報價轉讓委託協議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關法律、法規、規章制度，甲、乙雙方就甲方委託乙方代理報價轉讓及其他相關業務，達成如下協議：

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閲讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識並願意承擔報價轉讓的投資風險；

5．甲方已認真閲讀並承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業務相關規則；

6．甲方承諾遵守自願、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受並配合乙方對涉嫌違規行為的調查和處理。

第二條

乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有股份報價轉讓業務資格；

2．乙方具備符合規定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條　件；

3．乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開户資料、委託記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規和規章制度的規定進行股份報價轉讓業務。

第二章　開立股份賬户

第三條　甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬户管理規則》及有關業務規則的規定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬户（以下簡稱“股份賬户”）。乙方審核甲方開户申請資料後，為投資者開立股份賬户。

第四條　甲方申請開立股份賬户時，應按照要求如實填寫開户資料。由於甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章　委託

第五條　甲方委託乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑑，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方櫃枱或通過其他有效方式（如電話自助委託、自助終端委託）修改報價密碼。

第六條　乙方接受甲方委託，為甲方辦理下列事項：

1．接受並執行甲方的有效委託；

2．應甲方要求提供其賬户股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條　乙方提供櫃枱委託、電話委託、互聯網委託等委託方式。甲方可選擇委託方式，委託乙方代理報價。

第八條　乙方在代理報價轉讓業務中可以接受甲方的報價委託和成交確認委託。乙方認為甲方的報價委託有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條　乙方接受甲方委託前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切後果和責任由甲方承擔。

第十條　甲方賣出的股份，不得超過其託管在乙方的股份餘額。甲方在發出買入股份的成交確認委託時，應保證其結算銀行的指定結算賬户中有足額的資金。

第十一條　甲方通過自助委託系統下達的委託指令，以乙方電腦數據為準；櫃枱委託以甲方簽字確認的委託憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委託指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委託行為所產生的一切經濟和法律後果承擔全部責任。

第十二條　甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委託後_____個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章　信息服務

第十三條　乙方應在其營業場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條　乙方應將最新報價轉讓業務規則、制度及相關信息在營業場所及時揭示。

第五章　合同的變更和解除

第十五條　甲方重要資料發生變更的，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。

第十六條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委託協議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第十七條　乙方若喪失報價轉讓業務資格，報價轉讓委託協議自行終止。

第十八條　乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委託協議，需及時通知甲方，並説明理由。

第十九條　甲方在收到乙方解除報價轉讓委託協議的通知後，應到乙方辦理銷户手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委託指令。

第六章　甲方代理人

第二十條　甲方可以委託他人作為辦理報價轉讓委託及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委託事項時，應當出示授權委託書，並提交代理人的有效證件。授權委託書應交乙方備案。

第二十一條　授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委託權限、委託期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條　甲方在授權委託有效期內變更委託事項或終止委託，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委託書仍然有效。

第七章　免責條款

第二十三條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視為有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密造成的損失。

第二十四條　甲方如果遺失股份賬户卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由於甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條　報價轉讓業務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委託或申報不匹配的成交確認委託，無法在報價系統中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?

第二十六條　因地震、颱風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條　因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條　當發生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時採取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章　附則

第二十九條　乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取佣金。佣金標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條　本協議書與有關法律、法規及業務規則有牴觸的，協議書與之不相適應的內容及條　款自行失效，相關內容及條　款按新修訂的法律、法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容和條　款繼續有效。

第三十一條　若相關的法律、法規和業務規則發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第三十二條　當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協商；

2．向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十三條　本協議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開户文件均視為本協議附件，同時生效。

第三十四條　本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等的法律效力。

甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日