股票承銷協議(通用17篇)
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股票承銷協議 篇1
合同編號:
股票發行人:__________________________________________股份有限公司(下簡稱“甲方”)
註冊地址:_____________________________________________
法定代表人:__________________________________________
股票承銷商:___________________________________________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
註冊地址:_____________________________________________
法定代表人:__________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、甲方經________省人民政府(批文號_______)和中國證券監督管理委員會(批文號_______)批准,決定以募集方式設立________股份有限公司。
二、承銷方式
雙方同意,本次股票發行採用_________方式。
三、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。
四、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_________天,自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
五、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。
六、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
七、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發佈會或散發文件的形式,向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,並保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
八、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_________%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_________%。
九、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_______________________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
十、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十一、協議文本
本協議正本一式_________份,甲、乙雙方各執_________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。
十二、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至_________年_________月_________日止。
(以下無合同正文)
甲方(蓋章):_____________________ 乙方(蓋章):__________________________
法定代表人(簽字):_______________ 法定代表人(簽字):___________________
_____________年________月________日 _____________年__________月__________日
簽訂地點:_________________________ 簽訂地點:_____________________________
股票承銷協議 篇2
甲方:___________________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方:___________________ 證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:___________________
一、承銷方式:___________________
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
________________股份有限公司 ________________證券經營機構
法定代表人:___________________ (簽章) 法定代表人:___________________ (簽章)
住所:___________________ 住所:___________________
銀行帳號:___________________ 銀行帳號:___________________
______年 ______月 ______日
股票承銷協議 篇3
股票承銷協議 股票承銷協議
甲方:________________股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方:________________證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式
___________________________________________________
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格
__________________________________________________
三、承銷期及起止日期
__________________________________________________
四、承銷付款的日期及方式
__________________________________________________
五、承銷費用的計算、支付方式和日期
________________________________________________
六、違約責任
_________________________________________________
七、其他
_____________________________________________
_______股份有限公司:(章)_________
法定代表人:(簽章)________________
住所:______________________________
銀行帳號:__________________________
_______證券經營機構:(章)_________
法定代表人:(簽章)________________
住所:______________________________
銀行帳號:__________________________
____________年__________月________日
股票承銷協議 股票承銷協議
股票承銷協議 篇4
股票發行人:___________XX公司(下簡稱“甲方”)
註冊地址:__________________________________________
法定代表人:________________________________________
股票承銷商:___________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
註冊地址:__________________________________________
法定代表人:________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發行採用____________________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為________股,每股面值為人民幣__________元,每股發行價為人民幣__________元,發行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_____天,自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_____%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發佈會或散發文件的形式,向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,並保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國_____依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_____%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_____________委員會並按照該會屆時有效的_____規則進行_____,_____裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十、協議文本
本協議正本一式三份,甲、乙雙方各執一份,報送中國_____一份,各份具有同等法律效力。
十一、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。
甲方:(公章)_________________
授權代表:(簽字)_____________
__________年________月_______日
乙方:(公章)_________________
授權代表:(簽字)_____________
__________年________月_______日
簽署地點:_____________________
股票承銷協議 篇5
股票承銷協議
甲方:_________股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方:_________證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式:
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格:
三、承銷期及起止日期:
四、承銷付款的日期及方式:
五、承銷費用的計算、支付方式和日期:
六、違約責任:
七、其他。
_________股份有限公司 _________證券經營機構
(章) (章)
法定代表人(簽章) 法定代表人(簽章)
住所 住所
銀行帳號 銀行帳號
年月日
股票承銷協議 篇6
____________股份有限公司發起人事務所(以下稱甲方)與____________證券公司經充分協商,就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下:
一、甲方經________省人民政府(批文號)和中國證券監督管理委員會(批文號)批准,決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股,其中發起人認購股份________股,其餘________股委託乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股,社會個人股________股。每股面值____元,每股發行價額____發行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份,由甲方自行處理(或由乙方認購)。
