可換股票據合同（通用3篇）

可換股票據合同 篇1

可換股票據合同

甲方（發行人）：_________

乙方（控股公司）：_________

丙方（投資人）：_________

各方就下列事項達成協議：

第一條 協議事項

投資人承諾按約定認購發行人的股份。發行人承諾將投資人的全部出資，於控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對發行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。

第二條 出資總額

投資人出資總額為人民幣_________元。

第三條 可換股票據

發行人向投資人發出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯合交易所的主機板或創業板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少於百份之五十一比例的股東批准或同意的任何交易所。

第四條 認購日

於投資人收到書面通知後的第三個工作日。

第五條 期限

如果可換股票據於發行日後一週年還未轉換為上市公司的股份，發行人將與一週年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發行人一次性償付。

第六條 兌換條件

可換股票據的兌換受制於合資格的交易所批准控股公司上市，並允許控股公司依可換股票據發行股票。

第七條 兌換日期

合資格的交易所批准控股公司上市的當日。

第八條 兌換價格

上市公司於上市時首次公開發行股份價格之的百份之七十五。

第九條 凍結期

可置換股票在發行日起至上市後的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。

第十條 轉讓限制

可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用於抵押或者其他形式的擔保。

第十一條 投資人權利

投資人享有查閱發行人財務報告的權利。

第十二條 保密規定

除了法律法規要求外，本合同中的各方承諾保持合同內容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內容。

第十三條 費用規定

發行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的_____及其他與發行可換股票據有關的費用。

第十四條 適用法律

本合同適用中華人民共和國_____特別行政區法律。本合同中的條文應根據_____法律解釋並對各方具有法律約束力。

第十五條 爭議解決

雙方同意，因本協議所生的一切爭議，指定中國國際貿易_____委員會_____。

第十六條 本合同只供各協議方及其法律顧問閱讀，並不可准許其他人士閱讀。在未得到發行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得影印本合同。投資人不可使用本合同的內容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內容於任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。

第十七條 一旦可換股票據兌換為擔保人的股份，當發行人於擔保人上市後三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優先權作為發行人的發起人之一。

第十八條 本合同於_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執_________份。以此為證。

甲方（蓋章）：_________    乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________    代表（簽字）：__________

________年____月____日    _________年____月____日

簽訂地點：_________     簽訂地點：_________

丙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：__________

________年____月____日

簽訂地點：_________

可換股票據合同 篇2

甲方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

乙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

丙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

根據中國_____釋出的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章；甲方為申請公募增發人民幣普通股（A股）並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景，及募集資金的使用效益，加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商，本著自願、平等、互利的原則達成如下協議：

一、甲方義務

1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下，甲方應將乙方確定為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實；

二、乙方義務

1.繼續與甲方進行業務合作，在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價；

2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

三、丙方義務

1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.鑑於丙方為甲方______________年增發A股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達成投資配售意向的同時，並不免除丙方的承銷責任。

3.如乙方由於其他原因未能履行本協議項下之配售義務，則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。

四、認購股份的限制

1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家；

2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月（具體時間以公告為準）。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會_________年8月21日頒佈的《法人配售發行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協議過程中所獲得的甲方的商業祕密保密。

六、爭議解決

有關本協議及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

七、文字及生效

甲方（蓋章）：________ 乙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__ 法定代表人（簽字）：__

________年____月____日 ________年____月____日

簽訂地點：____________ 簽訂地點：____________

丙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__

________年____月____日

簽訂地點：____________

可換股票據合同 篇3

股票承銷協議　股票承銷協議

甲方：________________股份有限公司（下簡稱甲方）

乙方：________________證券經營機構（下簡稱乙方）

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協商，達成如下條款：

一、承銷方式

___________________________________________________

二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格

__________________________________________________

三、承銷期及起止日期

__________________________________________________

四、承銷付款的日期及方式

__________________________________________________

五、承銷費用的計算、支付方式和日期

________________________________________________

六、違約責任

_________________________________________________

七、其他

_____________________________________________

_______股份有限公司：（章）_________

法定代表人：（簽章）________________

住所：______________________________

銀行帳號：__________________________

_______證券經營機構：（章）_________

法定代表人：（簽章）________________

住所：______________________________

銀行帳號：__________________________

____________年__________月________日

股票承銷協議　股票承銷協議