財務顧問服務協議範本

範本一

財務顧問服務協議

本協議由以下雙方於 年 月 日在 簽署：

甲 方：

法定代表人： 職 務：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

乙 方：

法定代表人： 職 務：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

為明確雙方之間的權利義務關係，甲、乙雙方在平等、自願、友好協商的基礎上，就甲方為乙方在企業改制、收購兼併、管理局收購(MBO)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面提供財務顧問服務事宜達成如下協議，供雙方共同遵守：

第一條 財務顧問服務的分類

甲方提供的財務顧問服務分為日常諮詢服務和專項顧問服務兩大類。日常諮詢服務為基本服務，專項顧問服務為選擇性服務，是在日常諮詢服務的基礎上，甲方根據乙方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。

第二條 日常諮詢服務的內容

2.1 政策法規諮詢：

甲方利用自身財務顧問網絡及時向乙方提供與資本運營相關的國家政策、法律、行政法規及其他規範性文件，並應乙方要求，為其資本運營提供相關法律、行政法規、政策的諮詢服務，幫助乙方正確理解與運用。

2.2 企業項目發佈：

甲方利用自身全國性資產運作經驗以及資源優勢，及時發佈各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時乙方可以利用甲方的網絡平台進行項目的發佈和推介，但須經甲方進行相應的技術處理。

2.3 財務諮詢：

甲方為乙方提升財務管理能力、降低財務成本、税務策劃、融資安排等提供財務諮詢，為乙方資金風險管理和債務管理提供財務諮詢。

2.4 投融資諮詢：

當乙方進行項目投資與重大資金運用時，或者乙方直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，甲方為乙方提供與投融資相關的諮詢服務。

2.5 產業、行業信息與業務指南：

甲方利用自身財務顧問網絡提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，併為乙方提供財務顧問業務所涉及的業務指南。

2.6 其他：

第三條 日常諮詢服務的期限及方式

3.1 甲方為乙方提供日常諮詢服務的期限為 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。期滿後雙方可協商續簽事宜。

3.2 日常諮詢服務的方式為如下第 種：

3.2.1 為提高日常諮詢服務的效率、降低成本，雙方同意以甲方的財務顧問網絡平台(網址： )作為日常諮詢服務的主要渠道。乙方通過財務顧問網絡平台提交項目發佈需求和顧問諮詢需求，甲方通過財務顧問網絡平台發佈日常諮詢服務之相關信息和諮詢意見等。

3.2.2 甲、乙雙方分別指定聯絡人員負責日常業務聯繫，甲方根據乙方的需要或要求，通過電話、電郵、傳真、會晤等方式提供服務。

3.2.3 。

(以上為選擇性條款)

3.3 雙方根據實際需要，可採用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供定期/每月(季度)一次的培訓。

3.4 甲方應乙方要求，可及時提供關於投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產業、行業信息與業務指南。甲方享有與其提供的諮詢意見、信息、分析報告等作為財務顧問成果的文件資料的全部知識產權。

第四條 專項顧問服務的內容

4.1 年度財務分析報告：

包括公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。

4.2 獨立財務顧問報告：

為乙方關聯交易、資產或債務重組、收購兼併等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

4.3 直接融資顧問：

包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、提出建議和協助實施。

4.3.1 企業融資：

依據乙方需求、市場狀況，為公司量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發、配股、可轉債、公司債券等，並負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。

4.3.2 項目融資：

協助乙方編制項目融資的商業計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判並促成交易。

4.4 企業重組顧問：

為乙方股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，並協調其他中介機構。

4.5 兼併收購顧問：

為乙方兼併收購境內外機構物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險;協助制定和實施併購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部等監管部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

4.6 管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP)：

包括管理層收購和員工持股方案的設計、收購主體的設計和組建、收購融資方案設計和支持、相關監管部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

4.7投資理財：

為乙方投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助乙方進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益。

4.8管理諮詢：

針對乙方的行業背景和發展現狀，為乙方可持續發展提供長期戰略規劃和管理諮詢;協助乙方建立健全法人治理結構、完善內部管理。

4.9 其他：

。

第五條 專項顧問服務的方式

專項顧問服務的具體內容、方式以及雙方的權利義務等內容，由雙方另行簽署的協議具體確定。

第六條 財務顧問費用及支付方式

6.1 日常諮詢服務費用

6.1.1 甲方作為乙方聘請的常年財務顧問，按年度向乙方收取日常諮詢服務費用共計人民幣 萬元整。

6.1.2 日常諮詢服務費用按照如下第 種方式支付：

上述日常諮詢服務費用在本協議簽訂之日起 日內一次性支付;

