年度個人工作計劃

新的一年即將開始，你是否已經制定了工作計劃？下面是本站小編收集整理的年度個人工作計劃，歡迎閲讀。

年度個人工作計劃篇一

根據我行今年一年來會計結算工作的實際情況，明年的工作主要從三個方面着手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定我營業部在20xx年的工作思路。

一、以客户為中心，做好結算服務工作。客户是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，並做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客户滿意。

3、主動加強與個人業務的聯繫，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客户服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客户多瞭解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，並向優質客户推廣使用網上銀行業務。

二、強內控制度管理，防範風險，保證工作質量。隨着近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規範、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口儘快更換，然後嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，着重加強帳户管理(確保我行開户單位的質量)和上門服務。

3、進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規範會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防範外來結算風險的手段。

5、規範業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽着很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊

張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

年度個人工作計劃篇二

一、完成主要工作

20xx年共完成審計項目97項，其中年度財務收支及年度預算執行情況審計12項，專項經營考核審計1項，任期經濟責任審計2項，投資企業財務收支與資產負債審計3項，基建工程項目預算審計38項，基建工程項目結算審計41項，為完善集團經營管理、提高經濟效益做出了貢獻。

1、預算執行審計與財務收支審計並軌同行

預算執行結合財務收支管理、自保效益並軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等情況進行符合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關建議，指導整改。20xx年度完成上年度財務收支與預算執行審計12項，發現問題41項，提出建議36項。10-11月份審計部對年度審計發現問題的整改情況與逾期應收賬款催收進行審計回訪，特別是針對整改不到位單位，提出指導性意見並敦促其切實執行。通過審計，嚴肅了集團公司財務管理制度與財經紀律，為下一年預算執行儲備了動力。

2、開展專項經營考核審計

20xx年7月，公司為扭轉XX汽車租賃公司年年虧損局面，重新任命總經理，並與之簽訂經營考核責任書。為配合集團經營管理，審計部精心研讀文件精神，深入企業瞭解經營情況，與相關單位反覆磋商，報請主管領導審核，最終確認XX汽車租賃公司的經營績效考核結果，維護公司經營考核嚴肅性，同時也肯定了二級企業勤奮、積極的經營成果。

3、完善投資企業審計，提供投資評估依據

為評價對外投資企業的管理效果的需要，根據集團公司領導安排對投資企業進行審計，對20xx年度省深汕、粵深、太壹等三家公司財務收支與資產負債審計，深入、綜合評價投資公司的管理效益。特別是太壹公司經營合同到期，需對今後一段時間進行經營預測，為投資決策提供依據。

4、加強離任審計，提供人事管理參考

20xx年，寶XX原總經理、新X湖副總經理崗位變動，根據集團公司安排進行離任審計，對其任期內經營目標的完成、經營、資產管理等進行全面評價，為集團人事考核提供參考。

5、完善基建工程審計

20xx年，基建工程項目多，現場監管頻繁、預結算審計任務繁重。工程審計人員深入工程項目現場，開展現場工程監督、材料審計等，糾正相關部門流程方面存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監督管理和事後造價控制的系統化工程審計模式。20xx年完成基建工程項目預算審計38項，預算金額843.44萬元，核減金額286.84萬元;基建工程項目結算審計40項，結算報審金額1,392.40萬元，核減金額384.39萬元。

根據集團公司要求，對工程結算超過百萬的基建項目，引進外部腦力與市場信息，公平、公正進行工程結算審核。20xx年引進外部力量進行工程造價審核1項，結算報審金額228.13萬元，核減金額119.93萬元。為集團降低了工程造價，節省大量的資金。

年度個人工作計劃篇三

內部審計是對公司及所屬各部門、各分公司、控股子公司以下統稱所屬單位內部控制的健全、有效，會計及相關信息的真實、合法，資產的安全、完整，經營的合規性以及經營績效等進行的檢查、監督和評價，是在公司及所屬單位自我監督的基礎上實施的再監督。

內部審計目的是為了建立高效率的內部審計監督機制，保證政策和制度得到有效的貫徹和執行;不斷完善內部控制制度;降低成本消耗;提高工作效率，保證工作質量;及時堵塞漏洞，防止舞弊;促進公司及投資企業改善經營管理，提高經濟效益，實現組織目標。第三、條內部審計應遵循“獨立、客觀、公正”的原則，保證其工作合法、合理、有效，完善公司內部約束機制，加強內部管理，提高經濟效益。

第四、條本制度是公司內部審計工作的基本管理制度，是公司內部審計機構和人員開展工作的基本依據。內部審計機構應根據本制度以及國家相關的法律、法規、制度和準則的規定和要求制定和完善各項業務規範，對公司內部審計工作實行規範化管理。第二、章機構和人員第五條公司在董事會下設審計監督委員會，制定審計監督委員會議事規則。審計監督委員會成員全部由董事組成，其中獨立董事應占半數以上並擔任召集人，且至少應有一、名熟悉企業財務、會計和審計等方面專業人士。

