

二、20xx年工作思路

1、持續加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業務科室流程識別、宣貫到崗位，並全面梳理流程表單，規範表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。

2、持續強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業務部門參與程度，選取業務鏈條長，參與部門多的業務流程，請業務主管部門進行操作講解，更進一步發揮牽頭部門的作用。

3、持續靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估。按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規範風險監督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，並按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執行，有監督。

4、持續加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。

2023內控工作總結 篇3

按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司於20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：

1、編制“關鍵業務流程圖”，其中含發展戰略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程。普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程。預算考核等11項四級流程。共計83項。

2、根據“關鍵業務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文件”，共計83項。

3、結合“關鍵業務流程圖”及“風險控制文件”編制，彙編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發展戰略、人力資源等19個方面。有效地實現了防範風險的目的，有效推動了公司各項管理的規範化、制度化、標準化、程式化，促進了公司管理水平的提升。

4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環境、風險評估、控制活動、資訊與溝通及內部監督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根據總部下發的“關於加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發生重大決策、重要人事任免、重大專案、大額資金使用的決策內容、工作程式及工作流程進行稽核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。

6、根據總部要求，參加關於內控基礎工作建設及加強採購業務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執行情況，同時為開展內控執行工作打下紮實基礎。通過內控測試和審計，及時發現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規範工作，對在執行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今後，包頭公司將繼續通過日常監督檢查、內控評價等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

2023內控工作總結 篇4

一、上半年主要開展的內控工作

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視訊方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將核查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查詢相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今後的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

2023內控工作總結 篇5

202x年，分公司繼續按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：

一、主要開展的內控工作

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視訊方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將核查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查詢相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今後的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

2023內控工作總結 篇6

x年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，並召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

一、業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存及成品帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。並計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的櫃員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理櫃員及時開展了清理和更新，並將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，採取三項措施，強化全行的內控管理工作。

一是加強內控精細規範化管理。在認真總結經驗，查詢工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規範管理的實施方案》，並在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，並嚴格按照上級行的內控管理、操作規範標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程式，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規範管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按專案分別統計，累計扣分。

三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規範操作程式，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，並實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。晉升工作總結近三年個人工作總結結核病防治工作總結

2023內控工作總結 篇7

今年對我來說，是加強學習，克服困難，開拓業務，快速健康成長的一年，這一年對我的職業生涯的塑造意義重大。我從事代發工資崗也已整整一年，在領導的帶領與指導下，我學到了很多業務知識和做人的道理，從中體會到的酸甜苦辣也是最深刻的。領導在工作的各個方面都能夠充分地信任我，大膽放手讓我施展才能，從中我得到了很好地鍛鍊。櫃檯營銷方面是我的弱點，但是領導仍然對我給予充分的鼓勵，使我更加信心百倍地迎難而上，進而能夠更有針對性的學習、改進，並不斷進步。現將這一年工作情況總結如下：

一、在思想與工作上

我能夠更加積極主動地學習銀行的各項操作規程和各種制度檔案並及時掌握，各位同事的敬業與真誠都時刻感染著我。在工作期間，我能夠虛心向同事們請教，學到了很多書本以外的專業知識與技能，也更加深刻地體會到團隊精神、溝通與協調的重要性，同時為自己在今後的成長道路上積累了一筆不小的財富。在工作方面，我有強烈的事業心和責任感，我能夠任勞任怨，不挑三揀四，認真落實領導分配的每一項工作與任務。日常我時時刻刻注意市場動態，在把握客觀環境的前提下，研究客戶，通過對客戶的研究從而達到了解客戶的業務需求，力爭使每一位客戶滿意，通過自身的努力來維護好每一位客戶。

二、在技能方面

我個人也能夠積極投入，訓練自己，這一年中，我始終保持著良好的工作狀態，以一名合格的xx銀行員工的標準嚴格的要求自己，立足本職工作，潛心鑽研訓練業務技能，使自己能在平凡的崗位上為xx銀行事業發出一份光，一份熱。

三、在日常的工作生活中

我能夠及時地融入到xx銀行這個大家庭中，積極面對工作，與大家團結協作，相互幫助。在實際工作中，無論從事哪個行業，哪個崗位，都離不開同事之間的配合，因為一滴水只有在大海中才能生存。只有不同部門之間、同事之間相互溝通、相互配合、團結一致，才能提高工作效率，創造出更多非凡的業績。

四、不足之處

由於崗位限制與個人因素，櫃檯營銷是我的一個弱點。在領導的指導和同事們的幫助下，我的個人營銷技巧有所提高。俗話說得好：不要怕麻煩，就怕沒人找麻煩。麻煩越多，朋友就越多;朋友越多，發展業務的機會才越多。因此，今後我會積極認真踐行營銷技巧，抓住每一個發展業務的機會，做好日常營銷工作。