乙方應於本協議簽訂之日起 日內支付人民幣 萬元整，剩餘費用 萬元整在本協議終止前 日內/ 年 月 日支付。

(以上為選擇性條款)

6.1.3 乙方應通過銀行轉賬方式將日常諮詢服務費用付至甲方指定的如下賬户：

户 名：

賬 號：

開户銀行：

6.1.4 前款所列日常諮詢服務費用不包括下列費用，下列費用由乙方預付或根據甲方提供的相關票據據實報銷：

差旅費;

開展實地調研、定期培訓等而實際發生的費用;

任何第三方所收取的費用;

專項顧問服務費用及本協議以外的其它事項的費用。

6.2 專項顧問服務費用

甲方向乙方提供專項顧問服務時，在雙方另行簽署的協議中明確專項顧問服務費用的具體金額及支付方式，甲方承諾在收取專項顧問服務費用時給予乙方一定的優惠。

第七條 甲方的責任

7.1 甲方保證按照本協議約定全面、及時的履行本協議項下的義務。

7.2 甲方在本協議有效期內定期或/每月(季度)採用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供培訓，並應乙方要求，及時提供關於投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產業、行業信息與業務指南。

7.3 在本協議有效期內及本協議終止後 年內，甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，不得向第三方提供(披露)乙方提交甲方使用的材料、文件及相關信息。

第八條 乙方的責任

8.1 配合甲方工作，併為甲方提供必要的工作條件和便利條件。

8.2 如實向甲方提供與其提供財務顧問諮詢服務所需的文件資料和相關信息，並確保所提供文件資料及相關信息的真實、準確、完整。

8.3 按本協議約定及時向甲方支付日常諮詢顧問費用及其他相關費用。

8.4 按照要求使用甲方提供的財務顧問網絡平台，不得擅自轉讓給第三方使用。

8.5 保護甲方提供的諮詢意見、信息及相關報告等文件資料的知識產權，合理使用甲方提供的諮詢意見、信息及相關報告等文件資料。

8.6 乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，不得向第三方提供(披露)甲方提交給乙方的任何材料、文件及相關信息，以及轉載從甲方財務顧問網絡平台上獲得的任何信息。

第九條 違約責任

9.1 本協議生效後，甲、乙雙方應本着誠實信用的原則，嚴格履行本協議約定的各項義務;任何一方當事人不履行本協議約定義務的，或者履行本協議約定義務不符合約定的，視為違約，除本協議另有約定外，應向對方賠償因此受到的損失;包括但不限於實際損失、預期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費、交通費和差旅費等。

9.2 乙方違反其在本協議項下的付款義務時，乙方應按其應付未付金額的萬分之 /每日的費率向甲方支付滯納金。乙方逾期支付相關款項達 日的，甲方有權單方解除本協議，解除通知書自發出 日後生效，協議解除後乙方還應承擔本協議約定的付款義務，滯納金計至實際付款日。

第十條 不可抗力

10.1 本協議所指不可抗力系指：地震、風暴、水災或其他自然災害、瘟疫、戰爭、騷亂、敵對行動、公共騷亂、公共敵人的行為、政府或公共機關禁止、國家法律法規變更、政策調整、監管部門的相關規定或指令調整等任何一方無法預見、無法控制和無法避免的情況。

10.2 若不可抗力事件導致任何一方不能履行其任何的契約性義務，該等義務應在不可抗力事件存在時暫停，而義務的履行期應自動按暫停期順延。

10.3 遭遇不可抗力的一方應在發生不可抗力事件後的 日內書面通知對方，並向對方提供發生不可抗力和其持續期的適當證明，並應盡其最大努力終止不可抗力事件或減少其影響。

10.4 不可抗力事件結束後，雙方應立即磋商以尋求一個公平的解決方法，並應盡所有合理努力以減輕不可抗力的影響。

第十一條 協議的變更、終止

11.1 本協議生效後，未經雙方協商一致，達成書面協議，任何一方不得擅自變更本協議。如需變更本協議條款或就未盡事項簽署補充協議，應經雙方共同協商達成一致，並簽署書面文件。

11.2 在下列條件發生時，任何一方均有權書面通知另一方終止本協議：

11.2.1 本協議第九條約定的解除情形發生;或

11.2.2 發生不可抗力事由，一方在超過 天期限後仍無法履行其主要義務時;或

11.2.3 雙方經協商一致同意終止本協議;或

11.2.4 法律、行政法規及本協議約定的其他情形。

11.3 發生上述情形之一的，任何一方有權向另一方發出書面終止通知，本協議自書面終止通知到達對方時終止。

11.4 凡在本協議終止前由於一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權提出索賠，不受本協議終止的影響。