四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方,乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費,由甲方和其他費用一併支付。
五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點,負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內,乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數量超過公開發行數量時,由甲方從下列方法中採取一種方法,委託乙方按此方法,在____年____月____日前確定認股人:
1.抽籤;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.認股多者優先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人後,應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後,由乙方向各認股人發書面通知(公告),通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿後3日內,甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人,由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者,由乙方向其發出失權通知書。
九、甲方經登記正式成立後,應通知乙方向認股人發放股票,發放方法由乙方定。乙方發放股票後,應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。
十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額____%。。乙方發放股票結束後____日內, 由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協議時,應賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時,應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決,任何一方不得聲明不服。
十三、本協議未盡事項,由雙方協商解決。
十四、________股份公司成立後,無條件繼受甲方權利義務。
十五、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份為憑。
股票承銷協議 篇7
股票發行人:___________股份有限公司(下簡稱“甲方”)
註冊地址:__________________________________________
法定代表人:________________________________________
股票承銷商:___________證券有限公司(下簡稱“乙方”)
註冊地址:__________________________________________
法定代表人:________________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發行採用____________________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為________股,每股面值為人民幣__________元,每股發行價為人民幣__________元,發行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_____天,自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_____%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發佈會或散發文件的形式,向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,並保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_____%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十、協議文本
本協議正本一式三份,甲、乙雙方各執一份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。
十一、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。
股票承銷協議 篇8
甲方: XX有限公司(下簡稱甲方)
乙方: 證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式:
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
XX有限公司 證券經營機構
(章) (章)
法定代表人:法定代表人:
住所: 住所:
銀行帳號: 銀行帳號:
年 月 日
股票承銷協議 篇9
甲方: XX有限公司(下簡稱甲方)
乙方: 證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式:
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
有限公司 證券經營機構
法定代表人: 法定代表人:
住所: 住所:
銀行帳號: 銀行帳號:
年 月 日
股票承銷協議 篇10
股票承銷協議
甲方:__________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方:__________ 證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式:
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
____________股份有限公司 ________證券經營機構
法定代表人:______ (簽章) 法定代表人:______ (簽章)
住所:______ 住所:______
銀行帳號:______ 銀行帳號:______
________年 ________月 ________日
股票承銷協議 篇11
甲方:
股東姓名
身份證號碼
聯繫電話
乙方:_________
甲乙雙方根據中國證券監督委員會《關於向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》及深圳、上海交易所的有關規定,經過協商,就甲方委託乙方進行配售新股申購達成如下協議:
一、甲方同意乙方根據自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳、上海證券交易所申報新股配售。
二、如同一天有兩隻或兩隻以上新股在同一交易所發行。而甲方證券帳户持有上市流通證券市值能申購的限額小於該交易所當日所有發行股票允許的最高申購之和時,甲方必須在T-1(T日為認購日)到乙方處辦理選擇申購確認手續,否則乙方將按隨機順序依次申購,甲方對此不得有異議。
三、每次配售後,T+2日由甲方自行到營業部查詢中籤結果,若中籤,甲方同意乙方凍結購新股所需資金並代理購股。若滬深股中籤,應於T+3日下午13:00時前存夠資金。如甲方未及時存夠資金,導致不能購買新股,視為自動放棄。
四、若甲方同時有數只新股中籤,而繳款日甲方資金帳户的資金餘額不能全部繳付新股認購款的,甲方須在T+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認手續,否則乙方將按隨機順序依次收款,未繳付新股認購款的新股放棄認購,甲方對此不得有異議。
五、甲方承諾由於不可預見、不可控制、不可抗力等各項因素,導致不能申報新股配售,乙方不承擔任何經濟或法律責任。
六、本協議一式貳份,甲乙雙方各執一份,雙方共同簽字(蓋章)後第二天生效。
七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變,本協議自動失效。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
代表(簽字):_________ 代表(簽字):_________
________年____月_____日 ________年____月_____日
簽訂地點:_____________ 簽訂地點:_____________
股票承銷協議 篇12
股票銷售商:_______
註冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
股票承銷商:_______證券有限公司
註冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發行採用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發佈會或散發文件的形式,向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,並保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十、協議文本
本協議正本一式________份,甲、乙雙方各執________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。
十一、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方:_______________
乙方:_______________
法定代表人:_________
_________年______月________日
股票承銷協議 篇13
甲方:________股份有限公司
乙方:________證券經營機構
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,通過平等協商,達成如下條款:
一、承銷方式:___________________________________________
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
_________________________________________________________________________________________________________________
三、承銷期及起止日期;
_________________________________________________________________________________________________________________
四、承銷付款的日期及方式;
_________________________________________________________________________________________________________________
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
_________________________________________________________________________________________________________________
六、違約責任;