第六條審計監督委員會的常設辦事機構是審計部，審計部對審計監督委員會負責，並向審計監督委員會報告工作，在審計監督委員會的指導和監督下獨立開展審計工作，對公司財務管理、內控制度建立和執行情況進行內部審計監督。第七條審計部應配備專職人員從事內部審計工作，且專職人員應不少於三、人，並具備良好的職業道德，有相關的專業知識和技能，能夠勝任內部審計工作的專業人員。第八條審計部負責人必須專職，由審計監督委員會提名、董事會任免。第九條審計部應積極創造條件，為內部審計人員提供各種培訓機會，不斷提高內部審計人員的專業水平。第十條內部審計人員辦理審計事項，應當忠於職守，堅持原則，客觀公正，實事求是，廉潔奉公，保守祕密。

第十一、條內部審計人員與審計事項有利害關係的，應當迴避。第十二、條內部審計人員依法行使職權，受國家法律和公司規章制度保護，公司及所屬單位應當配合審計部依法履行職責，不得拒絕、阻礙審計人員開展工作，更不能打擊、報復、陷害審計人員。第三、章職責和權限第十三、條審計監督委員會在指導和監督審計部工作時，應當履行以下主要職責：

一、指導和監督內部審計制度的建立和實施;

二、至少每季度召開一、次會議，審議審計部提交的工作計劃和報告等;

三、至少每季度向董事會報告一、次，內容包括但不限於內部審計工作進度、質量以及發現的重大問題;

四、協調審計部與會計師事務所、國家審計機構等外部審計單位之間的關係。五公司董事會授權的其它事宜。第十四、條審計部工作的主要職責是：

一、對公司及所屬單位的內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估;

二、對公司及所屬單位的會計資料及其他有關經濟資料，以及所反映的財務收支及有關的經濟活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計，包括但不限於財務報告、業績快報、自願披露的預測性財務信息等;

三、協助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容，並在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為;四、至少每季度向審計監督委員會報告一、次，內容包括但不限於內部審計計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題;五對公司及所屬單位的主要負責人離任時實施離任審計，對其任職期間的經濟責任考核指標完成情況、經營績效以及相關責任進行評價;六對公司及所屬單位進行年度審計，評價其經營業績;七對公司及所屬單位中發現的重大違反財務管理制度或國家財經法律法規的行為進行專項審計;八協助外部監管機構對公司進行的檢查，協助外部審計單位對公司的審計;九董事會規定的其他職責。

第十五條審計部應當在每個會計年度結束前兩個月內向審計監督委員會提交次一、年度內部審計工作計劃，並在每個會計年度結束後兩個月內向審計監督委員會提交年度內部審計工作報告。審計部應當將審計重要的對外投資、購買和出售資產、對外擔保、關聯交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

第十六條審計部應當以業務環節為基礎開展審計工作，並根據實際情況，對財務報告和信息披露事務相關的內容控制設計的合理性和實施的有效性進行評價。第十七條內部審計應當涵蓋公司經營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業務環節，包括但不限於：銷售及收款、採購及付款、存貨管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統管理和信息披露事務管理等。第十八條內部審計人員在審計工作中應將獲取審計證據的名稱、來源、內容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。按照有關規定編制與複核審計工作底稿，並在審計項目完成後，及時對審計工作底稿進行分類整理並歸檔。

第十九條審計部應當建立工作底稿保密制度，並依據有關法律、法規的規定，建立相應的檔案管理制度。第二、十條內部審計人員的權限一、根據內部審計工作的需要，有權要求被審計單位報送或提供有關計劃、預算、決算、財務會計資料以及其他相關資料;二、有權審查被審計單位的會計憑證、賬簿、報表、合同以及其他有關生產經營活動的資料，有權監盤資金、有價證券、重要票據以及實物資產等;三、有權檢查被審計單位的有關計算機系統、電子數據等資料;四、有權就相關法律、法規、內部管理制度以及業務規範的執行情況對被審計單位的經濟、業務活動執行穿行測試;五在對與審計有關的事項進行調查時，有權要求有關單位和個人配合調查和提供證明材料;六對可能被轉移、隱匿、篡改、譭棄的會計資料及相關資料，經審計監督委員會批准，有權予以暫時封存;七對正在進行的嚴重違法違規行為、嚴重損失浪費行為，有權做出臨時制止決定;八有權就審計事項提出糾正、處理違法違規行為的意見和改進經營管理、健全內部管理的建議;九對違法違規和造成損失浪費的單位和人員，給予通報批評或者提出追究責任的建議;十對公司及所屬單位嚴格遵守財經法規、經濟效益顯著、貢獻突出的單位和個人，可以向公司提出表揚和獎勵的建議。十一、有權列席公司重要經營、管理會議;十二、董事會授予的履行審計職責所需的其他權限。