第十二條 爭議的解決

12.1 雙方就本協議的解釋和履行發生的任何爭議，應通過友好協商解決。未能通過友好協商解決的爭議，甲、乙雙方選擇如下第 種爭議解決方式：

12.1.1 將爭議提交 仲裁委員會按其仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。

12.1.2 向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

(以上為選擇性條款)

12.2 本協議的有效性、解釋、履行和爭議解決應適用中華人民共和國(香港、台灣、澳門除外)現行法律、行政法規之規定。

第十三條 通知和通訊

13.1 甲方的聯絡方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯 系 人：

13.2 乙方的聯絡方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯 系 人：

13.3 任何一方就本協議相關事宜以掛號信、傳真、特快專遞方式發送通知的，通知在下列日期視為送達：

13.3.1 由掛號信郵遞，發出通知一方持有的掛號信回執所示日;

13.3.2 由傳真傳送，收到回覆碼或成功發送確認條後的下一個工作日;

13.3.3 由特快專遞發送，以收件人簽收日為送達日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日後第四個工作日為送達日;

13.3.4 雙方另行約定的其他發送方式及送達時間： 。

13.4 任何一方的聯絡方法發生變更的，應在變更之日起 個工作日內書面通知其他方。在被通知方收到有關通知之前，被通知方根據變更前的聯絡方法所做出的聯絡和通訊應視為有效。

第十四條 附則

14.1 本協議簽署前形成的任何文件如與本協議相沖突，以本協議為準。

14.2 本協議自甲、乙雙方法定代表人或負責人或授權代表簽字並蓋章之日起生效。

14.3 本協議雙方均確認其充分知曉並理解本協議中全部條款的實質含義及其相應的法律後果，並基於此種理解，簽署本協議。

14.4 本協議採用中文(及英文)訂立，一式 份，具同等法律效力(同時簽訂中、英文本的，兩種文本如有不一致，以中文本為準)。甲方持 份，乙方持 份。

第十五條 雙方另行約定的條款

。

甲 方(蓋章)：

法定代表人或

授權代表簽字：

乙 方(蓋章)：

法定代表人或

授權代表簽字：

範本二

財務顧問協議

合同編號：

甲方： 同鑫萬方(北京)

法定代表人：

有效地址：

郵 政 編 碼：100020 傳真：

聯繫電話：

乙方：圓融財富(北京)投資基金管理有限公司

法定代表人或負責人：冀民

有效地址： 北京市朝陽區東三環中路乙10號艾維克大廈8層801

郵政編碼 : 100022; 傳真 : 010-65661033

聯繫電話 : 010-65667648

鑑於甲乙雙方系依據中華人民共和國法律、法規登記註冊的企業法人，雙方均具有相應的民事行為能力和履約能力。

甲乙雙方本着平等、互利的原則，根據《中華人民共和國合同法》及其他有關法律、法規，簽訂本協議，共同遵照執行。

第一條 服務內容

甲方自願委託乙方為其發行募集的基金項目提供財務顧問服務。

第二條 服務方式

一、乙方推薦甲方產品給乙方自有客户，客户與甲方簽署相關協議並支付合約全部款項，則甲方應視乙方完成顧問服務, 甲方應按本協議第三條的約定向乙方支付顧問費;

二、乙方為甲方介紹有購買意向客户，甲方為客户提供相關詳細諮詢解答服務,如客户與甲方簽訂相關協議並支付全部合約款項，則甲方應視乙方完成顧問服務, 甲方應按本協議第三條的約定向乙方支付顧問費;

三、如乙方推薦或介紹的客户僅與甲方簽署相關協議但最終未支付相關款項的，則視為乙方未完成顧問服務，甲方無需按照本協議第三條的約定向乙方支付顧問費。

第三條 財務顧問費

一、甲、乙雙方確認，乙方全部完成上述第二條第一、二款約定服務的, 則甲方應向乙方支付財務顧問費。

二、乙方每完成一次顧問服務的財務顧問費金額為該次客户與甲方訂立的合同總金額的 %

三、無論因何原因，如發生甲方向客户退費的情況，則乙方應返還對應財務顧問費，返還金額為甲方退費金額的 %。甲方有權從乙方之後的顧問費中扣除。

第四條 付款方式

甲方在客户支付協議約定款項到賬，並收到客户簽署相關協議後5個工作日內向乙方支付約定財務顧問費。

甲方應將支付給乙方的財務顧問費，劃入乙方指定的以下賬户，服務費為税後費用(現階段税票由(甲方)一代繳，如有改動雙方另行約定)