_________________________________________________________________________________________________________________
七、其他。
_________________________________________________________________________________________________________________
________股份有限公司 _________證券經營機構
(章)____________ (章)____________
法定代表人(簽章):____________法定代表人:(簽章)____________
住所:________________________住所:________________________
銀行帳號:________________________銀行帳號:________________________
______年______月______日
股票承銷協議 篇14
____________股份有限公司發起人事務所(以下稱甲方)與____________證券公司經充分協商,就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下:
一、甲方經________省人民政府(批文號)和中國證券監督管理委員會(批文號)批准,決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股,其中發起人認購股份________股,其餘________股委託乙方以代銷(或包銷)方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股,社會個人股________股。每股面值____元,每股發行價額____發行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份,由甲方自行處理(或由乙方認購)。
四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方,乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費,由甲方和其他費用一併支付。
五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點,負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內,乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數量超過公開發行數量時,由甲方從下列方法中採取一種方法,委託乙方按此方法,在____年____月____日前確定認股人:
1.抽籤;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.認股多者優先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人後,應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後,由乙方向各認股人發書面通知(公告),通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿後3日內,甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人,由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者,由乙方向其發出失權通知書。
九、甲方經登記正式成立後,應通知乙方向認股人發放股票,發放方法由乙方定。乙方發放股票後,應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。
十、本次承銷費用(含廣告費、股票印刷費、通信費等)為承銷總價額____%。。乙方發放股票結束後____日內,由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協議時,應賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時,應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決,任何一方不得聲明不服。
十三、本協議未盡事項,由雙方協商解決。
十四、________股份公司成立後,無條件繼受甲方權利義務。
十五、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份為憑。
甲方:___________________________
發起人:_________________________
事務所(章):___________________
發起人代表(簽名):_____________
住所:___________________________
乙方:(章)_____________________
法定代表人:(簽名) ____________
住所:___________________________
股票承銷協議 篇15
關___________________公司發行____萬股每股面值____元人民幣股票的承銷團協議
______年____月
本協議於____年____月由下列各方簽訂:
主承銷商(甲方):A證券_________公司
法定代表人:____________________
法定地址:______________________
電 話:______________________
傳 真:______________________
聯 系 人:______________________
副主承銷商(乙方):證券______公司
法定代表人:____________________
法定地址:______________________
電 話:______________________
傳 真:______________________
聯 系 人:______________________
分銷商(丙方):(排名不分公司
法定代表人:____________________
法定地址:______________________
電 話:______________________
傳 真:______________________
聯 系 人:______________________
D證券______公司
法定代表人:____________________
法定地址:______________________
電 話:______________________
傳 真:______________________
聯 系 人:______________________
E證券_________公司
法定代表人:____________________
法定地址:______________________
電 話:______________________
傳 真:______________________
聯 系 人:______________________
鑑於:
1.甲方作為主承銷商與__________公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協議》,根據該協議,發行人同意由甲方組織承銷團,負責其A股發行的承銷工作;
2.甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商,丙方為本次A股發行的分銷商;
3.各承銷商同意簽訂本協議,以記錄彼此間為A股發行所作的安排。
故此,各方經友好協商,達成協議如下:
第一條 餘額包銷
1.1 各方同意:
1.1.1 甲方作為本次A股發行的主承銷商,負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。
1.1.2 本次向社會公眾發行的A股採取“上網定價”的發行方式,其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核准的數額為準)。
1.1.3 承銷團成員以餘額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。
1.1.4 在本次發行的A股中,承銷團成員承擔的餘款包銷比例分別為:
公司 包銷比例(%)
主承銷商 A證券________公司 30
副主承銷商 B證券______公司 25
分銷商 C證券______公司 18
分銷商 D證券________公司 15
分銷商 E證券_______公司 12
1.2 各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作:
1.2.1 本協議簽署後,副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。
1.2.2 承銷期為發佈招股説明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩餘A股以A股發行價進行包銷,並在申購期(三個連續工作日)結束後三日內將款項劃入主承銷商指定的賬户中。
1.2.4 承銷期結束後五日內,主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬户中。
1.2.5 若不存在剩餘股份,主承銷商在向發行人劃撥股款的同時,將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬户。
1.3 如果任何一方沒有按1.2款的規定支付到期的應付款項,違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息並賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。
第二條 承銷費用
2.1 鑑於主承銷商牽頭組織承銷團,並在整個包銷過程中負主要包銷責任,同時負有組織協調的義務,故在本次包銷結束後,主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費,餘額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配,作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。
2.3 副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用,由副主承銷商及分銷商從本協議第2.2條規定的各自承銷費用中開支。
第三條 聲明、保證和承諾
3.1 各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,並確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議:
3.1.1 本承銷商是依法成立並有效存續的法人,有權從事證券承銷業務。
3.1.2 本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力,本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。
3.1.3 本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的,其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突,也不會違反任何法律。
3.2 各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。
3.3 各項聲明、保證和承諾應單獨解釋,不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制,並且在A股發行結束後仍保持其全部效力。