第二十一、條內部審計人員按照權限履行職責的行為，有關單位和個人必須予以配合。第四、章工作程序第二十二、條內部審計人員開展審計工作應當遵循規定的工作程序，並以國家有關法律法規以及公司內部管理制度、經營方針、計劃、預算以及其他有關標準為依據對審計事項實施檢查、監督和評價。第二十三、條審計部應當在每個會計年度結束前兩個月內製定次一、年度的內部審計工作計劃，報審計監督委員會批准後執行。年度審計計劃應包括審計項目、審計目標、時間與人員安排等內容。審計部在制定年度審計計劃時應根據公司及所屬單位的實際情況以及董事會相關決定，評估當年的審計重點，以確定當年的重點審計項目。第二十四、條審計部在實施審計前應組成審計組。審計組應由兩名以上的內部審計人員組成，其中一、名為項目負責人。第二十五條審計組在實施審計前應制定審計項目實施方案。第二十六條審計項目的實施可採用就地審計和報送審計兩種方式。審計項目採用就地審計方式的，審計部應提前下達《審計通知書》。

第二十七條審計組實施審計，應當遵守有關內部審計準則和規定等業務規範，對審計的過程應以審計工作底稿的形式加以記錄。第二、十八條審計組在完成外勤工作後，應及時編寫審計溝通稿，審計溝通稿應有明確的結論，對經營虧損等突出問題要有原因分析，並取得被審計單位主要負責人的書面説明。第二十九條審計溝通稿完成後，審計組應就其內容與被審計單位交換意見。審計項目採用報送審計方式的，審計組也應就審計報告初稿的內容與被審計單位交換意見。經交換意見後，審計組應本着實事求是的原則，判斷、決定是否需要對審計溝通稿進行修改。

第三十條審計工作結束後，審計組應向審計監督委員會提交審計報告。審計報告應有審計組負責人的簽名。被審計單位或有關當事人對審計報告的內容有書面異議的，應將其書面異議隨同審計報告一、並提交。第三十一、條審計部應按規定向公司總經理、財務總監、財務部門抄送審計報告。第三十二、條審計監督委員會結合審計報告中反映的問題和被審計單位的書面異議或説明，對相關的責任單位和責任人以文件形式做出處理建議。對被審計單位的處理建議包括勒令停止、限期整改、限期報告等，對責任人的處理建議包括行政處分、責令賠償等。

第三十三、條審計部出具的審計報告至少應包括以下內容：一、審計中發現的問題;二、問題存在的原因的分析，責任單位和責任人;三、對責任單位、責任人的處理建議;四、管理建議。第五章審計實施第三十四、條審計部應當按照有關規定，實施適當的審查程序，評價內部控制的有效性，至少每年向審計監督委員會提交一、次內部控制評價報告。評價報告應當説明審查和評價內部控制的目的、範圍、審查結論及對改善內部控制的建議。第三十五條內部控制審查和評價範圍應當包括與財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況。審計部應當將對外投資、購買和出售資產、對外擔保、關聯交易、募集資金使用、信息披露事務等事項相關內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。第三十六條審計部對審查過程中發現的內部控制缺陷，應當督促相關責任部門制定整改措施和整改時間，並進行內部控制的後續審查，監督整改措施的落實情況。審計部負責人應當適時安排內部控制的後續審查工作，並將其納入年度內部審計工作計劃。

第三十七條審計部在審查過程中，如發現內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計監督委員會報告。審計監督委員會認為公司內部控制存在重大缺陷或重大風險的，董事會應當及時向深圳證券交易所報告並予以披露，披露內容包括：內部控制存在的重大缺陷或重大風險、已經或可能導致的後果，以及已採取或擬採取的措施等。

第三十八條審計部應當在下列事項發生後及時進行審計，並在審查過程應當重點關注以下內容：一、重要的對外投資事項1、對外投資是否按照有關規定履行審批程序;2、是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行;3、是否指派專人或成立專門機構負責研究和評估重大投資項目的可行性、投資風險和投資收益，並跟蹤監督重大投資項目的進展情況;4、涉及委託理財事項的，關注公司是否將委託理財審批權力授予公司董事個人或經營管理層行使，受託方誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好，是否指派專人跟蹤監督委託理財的進展情況;5、涉及證券投資事項的，關注公司是否針對證券投資行為建立專門內部控制制度，投資規模是否影響公司正常經營，資金來源是否為自有資金，投資風險是否超出公司可承受範圍，是否使用他人賬户或向他人提供資金進行證券投資，獨立董事和保薦人包括保薦機構和保薦代表人，下同是否發表意見如適用。