一、乙方居間活動所需要的一切費用，由乙方自行承擔。

二、雙方約定代理費用均為税後費用。

三、乙方賬户信息：

開户銀行：

賬户名稱：

賬 號：

第五條 甲方的權利與義務

一、甲方有要求乙方提供優質財務顧問服務的權利。

二、甲方應為乙方完成服務工作給予協作和配合，提供相應的支持，向乙方提供與服務內容有關的資料，以及必要的工作條件。

三、甲方應按照乙方要求提供有關具體項目的信息及資料。

四、甲方保證向乙方所提供的資料及信息及時、準確、真實、完整。

第六條 乙方的權利與義務

一、乙方有權詳細瞭解與甲方有關的經營情況、財務狀況等信息。

二、乙方有權真實、準確、及時、完整地知曉各種與本次財務顧問服務有關的信息、資料。

三、乙方應就本協議第一條約定的服務內容進行調查研究、分析論證，按工作進度，及時地提出顧問意見、諮詢服務。

四、甲方依據本協議支付財務顧問費後，乙方應向甲方提供相應的發票。

第七條 違約及免責約定

(一)如一方違反本合同約定，經守約方催告後仍不改正的，守約方有權解除本合同，並要求違約方賠償全部損失。

(二)乙方就本協議約定的財務顧問服務內容，向甲方提交各項方案、建議、報告、意見等書面顧問服務文件，在甲方同意或認可並實施以後，只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議、報告、意見等實施的後果不承擔任何責任。

第八條 知識產權的約定

乙方提出的上述服務報告、建議、方案、意見等顧問服務文件，甲方可以自由決定採用其中的部分或全部。在甲方按本協議約定向乙方支付款項並沒有其他違約情況的,該文件的知識產權歸甲乙雙方共同所有，任何一方未經他方同意，不得向任何第三方披露該顧問服務文件的內容。

第九條 信息資料的保密及所有權

一、甲方向乙方提供的所有資料及信息，乙方及員工應共同承擔保密責任，乙方不得以公開的方式推介甲方基金(包括乙方公司網站及羣發短信等)，乙方在服務過程中不得公開甲方基金招募説明書以外的相關信息，一經甲方發現核實，首次將扣除乙方月度未支付代理費用的30%，經甲方告知後乙方不接受整改的，將扣除乙方月度未支付代理費用的50%，甲方有權立即解除合同，並追究乙方相關責任。

二、提供方應限定其知曉有關資料及信息的範圍及人員，並保證非經協議雙方允許，不向該範圍及人員以外的人員和第三方披露有關資料和信息，但一方根據有關法律和法規、規章和地方性法規規章之規定、本協議有關條款之約定應當披露或為了履行本協議而向會計師、律師或有關中介機構和人員所做披露除外。

三、本條所指保密責任在本協議期滿或本協議提前終止後一年內繼續有效;如該等資料或信息已被公開披露，則保密責任同時解除。

四、因違反上述規定而給對方造成損失時，違約一方應當按對方的實際損失承擔賠償責任及其他責任。甲方提示後未改進的，甲方有權解除合同。

五、本協議任何一方依據本協議從對方取得信息、數據或其他任何形式的資料的所有權歸對方所有，在本次顧問服務工作完成或者本協議終止以後，如對方提出要求，應當及時歸還對方。

第十條 協議的履行、變更和解除

一、本協議生效後，雙方應認真履行協議義務，任何一方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，應由雙方協商達成書面協議。但是，若一方因不可抗力無力履行本協議所規定的義務時，另一方有權終止本協議。

二、在本協議終止和解除後，雙方應遵守以下約定：

(一)乙方向甲方交付全部持有並保管的屬於甲方的帶公章的法律文件資料。

(二)在本協議終止或解除後的兩年內，甲方若採納和實施乙方在協議有效期內所提供的完整的書面方案、意見、建議的實質性內容等，須徵得乙方的同意。乙方享有本協議規定的權利，本協議的終止不影響本條的效力。

第十一條 本協議的生效及期限

一、本協議自甲乙雙方簽字蓋章雙方公章之日起生效。

二、甲，乙雙方約定本財務顧問協議的期限自本協議生效之日起至 年 月 日止， 協議滿期前未續約，則本協議自動終止。

第十二條 附 則

一、本協議未盡事宜由協議雙方本着友好協商的精神予以解決。未盡事宜協商的結果以書面記錄並由雙方法定代表人或其授權代表簽字確認後生效。

二、對於履行本協議中發生的爭議，由雙方協商解決。協商不成，甲乙雙方向協議簽署地人民法院起訴。本協議簽署地：北京市東城區

三、本協議一式兩份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：

代表(簽名)：

乙方(蓋章)：

簽約代表(簽名)

2019年 月 日簽訂