證券交易所股票期權試點經紀合同（精選3篇）

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇1

甲方：

乙方： (期權經營機構法人)

甲、乙雙方經過平等協商，就乙方為甲方提供股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。

第一章 聲明與承諾

第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設立的期權經營機構，具有相應的期權經紀業務資格;

2、乙方具有開展期權經紀業務的必要條件，能夠為甲方的期權交易提供相應的服務;

3、乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)業務規則，不接受投資者的全權交易委託，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的期權交易;

4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權交易經紀服務。

第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有合法的期權投資資格，不存在法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則禁止或限制其進行期權交易的情形;

2、甲方保證在其與乙方本合同關係存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，並保證其資金來源合法;

3、甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識並願意承擔期權市場投資風險;甲方已詳細閲讀本合同所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款;

4、甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則，遵守乙方投資者適當性管理相關制度和要求;

5、甲方承諾遵守本合同，並承諾遵守乙方的相關管理制度。

第三條 甲方委託乙方從事期權交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明並保證不具有下列情形：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;

(三)國家機關、事業單位;

(四)證券、期貨市場禁止進入者;

(五)未能提供真實、合法、有效開户證明文件的單位或個人;

(六)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔由此產生的全部法律責任並自行承擔由此造成的一切損失。

第四條 在本合同關係存續期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發生變更的，甲方有義務及時向乙方提供新的相關材料。否則，乙方有權拒絕甲方開倉和出金指令，並有權進一步限制甲方的交易權限。甲方在開户時提供的其他信息發生變更時，也應及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導致的後果、風險和損失由甲方承擔。

第五條 乙方根據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，甲方應當積極予以配合。

第六條 乙方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、上交所及中國結算業務規則、乙方管理制度等相關文件，提供網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內容的含義，乙方應當予以必要解釋。

甲方：

乙方：

日期：

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇2

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《_________》，經友好協商，就網上委託的有關事項達成如下協議：

第一章 網上委託風險揭示書

第一條 甲方已詳細閲讀本章，認識到由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1.由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；

2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；

3.由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲；

4.投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委託或委託失敗；

5.投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客户的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；

6.如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤；

7.由於網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委託成功，而券商服務器未接到其委託指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委託未顯示成功，於是投資者再次發出委託指令，而券商服務器已收到投資者兩次委託指令，並按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重複買賣的風險；

8.由於行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；

9.由於不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；

10.投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

第二章 網上委託

第二條 本協議所表述的“網上委託”是指乙方通過互聯網，向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

第三條 甲方為在證券交易合法場所開户的投資者，乙方為經證券監督管理機關核准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。

第四條 甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。

第六條 甲方應持本人身份證、股東帳户卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請，乙方應於受理當日或次日為甲方開通網上委託。

第七條 甲方開户以及互聯網交易功能確認後，乙方為其發放網上交易證書。

第八條 凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切後果由甲方承擔。

第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉託管服務。

第十一條 甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。

第十二條 甲方確認在使用網上委託系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委託被凍結後，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

第十三條 甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第十四條 甲方應單獨使用網上委託系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務，並從中收取任何費用。

第十五條 當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。

第十六條 當本協議第一條列舉的網上委託系統所藴涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十七條 本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：

1.甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止；

2.一方違反本協議，另一方要求終止；

3.甲乙雙方協商同意終止。

第十八條 本協議一式兩份，雙方各執一份。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇3

一、證券質押典當

系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。

《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

1.1、甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。

甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1.2、賬户説明

1.2.1、質押賬户

質押賬户(包括資金賬户、股票賬户)簡稱賬户，是乙方在證券公司設立的個人賬户，在本合同有效期內，乙方已將該賬户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失賬户的所有權，但可對該賬户進行股票交易。

1.2.2、典當賬户

典當賬户是由典當行提供的資金賬户(包括資金賬户、股票賬户)簡稱賬户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該賬户提供;乙方取得在該賬户內進行股票買賣交易(包括資金賬户、股票賬户)的使用授權。

1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。

甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。

本合同有效期內，系統根據乙方使用賬户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在賬户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1.4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。

本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售賬户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其賬户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。

系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用《網上交易客户端》可以隨時查詢。

清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。

乙方若盈利，甲方將盈利部分由賬户劃撥資金到乙方賬户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方賬户劃撥資金到賬户彌補虧損。

1.5.2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方賬户資產及賬户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。

甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方賬户、賬户的股票，並從乙方賬户劃撥資金以彌補乙方佔用賬户當金的典當本息及虧損。

對於賬户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1.5.3、合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。

系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。

甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費;當金佔用時限從乙方賬户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、乙方出質賬户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將賬户作為典當質押物。

質押期間，乙方可對賬户進行正常的股票買賣，乙方始終以其賬户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的賬户的《賬户委託申請》和《授權委託書》指令。

同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5.1本合同有效期內，甲方將賬户授權乙方使用，乙方通過《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易錄。

5.2本合同有效期內系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，、※類股票的默認風險分別為零。

乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5.3乙方對所持有的賬户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該賬户的資金及其對應證券賬户資產借或設定任何形式的擔保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、賬户凍結、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《賬户委託申請書》後方可獲得會員資格。

申請書申明自願在本合同有效期內凍結賬户，包括停止上述資金賬户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券賬户辦理股票轉託管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。

否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內，乙方在未使用賬户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用賬户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7.1、本合同不得續當。乙方可向甲方申請重新訂立合同。

甲方：_________

身份證號碼：_________

證券帳號：_________

資金帳號：_________

股票帳號：_________

電子信箱：_________

聯繫電話：_________

郵編：_________

地址：_________