二、重要的購買和出售資產事項1、購買和出售資產是否按照有關規定履行審批程序;2、是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行;3、購入資產的運營狀況是否與預期一、致;4、購入資產有無設定擔保、抵押、質押及其他限制轉讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

三、重要的對外擔保事項1、對外擔保是否按照有關規定履行審批程序;2、擔保風險是否超出公司可承受範圍，被擔保方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好;3、被擔保方是否提供反擔保，反擔保是否具有可實施性;4、獨立董事和保薦人是否發表意見如適用;5、是否指派專人持續關注被擔保方的經營狀況和財務狀況。四、重要的關聯交易事項1、是否確定關聯方名單，並及時予以更新;2、關聯交易是否按照有關規定履行審批程序，審議關聯交易時關聯股東或關聯董事是否迴避表決;3、獨立董事是否事前認可並發表獨立意見，保薦人是否發表意見如適用;4、關聯交易是否簽訂書面協議，交易雙方的權利義務及法律責任是否明確;5、交易標的有無設定擔保、抵押、質押及其他限制轉讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項;6、交易對手方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好;7、關聯交易定價是否公允，是否已按照有關規定對交易標的進行審計或評估，關聯交易是否會侵佔上市公司利益。

第三十九條審計部應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一、次審計，並對募集資金使用的真實性和合規性發表意見。在審計募集資金使用情況時，應當重點關注以下內容：一、募集資金是否存放於董事會決定的專項賬户集中管理，公司是否與存放募集資金的商業銀行、保薦人簽訂三、方監管協議;二、是否按照發行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，募集資金項目投資進度是否符合計劃進度，投資收益是否與預期相符;三、是否將募集資金用於質押、委託貸款或其他變相改變募集資金用途的投資，募集資金是否存在被佔用或挪用現象;四、發生以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自有資金、用閒置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時，是否按照有關規定履行審批程序和信息披露義務，獨立董事、監事會和保薦人是否按照有關規定發表意見如適用。

第四十條審計部應當在業績快報對外披露前，對業績快報進行審計。在審計業績快報時，應當重點關注以下內容：一、是否遵守《企業會計準則》及相關規定;二、會計政策與會計估計是否合理，是否發生變更;三、是否存在重大異常事項;四、是否滿足持續經營假設;五與財務報告相關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險。

第四十一、條審計部在審查和評價信息披露事務管理制度的建立和實施情況時，應當重點關注以下內容：一、公司是否已按照有關規定製定信息披露事務管理制度及相關制度，包括所屬單位的信息披露事務管理和報告制度;二、是否明確規定重大信息的範圍和內容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程;三、是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內幕信息知情人的範圍和保密責任;四、是否明確規定公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義務人在信息披露事務中的權利和義務;五公司、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的，公司是否指派專人跟蹤承諾的履行情況;六信息披露事務管理制度及相關制度是否得到有效實施。

第六章審計檔案管理：第四十二、條審計部實施審計過程中形成的工作底稿、審計報告等資料必須以審計項目為單位歸檔管理。每個審計項目的審計工作結束後，審計部應及時將審計工作底稿分類整理、彙集，連同審計報告等文件、資料裝訂成冊，按規定歸檔進行管理。第四、十三、條審計部應建立和完善審計檔案管理制度，對審計檔案的管理權限、保管年限、調閲程序等作出規定。審計報告、工作底稿及相關資料的保存時間不得低於7年。

第四十四、條審計部以外的公司、其他任何單位和個人不得隨意調閲審計檔案。若因公司業務確實需要調閲的，必須經過審計監督委員會的審批。

第七章獎懲：第四十五條違反國家法律法規、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一、的單位和個人，根據情節輕重，審計監督委員會向公司提出處罰建議。一、拒絕提供有關文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的;二、阻撓審計人員行使職權，抗拒、破壞監督檢查的;三、弄虛作假、隱瞞事實真相的;四、拒不執行審計決定的;五打擊、報復審計人員和檢舉人員的;六其他違法違規行為。

第四十六條違反國家法律法規、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一、的審計人員，根據情節輕重，提請審計監督委員會批准後可對其進行相應行政處分、經濟處罰。一、利用職權、謀取私利的;二、弄虛作假、徇私舞弊的;三、玩忽職守、造成審計報告嚴重失實的;四、未能保守公司祕密的。第四、十七條對在內部審計工作中有突出貢獻的內部審計人員，審計監督委員會給予表彰和獎勵。第八章附則第四、十八條本制度由董事會負責解釋和修訂。搜狐證券聲明：本頻道資訊內容系轉引自合作媒體及合作機構，不代表搜狐證券自身觀點與立場，建議投資者對此資訊謹慎判斷，據此入市，風險自擔。