第四條 終止
4.1 各承銷商根據第1.2條的規定履行義務後,本協議終止。
第五條 保密
5.1 非因法律規定,本協議各方對於因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息,應當嚴格保密:
5.1.1 本協議的各項條款;
5.1.2 有關本協議的談判;
5.1.3 本協議的標的;
5.1.4 各方的商業祕密。
5.2 非因法律規定,副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。
第六條 轉讓
6.1 本協議對各方及其繼承人均有約束力。
6.2 未經各方協商一致,本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。
第七條 爭議解決
7.1 任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議,應由各方友好協商解決。如協商不成,則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會,並按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條 生效
8.1 本協議構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。
8.2 本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。
8.3 本協議簽署後,須經中國證券監督管理委員會複審核准後生效。
(承銷團成員簽字頁,此頁無正文)
A證券XX公司(蓋章) B證券XX公司(蓋章)
授權代表(簽字):________ 授權代表(簽字):________
簽定日期:____年__月__日 簽定日期:____年__月__日
C證券________公司(蓋章) D證券____________公司(蓋章)
授權代表(簽字):________ 授權代表(簽字):________
簽定日期:____年__月__日 簽定日期:____年__月__日
E證券_________公司(蓋章)
授權代表(簽字):____________________
簽定日期:______年____月____日
股票承銷協議 篇16
本協議於____年____月由下列各方簽訂:
主承銷商(甲方):A證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯繫人:_____________________________
副主承銷商(乙方):B證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯繫人:_____________________________
分銷商(丙方):(排名不分先後)
C證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
D證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
E證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
鑑於:
1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協議》,根據該協議,發行人同意由甲方組織承銷團,負責其A股發行的承銷工作;
2.甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商,丙方為本次A股發行的分銷商;
3.各承銷商同意簽訂本協議,以記錄彼此間為A股發行所作的安排。
故此,各方經友好協商,達成協議如下:
第一條 餘額包銷
1.1 各方同意:
1.1.1 甲方作為本次A股發行的主承銷商,負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。
1.1.2 本次向社會公眾發行的A股採取“上網定價”的發行方式,其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核准的數額為準)。
1.1.3 承銷團成員以餘額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。
1.1.4 在本次發行的A股中,承銷團成員承擔的餘款包銷比例分別為:
1.2 各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作:
1.2.1 本協議簽署後,副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。
1.2.2 承銷期為發佈招股説明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩餘A股以A股發行價進行包銷,並在申購期(三個連續工作日)結束後三日內將款項劃入主承銷商指定的賬户中。
1.2.4 承銷期結束後五日內,主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬户中。
1.2.5 若不存在剩餘股份,主承銷商在向發行人劃撥股款的同時,將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬户。
1.3 如果任何一方沒有按1.2款的規定支付到期的應付款項,違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息並賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。
第二條 承銷費用
2.1 鑑於主承銷商牽頭組織承銷團,並在整個包銷過程中負主要包銷責任,同時負有組織協調的義務,故在本次包銷結束後,主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費,餘額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配,作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。
2.3 副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用,由副主承銷商及分銷商從本協議第2.2條規定的各自承銷費用中開支。
第三條 聲明、保證和承諾
3.1 各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,並確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議:
3.1.1 本承銷商是依法成立並有效存續的法人,有權從事證券承銷業務。
3.1.2 本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力,本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。
3.1.3 本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的,其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突,也不會違反任何法律。
3.2 各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。
3.3 各項聲明、保證和承諾應單獨解釋,不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制,並且在A股發行結束後仍保持其全部效力。
第四條 終止
各承銷商根據第1.2條的規定履行義務後,本協議終止。
第五條 保密
5.1 非因法律規定,本協議各方對於因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息,應當嚴格保密:
5.1.1 本協議的各項條款;
5.1.2 有關本協議的談判;
5.1.3 本協議的標的;
5.1.4 各方的商業祕密。
5.2 非因法律規定,副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。
第六條 轉讓
6.1 本協議對各方及其繼承人均有約束力。
6.2 未經各方協商一致,本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。
第七條 爭議解決
任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議,應由各方友好協商解決。如協商不成,則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會,並按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條 生效
8.1 本協議構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。
8.2 本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。
8.3 本協議簽署後,須經中國證券監督管理委員會複審核准後生效。
(承銷團成員簽字頁,此頁無正文)
A證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
B證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
C證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
D證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
E證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
股票承銷協議 篇17
股票發行人:_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
註冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
股票承銷商:_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
註冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發行採用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協議雙方的義務
協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發佈會或散發文件的形式,向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件,並保證相關文件的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。
十、協議文本
本協議正本一式________份,甲、乙雙方各執________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。
十一、協議的效力
本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點:___________________
乙方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點:__________________
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