2023內控工作總結 篇8

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況彙報如下：

一、上半年主要開展的內控工作

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視訊方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司週四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的瞭解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，並將核查結果簽字及時反饋，彙總後統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查詢相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由於分公司經營範圍广部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通採取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在於執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防範是每一位員工的責任”的理念深入人心並融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今後的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為範本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

2023內控工作總結 篇9

20xx年，將進入一個嶄新的世紀，在建行的大舞臺上，我決不鬆懈，要全新理念，並以20xx年的工作結果為起點，在支行領導的帶領下，同大家一道，發揚敬業精神，繼續努力，爭取再創南倉支行業務發展的新高。

時光似箭，日月如梭。不知不覺中，一年的時間匆匆而過，想想當初來到公司的初衷，我覺得還很滿意。在這一年中，我學會了不少的東西，也明白了許多的道理。我們同事們都團結一致，積極進取，為公司的發展做出自己應有的貢獻。回顧這一年，我有許多收穫與進步，不再像之前那樣對凡事感到陌生，我懂得了認真謹慎的重要性，同時我也在不斷學習。作為我個人而言，這一年工作讓我感受頗深，現將工作總結如下：

一、完成的主要工作

(一)積極協調各部門做好成本核算的基礎工作。每月及時準確的完成工資和社保的分配與歸集，原材料轉運費的暫估與沖銷，動力分配以及各項生產費用的報銷工作，合理真實的分配各部門的成本費用。

(二)及時、正確地進行成本核算，開展成本分析。制定公司成本核算規程，及時準確的核算成本。成本核算在月末生產和倉庫、財務對賬正確後，四日內完成成本核算。在完成成本核算基礎工作後，認真、全面地開展成本分析工作。通過成本分析，分析出影響成本升降的各種因素及其影響程度，正確評價公司內部各有關單位在成本管理工作中的成績和公司成本管理工作中的問題，從而促進成本管理工作的改善，提高企業的經濟效益。

(三)嚴格稽核和控制各項費用支出，努力節約開支，不斷降低成本。在稽核公司報銷單據過程中，嚴格按照國家有關成本費用開支範圍和開支標準，以及公司各項制度和規定，嚴格控制各項費用的開支，稽核各部門是否按照規定辦理，簽字是否齊全等。

二、加強學習，注重提升個人修養和綜合素質(教師繼續教育總結)

1、認真學習財經方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程式辦事。

2、努力鑽研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，始終把增強服務意識作為一切工作的基礎;始終把工作放在嚴謹、細緻、紮實、求實上，腳踏實地工作。

3、不斷改進學習方法，講求學習效果，“在工作中學習，在學習中工作”，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯絡實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識，使自身綜合能力不斷得到提高。

三、存在的不足

儘管圓滿完成了今年的各項工作任務，但必須看到工作存在的不足：

1、理論水平不高，當前社會會計知識和業務更新換代比較快，缺乏對新的業務知識和會計法規的系統學習，導致了會計基礎知識和會計基礎工作缺乏，影響來工作水平的提高。

2、忙於業務處理核算，缺乏深入探討、思考、認認真真的研究成本分析的條件及方法，工作有廣度，沒深度。

3、只幹工作，不善於總結，所以有些工作費力氣大，但與收效不成比例，事倍功半的現象時有發生，今後要逐步學習用科學的方法，善總結、勤思考，逐步達到事半功倍的的效果。

四、嚴格履行會計崗位職責，紮實做好本職工作

1、不斷學習、更新知識、轉變觀念、完善自我，跟上時代發展的步伐。

2、善於總結，提出自己的意見和建議，為領導決策提供準確依據。3、轉崗之後，加強學習，爭取出色的完成本職工作，不斷的提升自己的職業素養和能力。

以上則是我這一年的工作總結，本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，極富工作熱情，請領導對我工作中的不足給出意見，在今後的工作，我將不斷完善自己，努力讓自己做得更好。

2023內控工作總結 篇10

10月28日，廣發期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監管方面鼓勵創新、加強合規管理的背景下，廣發期貨自5月15日起率先在期貨行業內按五部委釋出的《企業內部控制基本規範及應用指引》啟動了內控建設專案，並取得顯著成效。

本次內控專案由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部諮詢機構，在董事會領導下，廣發期貨於內部成立內控評價領導小組與執行小組。經過4個多月，專案組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業務控制風險矩陣》。通過該內控專案，廣發期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創新業務管理等方面進一步制定了管理優化措施。

廣發期貨內控專案為公司實現戰略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防範能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。